1、 2009 South-Western, a part of Cengage Learning, all rights reservedC H A P T E R經濟學原理17本章我們將探索這些問題的答案：本章我們將探索這些問題的答案： 寡頭市場的可能結果是什么？ 為什么寡頭企業很難合作？ 反托拉斯法如何用來增加競爭？經濟學基礎寡頭2 寡頭市場的本質是只有少數幾個賣者 只有少數幾個賣者的市場結構，每個賣者都提供與其它企業相似或相同的產品。 市場上任何一個賣者的行為對其他所有企業的利潤都可能有極大的影響經濟學基礎寡頭3 博弈論研究在策略狀況下人們如何行為 由于寡頭市場上只有少數幾家企業，因此每一

2、家企業都必須從策略上行事 每一家企業都知道，它的利潤不僅取決于它生產多少，而且還取決于其他企業生產多少。在做出自己的生產決策時，寡頭市場的每一家企業都要考慮它的決策會如何影響所有其他企業的生產決策經濟學基礎寡頭4一、只有少數幾個賣者的市場一、只有少數幾個賣者的市場 由于寡頭市場只有幾個賣者，所以寡頭的關鍵特征是合作與利己之間的沖突。 寡頭市場的特征： 只有少數幾個賣者提供相似或相同的產品 企業之間的行為相互影響 寡頭集體合作起來并像一個壟斷者那樣行事生產少量產品并收取高于其邊際成本的價格，它們的狀況會最好。經濟學基礎寡頭5 1、雙頭的例子 只有兩個賣者的寡頭，它是最簡單的寡頭類型。 設想在一個

3、小鎮上只有兩個居民Jack和Jill擁有能生產飲用水的水井 假設Jack和Jill可以無成本地想抽多少水就抽取多少水 水的邊際成本等于零經濟學基礎寡頭6 水的需求表經濟學基礎寡頭7 在競爭市場上，每個企業的生產決策使得價格等于邊際成本。 在水的市場上，邊際成本是零。因此在競爭之下，水的均衡價格是零，均衡數量是120加侖。 P = MC = 0 Q = 120 加侖 在壟斷市場上，壟斷者追求利潤最大化 水的價格和產量為：P = 60美元 Q = 60 加侖 社會有效率的產量是120加侖水，但是壟斷者只生產60加侖水。經濟學基礎寡頭8 2、競爭、壟斷和卡特爾 勾結勾結：一個市場上的企業之間就生產的

4、產量或收取的價格達成的協議 卡特爾卡特爾：聯合起來形式的企業集團 一旦形成了卡特爾，市場實際上就是由一個壟斷者提供服務經濟學基礎寡頭9 水的需求表經濟學基礎寡頭10 Jack和Jill這兩個生產者將總共生產60加侖水，并以每加侖60美元的價格出售 價格大于邊際成本，從社會來看，該結果是無效率的 卡特爾不僅必須就總產量水平達成一致，而且還要就每個成員的生產量達成一致經濟學基礎寡頭11 3、寡頭的均衡 雖然寡頭希望形成卡特爾并賺到壟斷利潤，但這往往是不可能的，反托拉斯法把禁止寡頭之間的公開協議作為公共政策的重點。 Jack和Jill兩人在沒有限制性協議時，壟斷結果是不可能產生 設想Jack預計Ji

5、ll只生產30加侖水經濟學基礎寡頭12 水的需求表經濟學基礎寡頭13 因此，如果雙頭在決定生產量時追求自己的私利，他們生產的總量將大于壟斷的產量，收取的價格會低于壟斷價格，而且賺到的總利潤也會小于壟斷利潤 設想當兩人各生產40加侖水經濟學基礎寡頭14 水的需求表經濟學基礎寡頭15 Jack和Jill各生產40加侖的結果看起來像是達到了某種均衡，這種結果被稱為納什均衡 納什均衡：相互作用的經濟主體在假定其他主體所選戰略為既定時，選擇自己的最優戰略的狀態。 這說明了合作和利己之間的沖突 合作并達到壟斷的結果會是寡頭的狀況更好。但由于他們追求自己的私利，最后不能達到壟斷結果，并且不能使他們共同的利潤

6、最大化 同時，利己也不能總是使市場達到競爭的結果 當寡頭企業單獨地選擇利潤最大化的產量時，他們生產的產量大于壟斷但小于競爭的產量水平。寡頭價格低于壟斷價格，但高于競爭價格經濟學基礎寡頭16 4、寡頭數量如何影響市場結果 假設John和Joan突然在他們的土地上發現了水源，并同Jack和Jill一起，成為水的寡頭 賣者數量增加如何影響價格和產量： 產量效應產量效應: 由于價格高于邊際成本，在現行價格下多銷售將增加利潤。 價格效益價格效益: 提高生產將增加總銷售量，這就會降低價格并減少銷售的每個單位產品帶來的利潤。經濟學基礎寡頭17 如果產量效應 價格效應 企業應該增加產出 如果價格效應 產量效應

7、， 企業應該減少產出 隨著寡頭市場上賣者數量增加，寡頭市場就越來越像競爭市場。 市場價格接近于邊際成本，生產量接近于社會有效率的水平。 國際貿易的另一個好處：貿易增加了競爭企業的數量，增加了產量，使價格更接近邊際成本 經濟學基礎寡頭18二、合作經濟學二、合作經濟學 博弈論研究人們在各種戰略情況下如何行事。 戰略決策是指每個人在決定采取什么行動時，必須如何考慮其他人對這種行動會作出什么反應的決策。 因為寡頭市場上企業數量很少，每家企業都必須按戰略行事。 每個企業都知道，它的利潤不僅取決于它生產多少，還取決于其它企業生產多少。經濟學基礎寡頭19 1、囚徒困境 囚徒困境：囚徒困境：兩個被捕獲的囚犯之

8、間的一種特殊“博弈”，說明為什么甚至在合作對雙方都有利時，保持合作也是困難的。波寧的決策波寧的決策坦白坦白保持沉默保持沉默坦白坦白保持保持沉默沉默克魯克魯得得的的決策決策克魯得克魯得8年年波寧波寧8年年波寧波寧20年年波寧波寧1年年波寧自由波寧自由克魯得克魯得20年年克魯得克魯得1年年克魯得自由克魯得自由經濟學基礎寡頭20 占優策略：無論其他參與者選擇什么戰略，對一個參與者都為最優的戰略。 由于各自追求自己的利益，兩個囚徒共同達到了使每個人狀況變壞的結果 合作是難以維持的，因為合作不符合各自的最大利益。經濟學基礎寡頭21 2、作為囚徒困境的寡頭 事實證明，寡頭在力圖達到壟斷結果時的博弈也類似于

9、兩個處于囚徒困境的囚徒的博弈 壟斷結果對寡頭整體來講是理性的，但是每個寡頭都有違背協議的激勵 世界上大部分石油是由少數中東國家生產的 生產世界上大部分石油的國家形成了一個卡特爾，成為石油輸出國組織（OPEC）經濟學基礎寡頭22 自利使寡頭難以維持低產量、高價格和壟斷利潤的合作結果。伊拉克的決策伊拉克的決策高產量高產量低產量低產量高產量高產量低產量低產量伊朗的伊朗的決策決策伊朗得到伊朗得到400億美元億美元伊拉克得到伊拉克得到400億美元億美元伊拉克得到伊拉克得到300億美元億美元伊拉克得到伊拉克得到500億美元億美元伊拉克得到伊拉克得到600億美元億美元伊朗得到伊朗得到300億美元億美元伊朗得

10、到伊朗得到500億美元億美元伊朗得到伊朗得到600億美元億美元經濟學基礎寡頭23 3、囚徒困境的其它例子 軍備競賽美國的決策美國的決策 軍備軍備裁軍裁軍軍備軍備裁軍裁軍 蘇聯的蘇聯的決策決策蘇聯在蘇聯在危險中危險中美國在危險中美國在危險中美國在危險中美國在危險中并軟弱并軟弱美國安全美國安全美國安全美國安全而強大而強大蘇聯在危蘇聯在危險中并險中并軟弱軟弱蘇聯安全蘇聯安全蘇聯安全蘇聯安全并強大并強大經濟學基礎寡頭24 公共資源埃克森的決策埃克森的決策鉆兩口井鉆兩口井鉆一口井鉆一口井鉆兩口井鉆兩口井鉆一口井鉆一口井阿爾阿爾科科的的決策決策阿爾科得到阿爾科得到400億美元億美元利潤利潤埃克森得到埃克森

11、得到400億美元億美元利潤利潤埃克森得到埃克森得到300億美元億美元利潤利潤埃克森得到埃克森得到500億美元億美元利潤利潤埃克森得到埃克森得到600億美元億美元利潤利潤阿爾科得到阿爾科得到300億美元億美元利潤利潤阿爾科得到阿爾科得到500億美元億美元利潤利潤阿爾科得到阿爾科得到600億美元億美元利潤利潤經濟學基礎寡頭25 4、囚徒困境與社會福利 缺乏合作是囚徒困境產生的問題所在 但這種合作的缺乏從整個社會的角度來看是否是一個問題，取決于環境 非合作寡頭均衡： 對寡頭企業來說不好：阻止了它們獲得壟斷利潤 對社會而言卻是好的： Q 更接近社會有效率產量，P 更接近 MC 在其他囚徒困境的例子中，

12、不能合作可能會降低社會福利水平 軍備競賽，公共資源的過度使用經濟學基礎寡頭26 5、人們有時能合作的原因 囚徒困境表明合作是困難的，但是合作還是有可能的 最經常的情況是，參與者可以解決囚徒困境是因為，他們的博弈不是一次性的，而是多次的 在重復性博弈中，關心未來利潤的參與者就會放棄欺騙的一次性好處，通過合作以達到很好的結果。經濟學基礎寡頭27杰克的決策杰克的決策賣賣40加侖加侖賣賣30加侖加侖賣賣40加侖加侖賣賣30加侖加侖吉爾的吉爾的決策決策吉爾得到吉爾得到1600美元利潤美元利潤杰克得到杰克得到1600美元利潤美元利潤杰克得到杰克得到1500美元利潤美元利潤杰克得到杰克得到1800美元利潤美

13、元利潤杰克得到杰克得到2000美元利潤美元利潤吉爾得到吉爾得到1500美元利潤美元利潤吉爾得到吉爾得到1800美元利潤美元利潤吉爾得到吉爾得到2000美元利潤美元利潤經濟學基礎寡頭28三、針對寡頭的公共政策三、針對寡頭的公共政策 從整個社會的角度來看，寡頭之間的合作是不合意的，因為它使產量太低而價格太高。 為了使資源配置接近于社會最有水平，決策者應該努力使寡頭企業競爭而不是合作 1、貿易限制與反托拉斯法 反托拉斯法將試圖限制貿易或壟斷一個市場的行為視為非法。 1890 的謝爾曼法：禁止競爭者之間相互勾結 1914的克萊頓法：保護個人被企業的反競爭措施所損害的權利經濟學基礎寡頭29 關于反托拉斯

14、政策的爭論 大部分人同意競爭者之間固定價格的協議是違法的 一些經濟學家認為政策制定者走的太遠，比如用反托拉斯法來禁止某些并不一定有害的商業行為，這可能是有合法的目標 經濟學基礎寡頭30 1. 轉售價格維持（“公平貿易”） 是指供應商（如批發商）要求零售商在向消費者零售時只能收取某一特定價格的行為。 這通常遭到反對，因為它減少了零售層面的競爭 但制造商的市場勢力是在批發層面；制造商并不能從限制零售層面的競爭而受益 這種做法的合理目標是：防止提供折扣的零售商從其他提供服務的零售商那里搭便車經濟學基礎寡頭31 2. 掠奪性定價 一個企業通過削減價格來阻止潛在競爭者進入市場或把競爭者趕出市場，這樣它便

15、可以收取壟斷價格 這在違反反托拉斯法的行為，但法庭很難判斷哪一種降價掠奪性的，哪一種降價是競爭性的，從而有利于消費者 許多經濟學家懷疑掠奪性定價是一個理性的策略： 掠奪性定價的價格必須低于成本，這對企業來說成本是極其昂貴的 而且這有可能適得其反，使掠奪者遭受的損失大于被掠奪者經濟學基礎寡頭32 3. 搭售 制造商將兩種產品搭配在一起，并以單一價格出售（例如，微軟將它的瀏覽器與操作系統一起出售） 批評者認為搭售使企業將差產品與好產品一起出售，從而具有更大的市場勢力 另一些人認為搭售并不會改變市場勢力：買者并不愿意為搭售在一起的兩種產品支付比兩種產品分開出售更高的價格 企業可能是為了實行價格歧視而

16、使用搭售，這是合法的，并且有時可以增進經濟效率經濟學基礎寡頭33小結小結 寡頭通過形成一個卡特爾并像壟斷者一樣行事來使自己的總利潤最大化。 如果寡頭各自獨立地作出生產決策，結果是產量大于壟斷時的產量，價格低于壟斷價格。 囚徒困境表明，自利使人們即使在合作符合他們共同利益的時候也無法維持合作。 囚徒困境的邏輯適用于許多情況，包括軍備競賽、作廣告、共有資源問題和寡頭。 決策者采用反托拉斯法防止寡頭從事減少競爭的行為。經濟學基礎寡頭34問題與應用問題與應用 1、全世界大部分的鉆石供給來自俄羅斯和南非。假設采集每塊鉆石的邊際成本是1000美元，而且，鉆石的需求如下表所述：經濟學基礎寡頭35 A如果有許

17、多鉆石供給者，價格和數量會是多少? 答：如果有許多鉆石供給者，鉆石的價格應該是1 000 美元，數量是12 000。 B如果只有一個鉆石供給者，價格和數量會是多少? 答：如果只有一個鉆石供給者，價格應該是7 000 美元，數量是6 000。 經濟學基礎寡頭36 C如果俄羅斯和南非形成一個卡特爾，價格和數量會是多少？如果這兩個國家平分市場，南非的產量和利潤會是多少？如果南非產量增加1000塊，而俄羅斯遵守卡特爾協議，南非的利潤會有什么變化? 答：如果俄羅斯和南非形成一個卡特爾，價格應該是7 000 美元，數量是6 000，相當于市場上只有一個鉆石供給者。 如果這兩個國家平分市場，南非的產量是3 000，利潤應該是18 000 000 美元。 如果南非增產1 000，而俄羅斯堅持卡特爾協議，此時，市場供給量是7 000，市場價格是6 000 美元。南非的利潤變為20 000 000 美元。 經濟學基礎寡頭37 2、Synergy和Dynaco是某高科技行業僅有的兩家企業，當它們在決定研究預算為多大時面臨著以下結果矩陣： ASyn