1、（公司治理報告范本）X X公司X義年度公司治理報告聯系人: 辦公電話: 手機號碼: 報告時同:聲明本報告于X年X月X日召開的公司第X屆董事會第X次 會議審議通過。公司保證本報告所載資料不存在任何虛假記 載、誤導性陳述或重大遺漏，內容真實、準確、完整，并就 此承擔個別和連帶的法律責任。特此聲明董事長:董事會秘書：公司印章年 月 日引言：公司概況：1、公司成立時間、性質、注冊地、發起設立等基本情況。2、公司企業文化、經營理念。3、省級分公司數量及分布，報告期內的省級分公司的增減情況。4、報告期內業務經營情況，包括總資產、保費規模、利潤、償付能力等情況。1 .制度建設1.1 報告期內公司章程修改情況

2、修改時間修改原因主要內容表決情況核準情況備注說明：1、修改時間是指報告期內公司修改章程的股東（大）會決議做出的日期。2、修改原因包括相關監管制度發生變化和公司實際情況發生變更。3、章程修改內容較多的，公司應對相關內容進行提煉、歸納，簡要列出主 要修改內容。4、表決情況是指股東（大）會審議章程修正案時的表決結果，有投反對或 棄權票的，請列出投棄權或反對票的股東名稱、持股數量和比例（上市公 司除外）。5、核準情況是指核準的時間和批復文號，如未獲得核準的，請說明原因。6、備注中請填寫需要說明的其他情況。1.2 公司股東（大）會、董事會、監事會議事規則的制定修改情況制定時間修改時間修改原因主要修改內容

3、是否作為章程 附件并報審批說明：1、制定時間是指公司審議通過議事規則的決議時間，三個議事規則分別制 定的，請分別注明。2、修改時間是指報告期內的修改時間， 報告期內多次修改的，請分別說明 3、修改內容較多的，請歸納總結，簡要說明。多次修改的，請分別說明。1.3 報告期內主要管理制度的建設情況制度名稱制定或修改時間主要內容說明：主要管理制度是指公司治理方面的主要管理制度，并且不包括表1.1和表1.2中所提及的公司章程、議事規則等。2 .股東及股權2.1 報告期末公司股東情況股東名稱持股數量持股比例股份性質備注說明：1、上市公司僅填寫報告期末持股比例在 5%以上的股東。2、股份性質是指國有、民營或

4、外資，其中國有控股的以國有論，民營控股 的以民營論。3、備注主要說明該股東是發起人還是后續加入。4、股東之間存在關聯關系的，應在備注中特別說明。2.2 報告期內公司股權變更情況股東名稱持股數量持股比例每股 價格批準或報 備案時間 及文號備注變更前變更后變更前變更后說明：1、上市公司僅統計持股報告期內 5%以上股東的股權變更情況，包括股權 轉讓、增資等。股權轉讓的，請在備注中說明受讓方名稱。2、報告期內，同一股東持股份額多次變更的，請在備注予以中說明。變更后的持股比例（數量）是指報告期內最后一次變更后的持股比例（數量）3、批準時間是指股權變更獲得監管機構批準的時間。報備案時間是指股權 變更向監管

5、機構報備的時間。4、備注說明公司注冊資本金變更情況。2.3 報告期內公司股權擔保、凍結、糾紛及訴訟情況股東 名稱擔保凍結涉訴糾紛涉及股份 額及占比擔保 情況涉及股份額 及占比凍結 情況涉及股份 額及占比糾紛 情況說明：1、上市公司僅統計持股5%以上股東所持5%以上股份的擔保、凍結、訴 訟和仲裁情況。2、擔保情況要說明擔保雙方關系、擔保金額、擔保期限等。3、凍結情況要說明凍結起始時間、期限及原因。4、涉訴糾紛包括法律訴訟和仲裁等，糾紛情況要說明糾紛雙方名稱、糾紛 原因及目前進展狀況。2.4 股東（大）會會議召開情況會議 名稱時間 地點召開 力式召集 人議題出席 情況表決 情況會議通知報告 的時間

6、和文號會議決議報告 的時間和文號說明：1、臨時會議的，應當在會議名稱中表明。2、召開方式是指現場會議還是通訊表決。3、召集人是指董事會、監事會還是股東。4、議題是指該次會議審議的全部議題，會議通知發出后議題有變動的，以 會議最終審議的議題為準，但應說明變化原因和相關程序。5、出席情況請注明未出席會議的股東名稱、持股比例，委托表決的，請注 明。上市公司僅注明未出席股東的持股比例。6、表決情況是指參會股東對議題的投票表決情況，有反對或棄權的，請注 明投反對票或棄權票的股東名稱、持股比例和原因，上市公司僅注明投反 對和棄權票股東的持股比例。7、沒有報送會議通知和決議的，請說明原因。2.5公司引進戰略

7、投資者情況，正在引入戰略投資者的，請說 明工作進展情況名稱國別時間持股數量持股比例董事會 席位參與管理 情況備注說明：1、國別是指戰略投資者的注冊地國籍。2、時間是指戰略投資者入股獲批時間。3、報告期內戰略投資者持股比例和數量有變化的，請在備注中說明。4、董事會席位是指由戰略投資者提名的董事數量及在董事會的占比，請注 明姓名。報告期期內有變化的，請在備注中說明。5、參與管理情況是指公司管理層人員哪些是由戰略投資者推薦、提名或委 派，報告期內有變化的，請在備注中注明。2.6公司分紅情況時間方式總額每股分紅金 額表決情況備注說明：1、分紅時間是指股東哦年大會審議通過分紅議案的時間，分紅方式是指現

8、金方式、轉股方式或其他。2、表決情況是通過分紅決議的股東（大）會表決情況，有棄權或反對票的， 應說明棄權或反對的股東名稱，持股比例及理由（上市公司僅說明投棄權 或反對票的股東持股比例除外）。3、沒有分紅的，請說明原因。3、董事會1.1 董事會人員構成及變動情況廳P姓名類別職務提名股東備注董事會任職管理層任職說明：1、董事會成員按照報告期末董事的任職情況填寫。2、報告期內董事成員發生變更的，應在備注中予以說明，包括變更時間、 原因，前后任董事姓名，所代表股東等。3、董事類別是指執行董事、非執行董事和獨立董事。4、董事會任職是指董事長、副董事長和一般董事；管理層任職是指擔任公 司總經理、常務副總、

9、副總經理、總經理助理、合規負責人、審計責任人 及其他相當職位等。5、提名股東欄僅適用于非獨立董事，請注明委派或提名產生該董事的股東 名稱，兩名或多名股東聯合提名的，應一并具體列出。6、章程規定董事人數和實際人數不一致的，請在備注中說明。1.2 董事會會議召開情況會議 名稱時間 地點召開 方式主持 人議題出席 情況表決 情況會議通知報告 的時間和文號會議決議報告 的時間和文號說明：1、臨時會議的，應當在會議名稱中表明。2、召開方式是指現場會議還是通訊表決。3、主持人是指董事長、副董事長還是其他董事，會議由副董事長或其他董 事主持的請說明原因。4、議題是指該次會議審議的全部議題，會議通知發出后議題

10、有變動的，以 會議最終審議的議題為準，但應說明變化原因和相關程序。5、出席情況請注明未出席會議的董事姓名，委托表決的，請注明。6、表決情況是指參會董事對議題的投票表決情況，有反對或棄權的，請注 明投反對票或棄權票的董事姓名和原因。7、沒有報送會議通知和決議的，請說明原因。1.3 獨立董事情況姓名專業及職稱公司任職提名人社會任職聘任起訖時間聲明情 況說明1、公司任職是指是否在公司董事會專業委員會擔任主任委員，擔任了請注明專業委員會名稱。2、社會任職是指在現任工作單位所擔職務及其他社會任職；已經退休的，應注明原工作單位和所任職務。3、提名人是指該董事是由股東提名，還是由監事會、提名薪酬委員會提名，

11、 股東提名的，應注明股東名稱。4、聘任起訖時間應具體到月份。5、聲明情況是指在哪一期報紙刊發。1.4 董事會專業委員會設置情況名稱主任委員成員備注說明：1、成員欄應列出該委員會的成員姓名2、主任委員應注明是否為獨立董事。3、報告期內委員會成員發生變更的，應在備注中予以說明，包括變更時間、 原因，前后任成員姓名等。1.5 董事會專業委員會運作情況專業委 員會名 稱會議名稱時間 地點召開 方式主持 人議題出席情況審議情況說明：1、會議名稱請注明是臨時會議還是定期會議2、主持人是主任委員還是其他委員，并注明姓名。3、議題是指該次會議審議的全部議題，會議通知發出后議題有變動的，以 會議最終審議的議題為

12、準，但應說明變化原因和相關程序。1.6 董事參會情況。姓名應參會議次數親自參會次數授權委托次數缺席次數表決情況說明：1、授權委托的請注明受托人和不能親自參加原因2、缺席的請注明原因。3、表決情況有棄權或反對票的，應當注明相關議題名稱。1.7 是否實行董事盡職評價，如實行，請簡要說明有關情況, 包括評價流程、內容和結果等。4 .監事會4.1 監事會人員構成及變動情況姓名類別職務代表股東備注說明：1、監事類別是指股東監事、職工監事，有獨立監事等其他類別的，應當注 明。2、職務是指監事長、副監事長或一般監事。3、職工監事還應在備注中注明在公司擔任的具體職務。4、股東監事請注明代表的股東名稱。5、報告

13、期內監事成員發生變更的，應在備注中予以說明，包括變更時間、 原因，前后任監事姓名，所代表股東等。6、監事（包括監事長、副監事長）在公司經營管理中有分管業務部門的， 請予注明。7、章程規定的監事人數和公司實際監事人數不一致的，請在備注中說明原 因。4.2 監事會會議召開情況會議名稱時間地點召開方式召集人議題出席情況表決情況說明：1、臨時會議的，應當在會議名稱中標明。2、召開方式是指現場會議還是通訊表決。3、召集人是指監事長、副監事長還是其他監事，會議由副監事長或其他監 事主持的，請說明原因。4、議題是指該次會議審議的全部議題，會議通知發出后議題有變動的，以 會議最終審議的議題為準，但應說明變化原

14、因和相關程序。5、出席情況請注明未出席會議的監事姓名，委托表決的，請注明。6、表決情況是指參會監事對議題的投票表決情況，有反對或棄權的，請注 明投反對票或棄權票的監事姓名和原因。4.3 監事參會情況。姓名應參會議次數親自參會次數授權委托次數缺席次數表決情況說明：1、授權委托的請注明受托人和不能親自參加原因 2、缺席的請注明原因。03、表決情況有棄權或反對票的，應當注明相關議題名稱。4.4 監事會的監督職責履行情況，包括對公司董事高管人員執行職務行為進行監督檢查情況，監事會對公司財務監督檢查情況等。5 .管理層5.1 總公司高管人員構成情況姓名職務職稱專業和學歷任職時間分管領域備注說明：1、高管

15、人員構成以報告期末公司實際情況為準。2、職務包括總經理、常務副總、副總經理、總經理助理、董事會秘書及與上述人員具有相同職權的人。3、任職時間是指被任命現任職務的時間，應具體到月份5.2 總公司高管人員變動情況時間變動人員變動原因變動內容備注說明：1、變動人員請注明發生變動的高管人員姓名、職務。2、變動內容包括職務調整、分管部門變化，離職退休等。3、人員變動的，應說明前后任高管的姓名，原任高管去向，現任高管來處5.3 報告期末公司內設機構情況廳P部門名稱部門職責部門負責人姓名備注說明：1、部門職責要簡明概括。2、報告期內部門名稱、職責、負責人有調整的，在備注中簡要說明原因、 具體變動內容。5.4

16、 關鍵崗位設置情況廳P崗位名稱姓名任職經歷任職時間備注說明：1、崗位名稱包括總精算師、合規負責人、審計責任人、財務負責人等。2、任職經歷僅填寫最近兩次任職變化。3、任職時間是指正式任命時間。4、報告期內關鍵崗位人員有變化的，請在備注中予以說明。6 .激勵約束機制6.1 執行董事及總公司高管人員業績考核情況姓名和職務考核指標考核主體和流程考核結果備注6.2 董事及總公司高管人員受處罰情況姓名職務處罰內容處罰原因時間及文號備注6.3 股權激勵和員工持股情況實施時間實施方式持股數量及比例變化情況備注說明：1、實施時間是指股東（大）會或董事會通過股權激勵或員工持股方案的時 問。2、實施方式包括股份獎勵

17、、股票增值權、虛擬股權及其他方式。3、持股數量及比例是指報告期末公司員工（包括董事和高管）持有的全部 股份數量及占比。4、變化情況是指報告期內公司董事高管行權情況、員工持股數量變化等。6.4 董事及總公司高管人員薪酬情況（萬元）姓名職務基本薪酬獎金福利及 其他薪酬總額 （稅前）備注說明：1、本表董事及總公司高管人員是指所有從公司領取薪酬的董事、高管。若 公司有部分董事高管人員不從公司領取薪酬，請在備注中說明其薪酬支付 方式。2、獎金是指董事高管人員依照考核方案，進行績效考核后獲得現金收益。3、稅前薪酬是指報告期內董事高管人員從公司領取的所有現金收入，包括 基本薪酬、獎金、津貼、行權收益其他現金

18、收入。4、薪酬以美元等其他貨幣形式支付的，應具體說明。5、薪酬中有長期激勵的，請說明長期激勵的設立時間、具體激勵方式及在 報告期內獲取的現金收益。6.5非執行董事及獨立董事的津貼情況表（萬元）姓名金額發放方式7 .關聯交易7.1 關聯交易管理制度的制定和報備情況制度名稱制定及修改時間報備時間報備文號備注說明：1、制定時間是指審議關聯交易管理制度的股東（大）會或董事會決議做出時間。2、報備時間和文號是指向保監會報送的時間及文件編號。3、備注欄說明修改情況。報告期內多次修改的，請分別說明7.2 重大關聯交易管理情況交易時間交易對方交易金額交易標的審議情況報備時間和文號說明：1、交易時間是指重大關聯

19、交易合同簽訂時間或持續關聯交易累計達到重大 標準的時間。2、交易對方要注明與公司之間是何種關聯關系。3、審議情況是指該項關聯交易經哪次會議審議，關聯股東或董事是否回避 以及表決情況。7.3 關聯方信息檔案的建立和更新情況。7.4 關聯交易的年度專項審計情況。8 .信息披露8.1 公司信息披露制度的制定、修改及落實情況制度名稱制定時間修改時間修改情況落實情況9公司治理評價具體評價指標和方法，見下表：保險公司治理評價指標保險公司治理評價指標指 標 類 別具 體 指 標指標事項指標說明評價標 準分值自我 評價監管 評價分 差遵守性指標130%>報 批 義 務公司章程(1)章程形式、內容是否健全

20、、合規A3(2)章程修改是否按規定進行審批A3股權艾更(3)股權變更是否按規定進行審批A3(4)股權變更是否按規定進行備案A2任職資格(5)董事、監事及高管人員任職資格是否均經核準A3報 告 義 務股東(大)會及董事會會議通知及決 議(6)是否按規定報送會議通知A2(7)是否按規定報送會議決議A2關聯交易管理制度及重大關聯交易(8)是否制定關聯交易管理制度A2(9)關聯交易管理制度是否報保監會備案A2(10)是否存在發生重大關聯交易未按規定報告的情況(外 資保險公司關聯交易是否報批)(A)3董事、監事及局管人員的離職(11)董事、監事及局管人員離職是否及時報告A2獨立董事公開聲明(12)是否按

21、規定報備獨立董事公開聲明A2公司治理報告(13)是否按規定報送公司治理報告一A4(14)公司治理報告內容是否真實完整A4規 范 義務獨立董事人數(15)獨立董事人數是否達到保監會要求A3專業委員會設置(16)是否按規定設立審計委員會A2(17)是否按規定設立提名1薪酬委員會A2監事會設置(18)職工監事比例是否符合法律規定A2(19)職工監事產生辦法是否符合法律規定A2董事出席會議情況(20)董事是否因未親自出席會議被書面提示(A)2議事規則(21)是否制定單獨的股東(大)會、董事會和監事會議事 規則A1股東(大)會、董事會、監事會會議 頻率及程序(22)會議召開次數是否符合法律及監管要求A1

22、(23)是否存在會議程序不合規情況(A)1股東(大)會、董事會、監事會會議 記錄(24)會議記錄是否完整并永久保存A1關鍵崗位設置(25)是否按規定設立總精算師A1(26)是否按規定設立合規負責人A1(27)是否按規定設立財務負責人A1(28)是否按規定設立審計責任人A1(29)是否按規定設立董事會秘書A1有效性指標170%>職 責 邊 界股東(大)會、董事會和管埋層職責(30)股東(大)會、董事會和管理層的職責是否清晰一B1-3主要負責人權力制衡(31)對主要負責人的授權是否明確A2(32)對主要負責人的授權是否過于集中(A)2內部授權體系(33)重大決策是否有明確數量標準;A2(34

23、)是否有明確的重大決策審議程序并實際執行A2部門設置及部門職責分，制度(35)是否有明確制度界定各部門職責分工A2對分支機構授權(36)公司的IT系統能否對分支機構的財務、業務進行有效 的監控B1-3勝 任 能 力主要股東持續出資能力及股權結構穩 定性(37)主要股東在過去三年是否連續虧損(A)2(38)主要股東是否頻繁變更(A)2董事專業能力及董事會專業結構(39)董事的能力和經驗是否勝任B1-3(40)董事會的專業結構是否合理B1-3監事會專業結構(41)監事會的專業結構是否合理B1-3管理層成員專業能力及團隊配合(42)管理層成員的經驗和管理能力是否勝任B1-3(43)管理層成員間的配合

24、是否協調B1-3董事、監事及高管人員培訓(44)是否建立了董事、監事和高管人員培訓制度并嚴格執 行B1-3(45)董事會及管理層成員是否頻繁變動A2有效性指標170%>里中人儀呂1 土(46)是否存在董事長、總經理或關鍵崗位長期空缺的情況(A)2運 行控 制股東對公司業務和管理信息的狄取及 熟悉程度(47)是否定期充分公平地向股東報送或披露公司業務、財 務和管理信息B1-3(48)是否存在未及時充分地向股東披露公司重大事項的情 況(A)2董事對公司財務、業務和管理信息的 狀取及熟悉程度(49)是否定期向董事報送公司業務、財務和管理信息A2(50)是否對公司會計政策進行討論，包括會計政策的

25、合規 性以及是否真實公允反映公司財務狀況和經營成果等A2(51)是否存在董事對公司重大事項小知情的情況(A)2董事會會議發言及表決情況(52)董事會會議是否對議案進行詳細說明A1(53)董事是否相互信任、相互尊重，積極健康地討論議案:B1-3(54)董事是否積極發言并提出有價值的專業性意見或建議B1-3董事會對公司戰略目標和業務計劃執 行情況的定期審查(55)董事會是否制定清晰的公司戰略目標并定期檢視B1-3(56)董事會是否定期審查管理層對業務、財務計劃的執行 情況A2公司經營預算和財務預算的制定情況(57)董事會是否及時、認真制定公司經營預算和財務預算A2董事會對公司風險狀況的定期評估(5

26、8)董事會是否積極推動公司建立風險管理體系A2(59)是否要求管理層定期報告風險管理工作及公司風險狀 況A1(60)是否定期對公司風險狀況進行全面評估并跟蹤整改情 況A1董事長與總經理的溝通協調(61)董事長與總經理間工作的溝通配合是否順暢、協調B1-3運 行 控 制專業委員會運作情況(62)是否及時召開會議對重大事項進行專題審議A1有效性指標170%>(63)對重大事項是否進行深入討論形成專業意見并對風險 作充分提示A1獨立董事的獨立性(64)獨立董事是否后充分的獨立性B1-3獨立董事的勤勉盡職情況(65)是否存在獨立董事因審議事項資料小充分要求公司補 充資料或要求延期審查相關議題的情

27、形(A)1(66)是否能有效的利用自己的知識、經驗和專業技術，幫 助公司解決所面臨的問題A1(67)能否與其他董事進行有效溝通，并保持獨立判斷B1-3(68)獨立董事是否說明棄權或反對的原因A1(69)是否有獨立董事意見不被接受的情形一(A)1(70)是否甘升過只后獨立董事參加的會議研討重大事項A1關聯交易管理情況(71)是否收集并及時更止關聯方信息B1-3(72)是否有美聯交易未按規定進行內部審查(A)2(73)是否每年對關聯交易進行審計A2考 核 激 勵董事、監事及高管薪酬水平(74)薪酬水平是否與公司業務規模、盈利狀況相匹配B1-3高管人員績效考核指標的合理性(75)考核指標是否納入償付

28、能力、企業價值、業務質量及 風險等因素B1-3(76)考核結果是否能科學反映高管人員對公司的貢獻B1-3董事會對高管業績考核指標體系建立 及執行的參與度(77)高管人員薪酬考核指標是否由薪酬委員會主導制定A1薪酬管理情況(78)薪酬管理程序是否嚴格明確B1-3(79)是否存在在業務計劃執行末期調整考核標準的情形(A)2董事會自我評價制度的建立及執行情 況(80)是否建立和落實董事會自我評價制度A1職務消費制度的建立及執行情況(81)是否有明確制度規定高管人員職務消費并有效執行A1監 督 問 責監事會對董事會決議及董事和高管人 員行為的監督(82)監事會是否對董事會決議提出意見或建議B1-3(8

29、3)監事會是否對高管人員進行監督談話或調查B1-3管理層及分支機構高管人員離任審計(84)是否有管理層或分公司高管人員離任未作審計(A)1內審的健全性和獨立性(85)審計人員數量和結構是否符合監管要求或滿足工作需 要A1(86)是否米取審計集中制或垂直管理A1內審工作的覆蓋面和頻率(87)是否存在主要業務單位連續兩年未被審計的情況(A)1內審結果與薪酬考核、職務任免和責 任追究的關聯性(88)是否建立了審計問題整改的跟蹤、督促制度B1-3(89)內審結果是否在被審計對象的考核任免中得到體現B1-3外部審計(90)是否存在不能及時出具外審報告的情形一(A)3內部舉報機制的健全性和后效性(91)是

30、否建立通暢的舉報機制并及時處理舉報A1重要，作崗位的委派制度(92)是否建立了人事、財務和審計等重要崗位的委派制度A1董事、監事及高管人員問責制度的建 立和執行(93)是否發生過董事和高管人員違反公司章程、股東會決 議及董事會決議的情形(A)3(94)是否有明確制度規定董事、監事及高管人員的責任追 究A2調書(95)是否有股東(大)會或董事會決議違反法律法規或內部授權規定-30(96)是否存在公司資產被挪用或侵占的情況-40性 指 株(97)最近三年是否有年度財務報告被出具有保留意見或被拒絕發表意見-20(98)最近三年是否有主要高管人員因經濟犯罪問題被雙規或司法處理-30(99)最近二年是否后董事局官及外部審計機構非正常變更-15（100）最近三年是否有股東之間嚴重對立導致公司會議長期不能正常召開-20填報說明：1 、評價標準分為 A、B兩類。A類是定性指標，由各公司