1、風險管理暫行方法討論稿一、總那么 第一條 為進一步加強鐵路建設的平安風險管理，推進平安風險標準化管理，進一步明確參建各方風險管理職責，落實風險管理責任，及時防范、化解或減小風險，以較低、合理的本錢獲取最大平安保障，根據?鐵路建設工程平安風險管理暫行方法?鐵建設2021162號要求，結合本線管理工作的實際需要，制定本方法。第二條 參建各方應主動、及時、動態地進行風險管理，以保證風險評估可靠，風險處理合理、有效，風險監測準確及時。第三條 風險管理貫穿于設計、施工全過程，平安風險是風險管理的首要目標。第四條 鐵路建設工程平安風險管理范圍主要包括高風險隧道、大型基坑、高陡邊坡、特殊結構橋梁和地下工程，

2、臨近既有線及既有線施工，涉及既有高速鐵路施工，地質災害及其他高風險工點。第五條 鐵路建設工程風險等級根據事故發生的概率和后果程度，參照鐵路隧道風險等級確定標準，分為低度風險、中度風險、高度風險和極高度風險四個級別。風險等級評價為高度風險和極高度風險的工點，統稱高風險工點。第六條 鐵路建設應躲避極高度風險，采取措施減少高度風險，通過風險識別、風險評價、風險控制等，降低和減少風險災害及風險損失。二、風險管理體系第七條 各參建單位必須設立專門的風險管理機構，以明確風險管理在工程工程管理中的地位，提高全體員工的風險意識，保證風險管理方案順利實施，確保風險管理的效果。第八條 風險管理機構的職責是：進行工

3、程工程風險的預測、辨識、評估和風險管理方案的制定；在工程工程實施的各階段對風險管理方案的執行情況進行監督和評價；進行風險的監控和跟蹤。第九條 京福鐵路客運專線安徽有限責任公司以下簡稱“公司成立以總經理為組長，主管生產副總經理為副組長，公司各部門負責人、現場指揮部常務副指揮，其他相關人員為組員的風險管理領導小組，對合蚌客專、合肥樞紐、合福鐵路安徽段建設過程中風險管理全面負責。第十條 設計階段風險管理工作由公司工程部負責，工程實施階段由安質部負責，其他部門配合。三、風險管理職責第十一條 公司的主要職責1.根據工程特點及?鐵路建設工程平安風險管理暫行方法?鐵建設2022162號、?鐵路隧道風險評估與

4、管理暫行規定?鐵建設2007200號的相關要求，制訂高風險工點的風險管理實施方法，建立風險管理體系，完善風險管理機制，落實參建單位和人員責任，按照階段管理目標和管理要求認真做好風險管理工作。2.組織專家對勘察設計單位提出的高風險工點及風險等級建議進行論證，確定高風險工點及風險等級。及時將確定的高風險工點以及風險控制情況報鐵道部建設司備案，高度風險和極高度風險隧道的相關資料報送鐵道部工管中心。3.將高風險工點的風險控制措施納入施工圖審核的范圍，在組織施工圖審核時對風險控制措施進行檢查、優化和完善，并組織制訂風險管理方案。4.將風險管理方案、風險控制措施等納入指導性施工組織設計，并將風險管理責任、

5、風險控制措施、風險控制費用等納入施工合同及監理合同。5.負責超前地質預報實施大綱的審批，并對地質預報工作的實施情況進行監督和檢查。6. 督導設計、施工單位進行風險評估工作。7. 必要時委托相關專業機構進行風險監測。8.檢查、監督、協調、處理評估工作中的有關問題。對風險控制工作實施動態管理，已評估并有防范措施的工程風險發生變化的，須立即組織勘察設計、施工和監理單位研究，確定風險等級，調整風險控制措施。對施工過程中揭示的未納入設計的重大潛在風險，須立即組織勘察設計、施工和監理單位研究，確定風險等級，補充風險控制措施。第十二條 設計單位的主要職責1.風險防范的主要責任單位，應編制風險評估實施細那么。

6、2.在可行性研究階段進行風險識別，依據勘察資料、參照隧道風險管理的評估標準及評估程序，對無法躲避的風險工點進行分析評估，提出風險等級建議。3.在設計階段進行風險評估工作。在初步設計階段，應對高風險工點的風險因素作進一步識別，須調整風險等級的應及時向建設單位提出建議；應按照確定的風險等級，系統制訂與之匹配的風險控制措施，因此產生的工程費用納入初步設計概算；在施工設計中要進一步完善風險控制措施，提出風險防范考前須知。4.及時提交包括風險控制措施和風險防范考前須知的勘察設計文件，在設計技術交底的根底上，做好風險控制措施和風險防范考前須知的交底工作。5.參與施工期間的風險評估；提出隧道地質復雜程度分級

7、，進行超前地質預報方案設計，施工中分析和研究超前地質預報成果，發現地質情況與設計不符時，按程序進行變更設計。6.根據風險監測結果，提出風險處理意見。第十三條 施工單位的主要職責1.風險控制的實施主體，必須根據風險評估結果、地質條件、施工條件等，對承當任務范圍內的高風險工點逐一進行分析，逐條細化風險控制措施，并編制風險管理實施細那么。風險管理實施細那么應包括相關的平安管理制度、標準、規程等支持性文件，風險管理機構及職責劃分，人員安排、培訓，現場警示、標識規劃，設備器具及材料準備，現場設施布置，作業指導書清單，監控、監測及預警方案，應急預案及演練安排，過程及追溯性記錄文件格式和要求等。風險管理實施

8、細那么經監理單位審查、建設單位審定后，納入實施性施工組織設計。2.按照風險管理實施細那么，明確工程部風險管理部門，配備專職平安風險管理人員，配置專用風險監測設備，對工程風險實施有效監測和管理。3.按照風險管理實施細那么編制高風險工點專項施工方案，專項施工方案經施工單位技術負責人審定后報總監理工程師審查，高風險工點的專項施工方案報建設單位批準。施工單位按批準的專項施工方案組織實施，并派專職平安風險管理人員現場監督。隧道開工前，編制超前地質預報實施大綱并納入實施性施工組織設計，按程序審查和批準后負責組織實施。4.按照批準的專項施工方案編制施工作業指導書和作業標準，組建專業作業隊和專業作業班組，配置

9、相應機械設備，嚴格按專項施工方案組織實施。5.將有關風險控制措施、工作要求、工作標準，向作業隊進行詳細的技術交底，向施工作業班組、作業人員進行詳細說明，并全程監督作業人員嚴格按照作業指導書、作業標準施工。6.對參與高風險工點施工的人員進行針對性的崗前平安生產教育和風險防范培訓，未經教育培訓或培訓考核不合格的人員，不得上崗作業。7.在施工期間對風險實時監測，定期反響，隨時與相關單位溝通。及時將超前地質預報成果報監理、公司，對超前地質預報成果及數據的真實性負責。8.根據風險監測結果及設計提出的風險處理意見，調整風險處理措施。 第十四條 監理單位的主要職責1. 風險防范及控制的檢查單位，參加建設單位

10、組織的風險識別和評價。2.參與和監督施工單位風險評估與管理工作，并側重于平安風險和環境風險。3.審核施工單位風險處理措施并檢查落實情況，對風險監測方案、專項施工方案、施工作業指導書、作業標準和專業架子隊組成及培訓教育的實施情況進行檢查，實施全過程監理。4.對超前地質預報實施過程進行監理，負責監督檢查施工單位現場專業技術人員地質、物探數量及能力、設備類型及數量，超前地質預報的實施和數據采集以及相關協調工作等。四、設計階段風險管理第十五條 設計單位應成立風險管理小組，領導、組織、協調本單位風險管理工作。風險管理在初測的根底上進行，主要針對橋梁、路基、隧道線位、初步方案及可能出現的重大地質災害及應對

11、措施進行評估。設計單位應根據有關規定明確評估對象，由風險管理小組組長審核批準。第十六條 風險識別人員應具有橋梁、路基、隧道或地質專業5年以上工作經驗，對工程風險以及現場施工有足夠認識程度，并經過風險管理培訓考核合格。第十七條 設計單位的風險管理小組應統籌地質、線橋、路、隧道等相關專業，收集涉及線、橋、路、隧道的相關資料，可選用德爾菲法、頭腦風暴法、情景分析法、核對表法和專家調查法等進行初始風險識別。第十八條 對識別出的風險因素進行篩選、對通過一般措施可以有效控制的或事故發生概率小且后果可以接受的風險剔出，由風險管理小組組長審核后，形成風險清單表。第十九條 針對風險清單表中的風險因素，分析其影響

12、和可能性，確定概率范圍和后果嚴重程度，評估初始風險等級。選擇設計方案時，盡量躲避極高風險，否那么，必須采取風險減輕措施。第二十條 根據不同的設計方案進行再評估，確定殘留風險。如剩余風險為極高等級時，應上報公司風險管理領導小組，研究解決方案。第二十一條 風險評估人員應由包含地質、橋梁、路基、隧道、環評、工經等專業人員組成，要求具有8年工作經驗，并接受過風險評估專業培訓。第二十二條 對上階段所確定的剩余風險和新識別的風險進行評估，應主要針對滑坡、塌方、瓦斯、突水泥、巖爆、軟巖大變形等典型風險進行。初始風險評估應根據橋梁、路基、隧道地質縱斷面按里程分段評估。第二十三條 設計單位針對風險評估情況，確定

13、橋梁、路基、隧道設計方案、施工方法、支護參數及工程措施。根據設計措施進行再評估，確定殘留風險。第二十四條 初步設計階段設計單位應通過修改線路方案或加深橋梁、路基、隧道技術方案研究防止極高等級剩余風險出現，盡量控制高度等級殘留風險出現。第二十五條 施工圖階段風險評估主要是根據初步設計審查意見，針對設計方案有重大修改的橋梁、路基、隧道進行。施工圖階段設計單位應采用合理經濟的風險減緩措施，減低風險至中度及以下。第二十六條設計單位對上階段殘留風險或新識別的風險提出處理措施后，應將處理措施、殘留風險評估結果及相應投資、工期增加情況匯總報公司風險管理領導小組。第二十七條 必要時公司聘請咨詢單位核查風險減緩

14、的措施是否合理、經濟，提出咨詢意見和建議。第二十八條 公司組織專家對設計單位編制的橋梁、路基、隧道風險評估報告進行審查，提出審查意見，設計單位據此完善風險評估報告，修改設計。五、施工階段風險管理第二十九條 施工單位應成立風險管理小組，成員須包括橋梁、路基、隧道、地質、物資、設備、試驗、測量等專業人員，人數不少于12人，其中橋梁、路基、隧道、地質專業人員應具有8年以上工作相關經驗。第三十條 開工前，公司工程部應將設計階段風險評估報揭發相關施工、監理單位，并組織設計單位進行施工圖風險的技術交底。施工單位應根據對橋梁、路基、隧道影響范圍內的環境及地質條件核查結果，提出有關風險主要是平安和環境風險質疑

15、，由設計單位在風險技術交底時解答或明確解答時間，并形成會議紀要。第三十一條 施工單位在施工前，應制定風險管理實施細那么，在施工圖風險評估根底上，結合實施性施工組織設計，識別新的風險，進行橋梁、路基、隧道風險評估主要應側重于平安和環境風險，并應經過本企業評審。第三十二條 風險評估報告經工程總監簽認后報公司，公司組織評審，并以會議紀要的形式形成評審意見，施工單位根據意見完善風險評估，制定風險應對措施。第三十三條 施工單位編制施工風險監測實施方案，由監理單位審批后報公司備案，施工單位全過程對施工剩余風險進行監控。進入典型風險段落后，現場監理人員應每天審核風險監測資料。第三十四條 施工單位應制定橋梁、

16、路基、隧道風險預警級別，經監理審核后報公司核定。施工中，必須將超前地質預報和隧道監控量測納入施工重要工序進行管理。根據地質預報情況，結合實時監測數據以及出現的異常情況，施工單位確定預警級別，形成異常情況報告，及時作出相應處理。第三十五條 實行高風險工點施工單位干部帶班作業制度。施工單位是工程風險控制的實施主體，應對承當任務范圍內的高風險工點逐一進行分析，逐條細化風險控制措施，建立風險工點分級管理和高風險工點帶班作業制度。極高度風險工點由工程部負責人包保，工程班子成員輪流帶班作業；高風險工點由工程部班子成員或部門領導、干部帶班作業，高風險隧道還要執行技術和平安管理人員跟班作業制度。施工單位工程部

17、領導包保和干部帶班作業納入施工企業信用評價現場管理檢查內容，沒有包?；驇О嘧鳂I的，每發現一起扣3分。第三十六條 對可能發生重大突發事件的預警狀態，施工單位應立即啟動相關應急預案，并同時第一時間報公司、設計和監理單位。施工、監理單位領導必須立即趕赴現場并采取必要的處理措施。公司、設計單位在接到 報告后應迅速作出反響，盡快到達現場，并組織聯合辦公，立即開展工作。第三十七條 設計單位應掌握橋梁、路基、隧道風險段落施工狀況，做好設計預案，及時協助解決施工中出現的問題。六、風險管理檢查第三十八條 公司對各階段風險管理按照風險識別、風險估計、風險評價、風險處理四個階段進行循環檢查。工程開工后，公司每半年組織一次風險管理大檢查，公司安質部每季度組織一次檢查，與公司平安檢查合并進行，作為平安檢查的一局部。不定期的風險管理專項檢查，由安質部負責組織，必要時邀請設計、監理及施工單位相關人員參加。對檢查中發現的違規行為，相關單位要及時制定整改措施，限期