1、Business Level HSSE MS Framework殼牌華北石油集團有限公司HSSE管理體系手冊文檔記錄日期版本編制批準2012 年4 月V/0HB JV HSSE總監：田野HB JV總經理：許元晨文件發行頁（ DCP ）文件名稱：殼牌華北石油集團有限公司HSSE 管理手冊文件編號： HB JV HSSE 001文件控制人：許元晨發行日期修改 DCP/ 章節 /修改內容文件號批準批準人職頁位2000 年初稿HBJV HSSE蕭剛總經理0012012 年沒有文件發行頁和文增加了文件發行頁和文件批復頁件批復頁06月29日公司組織架構變更公司總經理HBJV HSSE許元晨總經理001元素

2、 4、5增加道路運輸 CASE 、和相關管理制度發放 :總經理、副總經理、人事總監、安全部總監、財務總監、 S&D 總監、津冀南大區總監、津冀北大區總監、山東大區總監該文件新版本發行，同時舊版本作廢文件批復頁名稱殼牌華北石油集團有限公司HSSE 管理手冊文件編號HB JVHSSE 002發行日期2012 年7 月編寫審核批準HSSE標準經理HSSE 總監GM蘇旭田野許元晨 0. 10.1.20.2.20.320.421. .22. .32.1HSSE. 32.2HSSE. 52.3.52.4HSSE.63. .63.1 HB JV63.2.83.393.493.5.93.693.7 H

3、BJVHSSE.103.8.104. .104.1 HEMP.104.2HEMP115. .125.1HSSE125.2125.3HSSE125.4125.5126. .136.1 HSSE MSHB JV.136.2. 146.3. 146.4. 147. .157.1 HSSE. 157.2HSSELEVEL I.157.3HSSE MSLEVEL II.158. .168.1HSSE168.2 HSSEBAL.169. .179.1.179.2HSSE Case.170. 概述殼牌華北石油集團有限公司（以下簡稱“HBJV ”）屬于天津農墾集團與殼牌（中國）有限公司共同投資成立的合資公司，

4、主要從事殼牌下游零售業務中的油品零售業務；根據合資協議， HBJV 的 HSSE 適用殼牌 HSSE 管理體系和相關規定。根據殼牌下游零售業務的 HSSE 管理體系， HBJV 制定本管理體系手冊，以指導 HB JV 健康、安全、安保和環境管理體系的建立、運行、維護與持續改進。手冊構成 :本手冊遵照殼牌集團HSSE管理體系的模式，由以下8個要素組成：策劃1. 領導和承諾2. 方針政策與戰略目標3. 組織、職責、資源、標準和文件反饋實施和行動4. 危害和影響管理持續改進8. 管理評審6. 實施、監控和報告5. 計劃和程序檢查7. 審核要素 1 “領導和承諾 ”主要闡述了管理層的承諾及行動會有助于

5、組織達成 HSSE 戰略目標。通過監控、溝通、報告及體系評審等措施，持續改進從而達到殼牌集團的 HSSE 政策要求。本手冊的核心章節是要素 4、5、6，包括風險辨識及評估（要素 4）、針對性的改進計劃（要素 5），以及對改進計劃執行情況的系統性監測（要素 6）。為確保手冊成功實施，必須有充足的資源及明確的標準和文件（要素3）。為了保證 HSSE 體系的有效性，還要有明確的規定定期對體系進行評審（要素7）。HB JV管理層應當簽署公司的 HSSE政策和戰略目標（要素 2）。并應定期對體系的適用性進行回顧（要素 8）。第1頁共32頁0.1 范圍本手冊適用于所有在殼牌華北石油集團有限公司運作控制下的

6、業務活動鑒于 HSSE 作為業務工作的一部分，本手冊中提出的審計等措施應能實施， HBJV 管理層應確保所有業務活動完全符合中國和當地相關法律法規的要求。殼牌在中國的承包商、 承運商按照 HSSE 管理規定為殼牌提供服務；根據集團 HSSE 政策，長期方向是承包商、 承運商能夠結合殼牌的要求來管理 HSSE 事務。0.2 安保本手冊對 HBJV 業務面臨的財產及人身傷害風險也給出了一些建議和指導。殼牌集團總部的 HSE 管理體系不包括安保部分。在本手冊中，考慮到公司業務需要，把 HSE 和 HSSE 視為同樣含義。但是，本手冊未包括公司業務面臨的所有安保風險，特別是關于信息安全。0.3 所有人

7、HBJV 總經理作為本手冊的所有人主要擔當以下職責：審核、簽署并頒發該手冊，并對手冊的修改進行審批；以實際行動貫徹、執行 HSSE 管理體系；在如何有效實施HSSE 管理體系方面給出明確的指導。該角色不能被替代0.4 管理人HBJV HSSE 總監是該手冊的管理人，主要擔當以下職責：發現手冊需要更新或修訂時，向手冊所有人提出建議；起草并定期建議修訂該手冊；就本手冊執行中的相關責任分配給出建議。第2頁共32頁1. 領導力和承諾HB JV 的管理團隊和每個人對 HB JV 的 HSSE目標應展現自己的領導力和承諾，通過監測、溝通、報告和體系評估來確保 HB JV 的 HSSE 業績的持續改進。HB

8、JV 管理團隊（部門 總監以上人員，簡稱 GMT ）通過以下措施向組織內的所有員工和承包商 、承運商 展示自己的領導力和承諾：與組織內員工和相關方溝通HSSE 方針政策和目標樹立個人榜樣參加 HSSE 檢查和員工、承包商討論HSSE參與事故回顧過程在 HBJV 管理團隊內，給予 HSSE 和其它業務同樣的重要性公開陳述和介紹 HSSE業績評估和相關的獎勵機制對 HSSE 業績起重要的作用。管理層對 HSSE 管理負主要責任，保證足夠的資源以確保 HBJV HSSE 目標能夠被實現。HBJV 管理層成員 應和本部門員工溝通他們個人和團隊在HSSE 方面的責任，建立適當的溝通、報告和評估體系 以確

9、保 HSSE 績效的持續改進。共同構筑所有員工對 HSSE 工作的承諾，通過建立一個有效的 HSSE 管理體系為取得杰出業績做出貢獻。Business Level HSSE MS Rev A Uncontrolled when Printed OXXM December 2004 Page 7 of 28 Date of2. 方針政策及戰略目標2.1 HSSE政策HBJV 完全遵從殼牌集團的 HSSE方針政策及承諾，并按照集團要求建立 HB JV 的 HSSE政策和承諾：第3頁共32頁健康、安全、安保、環境及社會業績的承諾與政策承諾殼牌華北石油集團有限公司承諾：? 追求“對人無傷害”；? 保護

10、環境；? 提供產品和服務時有效地利用資源和能源；? 尊重我們的鄰居，為業務所在社區做貢獻；? 按照上述承諾開發能源、產品和服務；? 公開報告我們的業績；? 在能源行業積極推廣最佳實踐；? 視健康、安全、安保、環境及社會業績為我們業務管理的重要部分；?所有員工認同上述承諾，成為企業文化的一部分。我們為可持續發展積極貢獻，以我們的健康、安全、安保、環境及社會責任為榮；同時贏得顧客、股東和社會的信任，成為一個好鄰居。政策殼牌華北石油集團有限公司必須：? 系統地管理健康、安全、安保、環境及社會業績，確保遵守相關法律，不斷提高業績；? 設定改進目標，衡量、評價和報告我們的業績；? 要求承包商按照本政策管

11、理健康、安全、安保、環境及社會業績為我們服務；? 與我們的鄰居及業務所在社區積極開展對話和交流；? 評估和獎勵員工的健康、安全、安保、環境及社會業績。黃金原則黃金原則確保我們實踐我們的承諾和政策你和我都 :? 遵守法律法規、標準和安全規章制度? 干預不安全和違章行為? 尊重我們的鄰居2012年 1 月日期總經理殼牌華北石油集團有限公司第4頁共32頁2.2 HSSE 戰略目標為了持續提升我們的文化，尤其在高風險領域，我們設定以下幾項關鍵指標作為 HSSE 工作目標：發展 “心腦計劃 ”程序提高 HSSE 能力改進并明確 HSSE 相關程序及標準2.3 集團及下游業務標準作為 HSSE 政策的補充

12、， HBJV 還承諾遵守集團及下游業務的如下標準1. (GEMS) 全球環境管理標準2. 可持續發展3. 集團安保標準4. 健康影響最小化標準5. 應急響應程序6. 油品及化學品泄漏應急響應程序7. 產品責任關懷8. 下游車輛標準下游及零售業務的特有標準如下：2.3.1駕駛時使用手機及移動通訊工具的規定2004 年 12 月，下游業務領導層（ DLT ）出臺了關于駕駛時禁止使用手機及其它移動通訊工具的相關規定， HBJV 遵循下游業務的此項標準；明確在駕駛時不得使用手機及其它移動通訊工具。2.3.2 油站部前庭使用手機的規定加油站前庭嚴禁使用手機。第5頁共27頁2.4 HSSE關鍵業務活動辨識

13、2.4.1關鍵業務活動在設定工作目標時， HBJV HSSE 委員會已經對關鍵活動的風險進行了評估。 HBJV 的 HSSE 風險在從事油品零售業務的加油站、工程、道路運輸和油庫。附錄 A 中給出了 HSSE 關鍵活動的辨識結果。HSSE關鍵崗位是指其工作對 HSSE 有重大影響的崗位，在 HBJV 具體包括總經理、 GMT 、MTMT 、 HRM 、S&D 配送經理、車輛主管、工程師、 HSSE 經理。2.4.2 辨識的結果HSSE 運營風險評估手冊（ HSSE CASE）中給出了業務活動中的 HSSE關鍵風險及其評估結果；施工及維修維護 HSSE 風險評估手冊（ HSSE CASE

14、）則對油站建設及維修維護中的風險進行了評估； HSSE道路運輸風險評估手冊（ HSSE CASE）中給出了油品配送活動中的 HSSE 關鍵風險及其評估結果，此三者 合起來構成 HBJV-HSSE 風險評估手冊。針對辨識出的風險，手冊中還給出了風險控制措施及補救計劃。HBJV 的 HSSE 總監負責和 網絡發展、 S&D 部門負責人 一起負責風險評估手冊(HSSE CASE)符合當地法律法規及實際要求。3. 組織、職責、資源、能力、標準和文件3.1 HBJV 組織3.1.1 HBJV 組織架構圖如下所示：總經理（許元晨）副總經理（關健生）網絡發展總津冀北大津冀南大區山東大區總采購配送總人

15、事行政財務總監HSSE總監運營總監監區總監總監監監總監（梁兆斌）( 田野)（待定）( )（楊凡）（陸剛）（宋群）（吳波）（任淑梅）第6頁共27頁3.1.2 HBJV-HSSE 委員會按照中國安全生產法的規定， HBJV 建立 HSSE 委員會，解決油站 、工程、油品配送業務進程中的 HSSE 重大問題和實際事件。其架構圖如下：HBJV-HSSE 管理委員會主席：總經理副總經理秘書： HSSE 總監津冀南大區總監津冀北大區總監山東大區總監ND/OP/FN/HR/S&D 總監“誰主管，誰負責 ”是 HSSE 管理的重要原則，公司各級主要負責人是本部門的安全第一責任人，對安全層層負責。HBJ

16、V-HSSE 委員會的職責主要是解決 HBJV 和油站網絡的 HSSE 重大事件，決定 HSSE 重大問題和實施辦法，以及 HSSE 工作計劃的具體實施。與之相區別， GMT 會議職責是回顧 HSSE 體系有效性，規劃、設立和溝通 HSSE 目標在 HBJV 內的溝通和進展。第7頁共27頁3.2 職責直線總監對本部門的HSSE 管理和業績負有首要責任。直線總監指的是直接向總經理匯報的部門總監和直接管理油站的區域總監。這些直線總監的HSSE 職責見下面的 3.2.1 和 3.2.2 和職位描述。殼牌中國油站部 HSSE 總監為 HBJV 的 HSSE 總監提供專門的 HSSE 支持和建議。 HB

17、JV 的 HSSE 總監為業務部門執行HSSE 要求提供支持和幫助。詳細的 HSSE 職責見附錄 A 。主要的 HSSE職責如下：3.2.1 HBJV GMT 管理團隊HBJV GMT 管理層團隊成員在合資公司內的 HSSE管理方面起支持和領導作用。除了領導角色之外，管理團隊要確保：擁有一個符合 SHELL 要求的有效的 HSSE管理體系。所有 HBJV 的活動都應在 HSSE 管理體系的控制之下。 HSSE 管理體系在公司必須根據業務和組織的變化進行必要的改進。在 HBJV 管理層面有適當的資源可用來提供 HSSE 建議和支持。有適當的證據來證明 HSSE 管理體系在 HBJV 內部被得到有

18、效實施。在 HBJV 層面， HSSE 管理體系的適宜性和有效性被管理層定期正式地回顧。3.2.2 直線總監直線總監對本部門的 HSSE 管理和業績負有首要責任。直線總監除了在 HSSE 方面提供領導力之外，他們還要確保以下內容：擁有一個符合 SHELL 要求的有效的 HSSE MS。所有 HBJV 的活動都應在 HSSE MS 的控制之下。 HSSE MS 必須根據業務和組織的變化進行必要的改進。風險評估的文件資料以 HSSE CASE 的形式存在。這些 HSSE CASE 確認油站的所有風險被控制到 ALLARP 的水平。有一個識別、獲取相關法律法規的機制，證明所有活動符合所有相關的法律法

19、規。對于子公司、合資公司和承包商的管理，必須符合集團HSSE 的政策和程序。有適當的資源可用于提供HSSE建議，并支持直線總監的業務活動。同時，直線總監始終負有重要的責任和運營管理職責， HSSE管理的一些問題由其他同事協調和提供支持，具體如下：第8頁共27頁3.2.3 董事長 /總經理 /副總經理確保 HBJV 的工作符合集團對于HSSE的承諾；確保 HBJV 的所有管理人員理解集團的期望，并沒有差距；持續推動HSSE 文化和建立和政策與承諾的實施，推動HSSE 業績在HBJV 的持續改進 .3.2.4 HSSE 總監從兩方面推動HSSE 業績在HBJV 的可持續改進：HSSE 政策 /程序

20、和H&M ；和中國油站部 HSSE 團隊保持接觸；在影響 HBJV 的 HSSE 事件方面，為 HBJV 總經理提供建議；確保集團的政策在 HB JV 被執行和遵守；確保按集團的專業要求進行事故調查；確保符合集團事故管理程序，對業績報告和數據管理負責；確保對 HBJV 的所有業務活動進行風險評估；按要求對 HB JV 員工進行 HSSE 培訓，并明確發展需求；回顧月度的 HSSE業績；是 HB JV 的 HSSE MS 的管理人。3.3 承包商 /承運商HBJV 承包商 /承運商 被期望運用 HSSE 管理標準和程序。業務部門的直線總監負責確保所有本部門的承包商 /承運商 滿足他們關于

21、 HSSE 管理和業績的職責。承包商 /承運商 的選擇和評估詳見附錄 C 的程序 3。3.4 資源和能力HBJV 總經理確保有足夠的有能力的資源來保證 HSSE 管理和業績的實現。關鍵崗位的 HSSE 能力要求作為工作技巧和能力描述的一部分應每年被回顧，并實施關閉現存技能差距的行動以符合集團的有關要求。3.5 對外溝通HBJV 委托殼牌中國公關部負責安排對外的 HSSE 溝通；因重大事件而必須及時對外溝通時，經董事長批準后并授權委托后方可進行，但應在發布消息前與殼牌中國公關部溝通和聯系。3.6 標準和程序HBJV 遵守的 HSSE標準見 2.3。所有 HSSE 程序目錄詳見附錄C。第9頁共27

22、頁3.7 HBJV 的HSSE管理體系文件殼牌中國油站部計劃將 HSSE 管理體系文件的數目最小化。 HBJV 按照這個原則， HSSE 管理體系文件由以下四部份組成：HBJV HSSE管理體系手冊油站運營的 HSSE Case工程建設和維修維護的HSSE Case道路運輸的 HSSE CASE3.8 文件控制手冊、標準、程序和 HSSE文件的控制框架如下：HSSE 管理體系HSSE CasesHSSE 法律法規HSSE標準和規定HBJVHSSE 總監HBJVHSSE 總監HBJVHSSE 總監HBJVHSSE 總監HBJV HSSE 總監負責管理 HSSE MS 的版本。這個文件的打印本是不

23、受控制的，但應謹慎使用。本手冊的更新被記錄在文件的前部份的更新日志里。附錄 C 的程序 8 概述了用于其它HSSE 記錄的應用程序。4.危害和影響過程管理4.1 HEMP 要求HBJV 管理風險和重大環境影響，實施合理且可以實現的控制措施后將風險降低到可以接受的盡量低的水平。鑒于此，須進行 HSSE 危害識別和風險評估， 以實施控制和恢復系統。這個過程稱為 HEMP 危害和影響過程管理。殼牌全球油站部的 HSSE 專業團隊將統一更新 HSSE Case，此 HSSE Case版本可以通過殼牌中國油站部 HSSE 總監處獲取。第 10頁共 27頁根據集團油站部 HSSE CASE 參考文本， H

24、BJV 完成一個運營 HSSE CASE、一個工程施工、維修維護HSSE CASE 和一個道路運輸HSSE CASE。除了集團 HSSECASE 識別的活動之外，在集團HSSE CASE 參考本中未被識別但在HBJV 實際運營中存在的風險，也在HBJV 的 HSSE CASE 中利用集團 HSSE CASE 識別方法進行識別和評估。HBJV HSSE CASE 中包含了被識別出的關鍵活動中存在的風險。每年 HSSE 計劃中應包括 CASE 中需要的整改行動，并定期由 HBJV 在管理層會議上進行回顧 .。HBJV 運營 HSSE CASE、工程維護維修HSSE CASE、道路運輸 HSSE C

25、ASE反映了實際運營中、工程、維修維護、道路運輸過程中的風險。對于 HSSE CASE 識別出的中、高風險， 風險控制和降低風險的措施必須被識別和列入整改計劃，并每年進行回顧和更新。4.2 其他 HEMP 部分4.2.1 健康風險分析HBJV 已另制作 HRA 健康風險評估來列明工作有關的物理化學 生理以及人機工程和心理健康等風險。這個評估針對辦公室員工經常出差的員工油站員工而進行。與油站運營有關的健康風險評估結果已和 HBJV HSSE CASE 相關活動結合在一起。4.2.2 環境風險分析油站環境風險將根據殼牌集團 NERA 環境風險評估要求進行評估。這個工具將被網絡發展部門負責維護。這個

26、工具結合環境風險評價使網絡內油站的環境風險被重視： 油站設備、土壤成份、水樣的現狀； 油站部負責環保的團隊確保殼牌全球 NERA 工具的數據隨時可適用 ,，同時該團隊負責這個數據的年度更新。HBJV HSSE總監負責對網絡內油站的環境風險NERA 分析結果進行年度更新。4.2.3 油品服務HBJV 確認已提供一個油品服務系統油品產品安全技術說明書可以方便地被員工 承包商 經銷商 零售商獲取建立一個應對產品相關健康安全的緊急應變系統4.2.4 安保風險HBJV 所有已運營油站安保風險評估采用集團安保風險評估版本進行評估， HBJV HSSE 總監負責提供并維護本版本的更新， HBJV 運營總監負

27、責一年至少對治安風險進行再評估一次。評估結果中對中高風險應包含有風險控制措施和改善計劃。第 11頁共 27頁5.計劃5.1 使 HSSE的管理融入到零售下游業務計劃中每年 HSSE 的目標和管理方案應納入 HB JV 整體業務計劃， HSSE 考核指標將納入對 HB JV 的整體業務考核目標中。HB JV HSSE 目標將分解至每個部門， HB JV 管理層和 HSSE 關鍵崗位的個人年度目標將明確 HSSE 考核指標。員工和承包商的 HSSE 表現將被納入到合理的評估和獎勵過程中。在批準之前， GMT 確保各項目標是可實現的并具有挑戰性； HBJV HSSE 總監將統計 HSSE 目標制定的

28、全過程；一旦獲得了 GMT 支持和批準， HSSE 目標將在內部傳達。5.2 法律法規要求HBJV 的 HSSE 總監將收集并評估相關法律法規和標準是否適用，并且評估后的輸出記錄是 HSSE 體系文件的一部分； HBJV HSSE 管理團隊應每年至少對當地法律法規進行符合性評審一次，通常這次回顧是完成每年HSSE MS 體系回顧的一部分，并為每年的HSSE 審核做準備。HBJV HSSE 總監確保 HSSE MS 反應并符合國家和當地法律法規與標準的要求，并建立、更新并維護 HB JV 適用的法律法規和其它要求清單。5.3 可靠且完整的 HSSE關鍵設備與系統HBJV 在 HSSE 關鍵設備的

29、預防性維修有系統的計劃和程序，識別出有關HSSE 風險，制定控制和恢復措施，以確保關鍵設備的可靠和完整。預防性維修和HSSE 關鍵設備的控制及恢復，由工程部門負責。5.4 變更管理程序5.4.1 變更管理（ MOC ）已于 2011 年 10 月份在 HBJV 實施 。5.4.2 職責：-HBJV 總經理向董事會保證 MOC 執行的合規；-HBJV 總經理是 MOC 流程在 JV 內部執行的責任人；第 12頁共 27頁-HBJV 總經理和 HSSE 總監具有雙重責任保證并執行變更管理流程的四個步驟的實施。5.4.3 變更管理定義：變更管理是對影響到零售業務HSSE 風險管理的下列變更進行管理的

30、流程：-機構變更；-程序變更；-硬件變更 ；5.4.3 變更管理步驟：第一步，變更識別通常是基于對于現場例行的業務溝通和討論互動；第二步 ，進行篩選流程并且決定是否有需要進行風險分析；第二步，執行風險評估，即使用 HEMP 風險評估工具對變更進行風險及影響評估。評估后，報告中要包括風險控制措施 , 以確保與變更相關的風險控制在盡可能合理低 的水平。第四步， 變更就緒確認；5.5 應急準備和危機管理HBJV 建立系統的計劃和程序來管理應急準備和危機管理；包括以下程序，本程序依據國家法律法規和相關標準要求，并參考殼牌集團的相關應急程序和危機管理文件：危機管理手冊、緊急應變程序程序的更新由 HBJV

31、 HSSE 總監負責，每年至少回顧一次。6. 執行 , 監控和報告6.1 HSSE MS在 HBJV 的執行在 HBJV ，HSSE MS 的執行，主要體現在：運營總監負責管理和控制其所在油站的日常運營過程中的風險。運營總監的第 13頁共 27頁主要職責有以下幾點：清楚所在油站的 HSSE 風險、后果和控制措施，并確保所有油站員工知道所有與其工作環境和工作相關的風險、后果和控制措施。清楚公司 HSSE 管理規章制度、標準和油站的 HSSE 程序與工作指引，并且確保這些政策、制度和程序得到有效執行；確保所有油站員工知道所有與他們工作有關的 HSSE 規定和責任；并接受相應的培訓和練習。 HSSE

32、 的培訓要求請參見附錄 C。按照程序匯報各種隱患、險肇事故和事故；確保所有 HSSE 文檔（包括各種制度、記錄和與 HSSE 有關的文件）得到有效的維護。所有油站員工都必須遵守公司的 HSSE 安全管理規章制度和油站的操作規程，并且有責任向運營總監匯報 PI/NM 。在油站進行的所有的施工和維修維護工作，工程部門總監及工程師都必須知曉 HSSE 標準，并確保承包商在項目期間讓承包商有效的執行。在此期間，工程師的主要職責是：確保所有承包商履行他們的 HSSE 責任，并確保可控；并將HB JV 明確的HSSE 目標和的標準與承包商溝通；公司的 HSSE 目標要納入工程的部門計劃；定期組織承包商關鍵

33、崗位員工的HSSE 培訓，并保存培訓記錄；執行建筑和維修維護的 HSSE 政策和標準，并培訓其他工程師和承包商；依照 HSSE 要求，監督并報告承包商的HSSE 表現；通過現場 HSSE 審核（施工和維修維護） 和正式的承包商HSSE 管理系統的審核（每年至少 1 次），來確保 HSSE 規定被有效的執行；按照程序調查所有承包商不符合規定的事件；關于承包商的 HSSE 表現和改善方面的事項和HSSE 總監保持聯系和溝通（直接或間接）。對于道路運輸 HSSE 管理， S&D 總監、儲運及配送經理都必須知曉HSSE 標準，并確保承運商在有效的執行。儲運及配送經理的主要職責是：確保所有承包商

34、履行他們的 HSSE 責任，并確保可控；并將HB JV 明確的HSSE 目標和的標準與承運商溝通；公司的 HSSE 目標要納入部門計劃；定期組織承運商關鍵崗位員工的HSSE 培訓，并保存培訓記錄；執行公司的車輛、道路運輸的HSSE 政策和標準，并培訓承包商；依照 HSSE 要求，監督并報告承包商的HSSE 表現；通過現場 HSSE 審核和正式的承運商HSSE 管理系統的審核（每年至少 1次），來確保 HSSE 規定被有效的執行；按照程序調查所有承包商不符合規定的事件；第 14頁共 27頁關于承運商的HSSE 表現和改善方面的事項和HSSE 總監保持聯系和溝通（直接或間接）。6.2 業績報告HB

35、JV HSSE 總監每月提供 HSSE 業績報告， HSSE 這些數據由殼牌中國油站部統一匯總到下游的 HSSE 管理系統。HBJV 管理層每月回顧HB JV 的 HSSE 業績，及時發現問題并實施改善計劃。6.3 事故報告、調查與整改HBJV 已制定隱患和事故報告與調查程序，確保所發現的隱患和所有已發生的事故及時被報告并得到整改。對應的整改措施相關部門應在兩個月內解決！重大事件的報告和處理記錄，由 HSSE 統一歸檔； HSSE 總監負責監督后續措施的完成情況。6.4 不符合和改善措施通過業績回顧、審核和管理評審可以辨別出一些與 HSSE MS 要求不相符的事項，應分析原因，并制定和實施整改

36、措施。包括的內容如下：HSSE 業績不佳，例如：發生重大的HSSE 事故；HSSE MS 審核時發現的重大不符合項；年度 HSSE 承諾中的重大問題（ BAL) ；權責和中國區上級經理的調查不一致，參見附錄C程序 5。第 15頁共 27頁7. 審核7.1 HSSE審核根據殼牌中國油站部的審核管理方法，HBJV-HSSE審核方法安排具體如下：Downstream Business Level HSSE MSRev A Uncontrolled when Printed OXXM December 2004 Page 26 of 28 Date of printingHBJV 總經理每年進行一次內

37、部審核和回顧（自我評估），審核范圍應覆蓋油站、承包商和承運商。附錄 C 的程序 7 有相關的規定。7.2 獨立的 HSSE審核 (Level I)按照集團 HSSE 審核政策的要求，總經理和 HSSE 安排獨立的 HSSE MS 的審核。這種審核需要貫徹執行 HSSE MS 和集團的相關規定，以確保執行的有效性；包括確保 HSSE 的法律法規得到有效的執行。此審核由殼牌中國油站部以外的人員實施。審核至少每五年一次。7.3 油站部內部 HSSE-MS 審核 (Level II)油站部管理層根據集團的HSSE MS 審核規定制定了HSSE MS 內部審核程序。程序規定油站部內部審核至少每五年一次。

38、這個內部審核應在7.2 中的獨立審核中期進行。這樣，以最小化審核集中的可能。審核由殼牌中國油站部內（不包括本 JV 人員）獨立的審核人員進行，審核的后續行動需及時徹底的完成，并有相應回顧。第 16頁共 27頁HBJV 管理層決定 HSSE 的內部審核程序，并確保程序有效的執行。任何重大的事件引起的審核，都應確保在 BAL 中有明確標注。Downstream Business Level HSSE MS Framework8. 管理回顧8.1 下游油站業務 HSSE管理回顧評價HBJV 管理團隊至少每季度一次在管理會議上總結HSSE季度表現 。每年，HBJV GMT 成員回顧 HSSE表現和 H

39、SSE 過程管理。為幫助 HSSE過程管理的回顧，殼牌中國油站部HSSE經理和（或）殼牌 HBJVHSSE總監至少每年一次回顧這個 MS系統的有效性和適宜性，如需要，將給出改進建議。這個回顧至少包括以上信息：每年 HSSE承諾信（ BAL ）的相關信息HSSE 審計結果HSSE業績重大 HSSE事故 /事件調查結果法律法規的變化回顧同時也包括 HBJV 業務層面 HSSE風險的變化及評估管理這些風險的控制措施。管理層回顧的結果將作為GMT 會議的一部分而備有書面記錄。8.2 HSSE承諾信（ BAL ）HBJV HSSE 承諾信與 HSE MS 獨立審計一起，為GMT 確認如下信息：殼牌集團

40、HSSE 政策和集團程序已在 殼牌華北石油集團有限公司 的油站活動中得到合適的執行。需確認的關鍵因素包括：第 17頁共 27頁HBJV 各業務總監提供他們業務相關的HSSE 承諾給相關的 HBJV 管理層，作為 HBJV 年度 HSSE 承諾的一部分。這個承諾概述了 HSSE 政策和集團程序在包括合資公司、承包商、承運商層面的所有活動的執行狀況，并確認符合HSSE 政策及法律法規要求。HBJV 各部門總監將集合各部門的工作承諾，每年度向總經理作出HSSE 承諾；承諾通過目標責任制的方式實現，并在每年底回顧。在集合以上承諾信和其他資源（如 HSSE 審計）獲得的信息基礎上， HBJV 總經理每年

41、向殼牌中國油站部總監簽署一封 HSSE 年度承諾信。除了表明集團 HSSE 政策和集團程序實施狀態， HSSE 年度承諾信將突出匯總 HBJV 業務 HSSE MS 審核中發現的重大問題和結果。9. 其他9.1 收購、資產剝離、業務的關閉、合并和資產剝離HSSE 的評估報告是任何建議收購、出售、關閉或合并油站的業務重要組成部分，通常包括環境、健康安全影響審查或一個有資格的公司的調查評估；在批準決定重大購買，出售，關閉或合并油站前， HBJV 總經理應確保進行 HSSE 評估、調查，包括土壤和地下水樣本調查，并將調查的結果視為業務開展和終結前的必要條件。9.2 HSSE CaseHSSE CAS

42、E是系統管理公司各類業務活動 HSSE風險的工具， HBJV 各業務部門根據 JHBV 版本并結合該業務活動的實際，建立各自的 HSSE CASE；部門總監應確保各部門建立此工具并每年進行回顧；HSSE 總監應確保提供集團層面的版本并負責版本的維護更新；第 18頁共 27頁附錄 AHBJV levelA= 領導職責；R = 負責；I= 了解；C=協助；S=支持危害和影響管理程序(HEMP)中國的 HSSE Case包括法律部分評估本地業務風險在運營期間實施風險控制和恢復措施在工程期間實施控制和恢復措施土壤和地下水風險評估開站和退站的土壤和地下水風險評估健康風險評估安保風險評估產品管理承包商管理當地法律需要- 協助當地管理層- 即將實行的立法評估環境許可證 (運營許可 )管理系統- Ownership 的 HSSE 管理系統- HSSE MS 管理- 執行合資公司的 HSSE 管理系統- 評