1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上廬陽區(qū)融資性擔(dān)保公司、小額貸款公司現(xiàn)場檢查及2011年度財務(wù)審計中介機構(gòu)項目競爭性談判公告項目編號：LYCG2012-008尊敬的供應(yīng)商：根據(jù)中華人民共和國政府采購法的規(guī)定，合肥市廬陽區(qū)政府采購中心受區(qū)財政局的委托，就廬陽區(qū)融資性擔(dān)保公司、小額貸款公司現(xiàn)場檢查及2011年度財務(wù)審計中介機構(gòu)項目以競爭性談判的方式進行政府采購，望給予復(fù)函。一、采購項目內(nèi)容及要求選擇會計師事務(wù)所參與廬陽區(qū)融資性擔(dān)保公司、小額貸款公司現(xiàn)場檢查，并出具現(xiàn)場檢查報告和2011年度財務(wù)報表審計報告，具體內(nèi)容及要求詳見附件一。如有不清楚處請咨詢：金燁，聯(lián)系電話：0551-二、采購項目性質(zhì)本次談判采購

2、項目屬于服務(wù)類項目三、供應(yīng)商資格1、符合政府采購法第二十二條規(guī)定。2、具有財政部門頒發(fā)的會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書，具備經(jīng)營范圍涉及審計業(yè)務(wù)的營業(yè)執(zhí)照。3、工商營業(yè)執(zhí)照注冊地在合肥市（不含三縣），具有獨立法人資格，注冊資本金不低于人民幣50萬元。4、從事審計業(yè)務(wù)三年以上，擁有執(zhí)業(yè)注冊會計師10人以上。5、近三年內(nèi)具有審計融資性擔(dān)保公司和小額貸款公司的同類業(yè)績。6、具有良好的資信和社會公信力，近三年未受過法律、行政處罰。四、投標(biāo)人必須提交的談判資料（投標(biāo)文件）內(nèi)容1、投標(biāo)授權(quán)書（詳見附件）原件；2、經(jīng)年檢有效的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證(復(fù)印件)；3、依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄或者

3、證明（如果有的話）；4、公司基本情況介紹；5、財政部門頒發(fā)的會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（帶原件備查）；6、相關(guān)業(yè)務(wù)審計的合同復(fù)印件（帶原件備查）。五、談判時間和地點1、談判日期：2012年2月21日15 時30 分2、談判地點：廬陽區(qū)政府七樓709辦公室3、接收投標(biāo)文件日期：2012年2月 21日15 時至2012年2月21日15 時30分，提前、逾期遞交的投標(biāo)文件或不符合規(guī)定的投標(biāo)文件恕不接受。（投標(biāo)文件要求正本 1 份，副本2份，必須密封且外信封蓋有騎縫章）六、談判保證金辦理方式1、參加談判的供應(yīng)商應(yīng)在談判開始之前，提交金額為人民幣伍仟元整的談判保證金，作為談判的一部分，談判保證金采取現(xiàn)金

4、形式。（密封裝且蓋有騎縫章）2、談判開始時，對于未按要求提交談判保證金的報價采購中心將予以拒絕。3、采購中心將在談判結(jié)束后退還未成交供應(yīng)商的談判保證金；簽訂合同后五個工作日內(nèi)退還中標(biāo)候選人的談判保證金，不計利息。4、下列任何情況發(fā)生時，談判保證金將不予退還：（1）成交供應(yīng)商未在規(guī)定期限內(nèi)簽訂合同；（2）成交供應(yīng)商未在規(guī)定期限內(nèi)提交履約保證金。七、談判的評審方法及標(biāo)準(zhǔn)1、本次談判活動將采用有效低價法評審。有效最低價法：以價格為主要因素確定成交候選供應(yīng)商，即在全部滿足談判文件實質(zhì)性要求（價格、投標(biāo)方案、近期業(yè)績、服務(wù)承諾、社會信譽等）前提下，根據(jù)各家最終承諾報價由低到高排出成交候選供應(yīng)商。如果有效

5、最低報價或次低報價出現(xiàn)二家或二家以上者，且均通過談判小組評審，則采取評委投票方式確定成交單位。 “有效最低價”主要考慮：報價是否響應(yīng)招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求；報價是否會降低招標(biāo)文件規(guī)定的質(zhì)量、供貨期、服務(wù)內(nèi)容、功能要求；報價是否會低于投標(biāo)成本；是否有重大缺項漏項或錯項。投標(biāo)人不得以低于成本價的價格投標(biāo)；不合理的低價投標(biāo)無效。2、談判過程中，如果談判小組一致認定投標(biāo)人報價不合理的，可以要求投標(biāo)人提供合理說明，否則談判小組可以認定其報價無效八、投標(biāo)人須知1、投標(biāo)報價為投標(biāo)人在談判文件中提出的各項支付金額的總和。包括本次談判全部內(nèi)容及工期的的成本、利潤、稅金、運輸費、損耗等所有費用。技術(shù)規(guī)范要求的費用也

6、應(yīng)包括在投標(biāo)報價中，只有總價而沒有分項報價的投標(biāo)文件無效。2、投標(biāo)人應(yīng)確保其所提供的談判資料的真實性、有效性及合法性，否則，由此引起的任何責(zé)任由其自行承擔(dān)。3、為保證談判活動順利進行，投標(biāo)人應(yīng)派相關(guān)技術(shù)人員進行現(xiàn)場答疑，授權(quán)代表必須到達談判現(xiàn)場（攜帶身份證備查）。4、如果談判小組認為有必要，可要求投標(biāo)人在指定時間內(nèi)提交談判文件的補充資料或證明材料。指定時間內(nèi)未能提交或提交不全，做無效標(biāo)處理。5、投標(biāo)人對本函如有不清楚之處，請及時與我中心聯(lián)系，我中心將盡快予以答復(fù)。九、確定成交供應(yīng)商1、談判小組首先將對各投標(biāo)人基本資格進行符合性審查，同時對談判資料的響應(yīng)性進行初審，未通過初審的投標(biāo)人將不參與談判

7、。2、談判小組將分別與投標(biāo)人就投標(biāo)報價、供貨方案、材料選用及維保服務(wù)等內(nèi)容進行談判。投標(biāo)人最終承諾報價是簽訂合同的依據(jù)。3、談判小組所有成員集中與初審合格的所有供應(yīng)商分別進行談判。除成交人的成交價進行公示以外，各投標(biāo)人的技術(shù)資料、價格和其他信息均予以保密。談判并不限定只進行二輪報價，如果談判小組認為有必要，可以要求投標(biāo)人進行多輪報價。在談判內(nèi)容不做實質(zhì)性變更及重大調(diào)整的前提下，投標(biāo)人下輪報價不得高于上一輪報價。4、談判小組根據(jù)詳細評審的結(jié)果確定成交候選人，并標(biāo)明排列順序。經(jīng)談判小組評審確定的成交候選人名稱和成交金額，由合肥市廬陽區(qū)政府采購中心在指定媒體上予以公示，公示期為三個工作日。5、如談判

8、小組認為有必要，可以對第一成交候選人就投標(biāo)文件所提供的內(nèi)容進行資格后審。如果確定第一成交候選人無法履行合同，將依次對其他成交候選人進行類似的審查。6、不接受最終審查或在最終審查過程中提供虛假資料的成交候選人，成交候選人資格將被取消，同時按照政府采購的相關(guān)法律、法規(guī)予以處罰。7、公示期滿后各方均無異議或最終審查結(jié)果無誤的成交候選人，我中心將向其發(fā)出成交通知書。成交通知書是合同的組成部分。8、成交候選人在成交公示后3個工作日內(nèi)，應(yīng)按照規(guī)定繳納履約保證金(成交金額的5%)。如果成交候選人未按照上款規(guī)定交納履約保證金，我中心有權(quán)取消該授標(biāo)，并沒收其談判保證金。在此情況下我中心可將該標(biāo)授予其下一個成交候

9、選人，或重新組織采購。十、付款方式：在完成合同約定的任務(wù)后按月結(jié)算。中標(biāo)人提出按照超過一個月期限進行結(jié)算的，甲方應(yīng)予以接受。十一、廢標(biāo)出現(xiàn)下列情況之一時，談判小組有權(quán)宣布廢標(biāo)，并將理由通知所有投標(biāo)人：（1） 出現(xiàn)影響采購公正的違法、違規(guī)行為的；（2） 報價人的報價均超過了采購預(yù)算，采購人不能支付的；（3） 因重大變故，采購任務(wù)取消的；（4） 談判小組評審后一致認定應(yīng)予廢標(biāo)的。十二、合同簽訂1、成交供應(yīng)商應(yīng)按采購中心規(guī)定的時間、地點與采購人簽訂采購合同。采購雙方應(yīng)按照談判文件、報價文件及談判過程中的有關(guān)澄清、說明或者補正文件的內(nèi)容與采購人簽訂合同。成交供應(yīng)商不得再與采購人簽訂背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的

10、其它協(xié)議或聲明。2、采購雙方必須嚴(yán)格按照談判文件及承諾簽訂采購合同，不得擅自變更。對任何因雙方擅自變更合同引起的問題采購中心概不負責(zé)，合同風(fēng)險由雙方自行承擔(dān)。十三、其它1、無論基于何種原因，各項本應(yīng)作拒絕處理的情形即便未被及時發(fā)現(xiàn)而使該報價人進入初審、詳細評審或其它后續(xù)程序，包括已經(jīng)簽約的情形，一旦在任何時間被發(fā)現(xiàn)，則采購中心均有權(quán)決定是否取消該投標(biāo)人此前評議的結(jié)果或是否對該報價予以拒絕，并有權(quán)采取相應(yīng)的補救或糾正措施。一旦該投標(biāo)人被拒絕或被取消此前評議結(jié)果，其現(xiàn)有的位置將被其他投標(biāo)人依序替代或重新組織采購，相關(guān)的一切損失均由該投標(biāo)人自行承擔(dān)。2、本談判文件的最終解釋權(quán)歸合肥市廬陽區(qū)政府采購中

11、心。十四、聯(lián)系方法單位：合肥市廬陽區(qū)政府采購中心地址：合肥市濉溪路295號區(qū)政府辦公樓709室聯(lián)系人：李界 電話：0551- 廬陽區(qū)政府采購中心  二一二年二月十七日附件一：具體內(nèi)容及要求附件二：法人代表授權(quán)書附件三：競爭性談判投標(biāo)函附件四：項目報價書附件五：二次承諾報價書附件一 ： 具體內(nèi)容及要求（一）具體內(nèi)容：1、融資性擔(dān)保公司（1）對融資性擔(dān)保公司開展現(xiàn)場檢查，并出具現(xiàn)場檢查報告。現(xiàn)場檢查內(nèi)容主要是：2011年度依法合規(guī)經(jīng)營情況，是否違規(guī)提供擔(dān)保，是否有虛假出資、抽逃出資、變相抽逃出資等行為，是否從事或參與吸收存款、變相吸收存款、發(fā)放貸款、受托投資、非法集資等非法金融業(yè)務(wù)。具體

12、為：一是2011年度擔(dān)保業(yè)務(wù)開展情況。重點檢查融資性擔(dān)保公司是否從事高風(fēng)險的民間借貸擔(dān)保業(yè)務(wù)，是否存在超比例擔(dān)保、挪用擔(dān)保客戶信貸資金、通過關(guān)聯(lián)企業(yè)套取信貸資金等行為。同時檢查融資性擔(dān)保公司收取客戶保證金情況，是否存在挪用客戶保證金等行為；二是2011年度自有資金（包括凈資產(chǎn)、未到期責(zé)任準(zhǔn)備金、擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金等）運用情況。重點檢查融資性擔(dān)保公司是否超比例投資，是否存在以短期過橋資金拆借、定期存單質(zhì)押、股東（關(guān)聯(lián)）單位借款等形式的變相放貸、變相抽逃資本金等行為；三是擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險情況。檢查兩項準(zhǔn)備金提取情況，2011年度代償、追償情況及分析等；四是內(nèi)部管理情況。檢查融資性擔(dān)保公司賬務(wù)、業(yè)務(wù)臺帳、檔

13、案等是否齊全，業(yè)務(wù)收支是否按照規(guī)定進行核算等；五是落實監(jiān)管情況。檢查融資性擔(dān)保公司是否按照規(guī)定在營業(yè)場所懸掛承諾書、顯著位置公示經(jīng)營許可證、懸掛標(biāo)識牌匾，重大變更事項是否履行報批手續(xù)，董事、監(jiān)事、高管人員是否經(jīng)過任職資格核準(zhǔn)等；（2）對融資性擔(dān)保公司2011年度財務(wù)報表進行審計，并出具年度審計報告。2、小額貸款公司（1）對小額貸款公司開展現(xiàn)場檢查，并出具現(xiàn)場檢查報告。現(xiàn)場檢查主要指標(biāo)包括：機構(gòu)、高管人員情況，資產(chǎn)情況，資金來源情況，財務(wù)及非信貸資產(chǎn)情況，貸款用途，法人治理和內(nèi)控制度情況等。具體為：一是機構(gòu)、高管人員情況。機構(gòu)設(shè)立、變更等事項是否經(jīng)過審批，手續(xù)是否齊全，是否在營業(yè)場所內(nèi)醒目位置公

14、開懸掛省政府金融辦開業(yè)批復(fù)文件、營業(yè)執(zhí)照和統(tǒng)一標(biāo)示，并懸掛本機構(gòu)不吸收公眾存款、不違規(guī)經(jīng)營、嚴(yán)格遵守公司法、誠實守信等公開承諾標(biāo)示牌；小額貸款公司董事長、高級管理人員是否經(jīng)過任職資格核準(zhǔn)；履職期間有無違法、違規(guī)經(jīng)營行為；接受監(jiān)管和落實監(jiān)管意見的情況；二是資產(chǎn)方面。庫存現(xiàn)金及結(jié)算賬戶方面，對小額貸款公司開立的基本結(jié)算或一般存款賬戶進行內(nèi)外賬務(wù)核對，確保相符。如該小額貸款公司存在現(xiàn)金結(jié)算，則應(yīng)對現(xiàn)金庫存與賬面余額進行核對，特別是空庫、短庫及庫存現(xiàn)金不正常現(xiàn)象要認真查明原因，同時檢查是否存在利用現(xiàn)金結(jié)算違規(guī)經(jīng)營，規(guī)避監(jiān)管情況；資本方面，資本項目的真實性和規(guī)范性。主要檢查入股資金來源真實合法性，是否存

15、在違規(guī)進行增資擴股、借貸資金入股、以他人委托資金入股、超比例入股、股金違規(guī)轉(zhuǎn)讓質(zhì)押、股東入股不合法、抽逃或變相抽逃資本金等現(xiàn)象；貸款質(zhì)量及信貸管理方面，主要檢查貸款合規(guī)性、貸款的真實性、最大單戶和最大十戶貸款、呆賬貸款的核銷；三是資金來源方面。從銀行業(yè)金融機構(gòu)融入資金的余額是否超過公司資本凈額的50%，是否存在吸收或變相吸收社會存款、股東借款或進行任何形式的非法集資活動，是否存在融入委托貸款情況；四是財務(wù)及非信貸資產(chǎn)方面。各項收入、支出是否真實，有無增減收入成本以虛增虛減利潤行為，是否在其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款等過渡性科目中列支費用，對掛賬是否查明情況并按規(guī)定處理；自用抵債資產(chǎn)是否符合公司章程規(guī)

16、定；抵債資產(chǎn)處置、價格評估、變現(xiàn)是否符合公司章程規(guī)定；固定資產(chǎn)及在建工程的購建是否履行公司章程規(guī)定手續(xù)，資金來源是否符合公司章程；是否按照國家有關(guān)規(guī)定建立審慎、規(guī)范的資產(chǎn)分類制度，并準(zhǔn)確劃分資產(chǎn)質(zhì)量；資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率是否持續(xù)保持在100%以上；五是法人治理和內(nèi)控制度方面。重點檢查股東、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的權(quán)責(zé)及其分工協(xié)作關(guān)系，議事規(guī)則、決策程序、內(nèi)審制度、安全保衛(wèi)等方面的內(nèi)控制度；法人治理制度是否健全；制度是否符合公司的實際，是否能夠形成完整的體系，針對性解決問題；制度是否得到有效落實，落實不好的原因何在；是否對違反制度的行為及責(zé)任人員進行及時糾正、處理；檢查是否建立信貸內(nèi)控制度及執(zhí)行情況并報

17、當(dāng)?shù)匦☆~貸款公司監(jiān)管機構(gòu)審查備案，制度的具體執(zhí)行情況；檢查印章、有價單證及重要空白憑證管理制度建立、執(zhí)行情況；是否嚴(yán)格執(zhí)行賬務(wù)核對制度，保證會計賬務(wù)“六相符”；是否建立信貸崗位和會計、出納崗位之間的相互制約制度和辦法；（2）對小額貸款公司2011年度財務(wù)報表進行審計，并出具年度審計報告。（二）相關(guān)要求1、參與現(xiàn)場檢查的人員必須保證兩人以上（含兩人）；2011年度財務(wù)報表審計報告與現(xiàn)場檢查書面報告要求于中標(biāo)公示結(jié)束之日起12日內(nèi)完成，并按照要求分企業(yè)出具一式五份；2、投標(biāo)單位按單個公司報價，并按中標(biāo)價由低向高優(yōu)先承接業(yè)務(wù)；3、中標(biāo)單位在實際開展委托業(yè)務(wù)時，需按照采購單位制定的工作分配方案整體承接

18、業(yè)務(wù)。附件二：法 人 代 表 授 權(quán) 書本授權(quán)書聲明： 公司的 （法人代表姓名、職務(wù)）代表本公司授權(quán) （被授權(quán)人的姓名、職務(wù)）為本公司的合法代理人，參加廬陽區(qū)政府采購中心組織的“廬陽區(qū)融資性擔(dān)保公司、小額貸款公司現(xiàn)場檢查及融資性擔(dān)保公司年度財務(wù)審計中介機構(gòu)采購項目”（項目編號：LYCG2012-008）的投標(biāo)、合同簽訂，以及合同執(zhí)行等活動，其可以本公司名義處理一切與之有關(guān)的事務(wù)。特此聲明。法人代表簽字： 職務(wù)： 代理人（被授權(quán)人）簽字： 職務(wù)： 投標(biāo)人名稱(加蓋公章)： 地址： 日期： 附件三 投 標(biāo) 函 格 式致：合肥市政府采購中心根據(jù)貴方“廬陽區(qū)融資性擔(dān)保公司、小額貸款公司現(xiàn)場檢查及融資性擔(dān)保公司年度財務(wù)審計中介機構(gòu)采購項目”（LYCG2012-008）采購要求，正式授權(quán)下述簽字人 （姓名）代表