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文檔簡介

1、.證券期貨行業從業人員行為準則執行情況自查表（個人）機構類別：證券公司 基金公司 基金托管和銷售機構 投資咨詢機構 資信評級機構 機構名稱： 方正證券 部門： 留芳營業部營銷部 姓名： 陳波 表一：執業行為準則學習培訓情況是否系統學習過證券業從業人員執業行為準則 是學習活動的時間、地點和方式活動名稱時間地點方式示例：1、后續職業培訓示例：2、新員工入司培訓示例：3、合規專員培訓班 否是否參加過公司組織的從業人員職業道德教育 是教育活動的時間、地點和方式活動名稱時間地點方式示例：1、新員工入司培訓示例：2、合規專員培訓班示例：3、入司標準化課程 否對中國證券業協會從業人員管理、培訓和檢查的意見和

2、建議表二：從業人員執業行為準則執行情況請列舉中國證券業協會關于從業人員管理、執業行為規范的自律規則（至少三部）1示例：證券業從業人員資格管理辦法23你是否具有證券執業證書 是你是否按要求參加了證券業從業人員后續職業培訓 是你是否按規定參加了從業人員年檢 是 否 否 否你是否取得了證券從業資格 是未申請執業注冊的原因 否機構或部門領導是否曾發出指令涉嫌違法違規的是你是如何處理的處理效果如何 否請列舉證券從業人員一般性禁行為（至少五條）1、2、3、4、5、請列舉與你工作相關的從業人員特定禁止行為（至少三條）1、2、3、表三：表彰與處罰2009年至今，因違法違規受到主管機關處罰情況 有處罰事由處罰結果1、2、 無2009年至今，是否有因規范執業受到全國性表彰或獎勵 有表彰/獎勵事由表彰/獎勵內容1、2、 無2009年至今受到其他處罰情況 有處罰事由處罰結果1、2、 無2009年至今受到其他表彰或獎勵情況 有表彰/獎勵事由表彰/獎勵內容1、2、無填表說明：1、本表由從業人員填報后交所屬單位

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