1、中國石油西南油氣田公司生產安全風險防控管理實施細則第一章總則第一條 為加強西南油氣田公司（以下簡稱公司）生產安全 風險防控管理，增強風險防控能力，預防和減少生產安全事故， 依據中華人民全生產法等法律法規、標準規和中國石油天 然氣集團公司安全生產風險防控管理辦法，制定本實施細則第二條本辦法適用于公司所屬各二級單位，公司所屬各控 股公司通過法定程序實施本細則。第三條實施細則所稱生產安全風險防控是指在危害因素辨 識和風險評估的基礎上，預先采取措施消除或者控制生產安全風 險的過程。第四條 按照公司機關業務處室、二級單位、基層單位、井 站班組四個層級，根據危害因素識別和風險評估，對應各層級生 產安全風險

2、防控重點，逐級落實生產安全風險防控責任，建立健 全生產安全風險防控機制。第五條公司生產安全風險防控工作應按照能崗匹配、因地 制宜、有效管控的工作思路，遵循以下原則：（一）分層管理、分級防控。將生產安全風險防控的責任劃 分到各個管理層級，每一層級對照專業領域、業務流程，評估并 確定生產安全風險防控重點，落實防控責任。（二）直線責任、屬地管理。將生產安全風險防控的職責落 實到規劃計劃、人事培訓、生產組織、工藝技術、設備設施、安 全環保、物資采購、工程建設等職能部門和屬地管理崗位，實現 管工作必須管風險。（三）過程控制、逐級落實。從設計、施工、投產、運行等 生產經營的全過程和各環節進行生產安全風險防

3、控，逐級落實生 產安全風險防控措施。第二章機構與職責第六條公司質量安全環保處是生產安全風險防控工作的綜 合管理部門，主要履行以下職責：（一）組織制修訂公司生產安全風險防控管理規章制度。（二）指導、監督公司生產安全風險防控工作。（三）對公司生產安全風險防控工作進行考核。（四）負責生產安全風險防控信息管理子系統的運行維護管 理。第七條 公司業務處（部）室按照“業務主導”原則，依據職責 分工，組織、指導、監督業務圍的生產安全風險防控工作，審核 各單位危害因素辨識清單，明確各級防控業務圍重點生產安全風 險，對業務圍生產安全風險防控工作進行考核。協調解決業務圍 生產安全風險防控工作中的重大問題。其中：（

4、一）生產運行處負責公司天然氣調度、土地管理、鉆機運行、生產供水供電、自然災害防治業務的生產安全風險防控工作。（二）工程技術處負責公司鉆井、試油工程技術和井控業務的 生產安全風險防控工作。（三）基建工程處負責公司新建產能配套，新建、改擴建油 氣田集、輸、配、油氣處理，新建、改擴建終端銷售，以及鉆前 工程、礦建、老油氣田改造等基建投資項目建設階段的風險防控 工作。（四）設備管理處負責公司設備管理業務的風險防控工作。（五）開發部負責公司油氣田開發地質與油（氣）藏工程、 采油氣工程、地面工程（部集輸部分）、天然氣凈化工程、輕燒回 收、化工生產、老井修井作業等業務的風險防控工作。（六）管道管理部負責公司

5、輸氣管道、儲氣庫、CNG的QHSE 管理及監督檢查，負責控股終端燃氣業務的風險防控工作。（七）信息管理部負責公司信息基礎設施業務的風險防控工 作。公司其他業務處室依據管理職責，按照“直線責任”要求，做 好業務圍的風險分級防控工作。 第八條各二級單位是生產安全風險防控的責任主體，主要 領導是生產安全風險防控工作第一責任人，全面負責本單位的 生產安全風險防控工作，組織梳理各管理層級、業務部門、管 理環節之間的職能界面，明確生產安全風險防控任務，提供資 源保障；分管領導負責分管業務領域的生產安全風險防控工作。各單位質量安全環保部門是風險防控的綜合管理部門。主要履行 以下職責：（一）負責執行集團公司、

6、公司生產安全風險防控管理規章制 度。（二）負責本單位生產安全風險防控工作的指導、協調、監 督和考核。（三）組織各業務部門開展業務圍的危害因素辨識和風險評 估分級工作。（四）依據本單位危害因素辨識和風險評估結果，明確對應 層級生產安全風險防控工作，確定本單位各層級重點防控的生產 安全風險，制定實施風險防控措施和應急預案。（五）組織運行維護本單位生產安全風險防控信息庫。（六）組織研究、引進和推廣生產安全風險防控技術。二級單位其他業務部門負責組織、指導、落實、監督業務圍 的生產安全風險防控工作。第九條安全環保與技術監督研究院是公司生產安全風險分 級防控的技術支撐機構，應當承擔生產安全風險防控相關的技

7、術 研究工作，為公司生產安全風險防控工作提供技術服務。第三章危害因素辨識第十條 各二級單位應當選擇適當的方法，對生產經營過程 中的危害因素每年至少組織一次全面辨識，同時組織重大危險源辨識和安全環保事故隱患排查。在生產作業開始前應當進行動態 危害因素辨識。第十一條 各二級單位應當結合實際，選用現場觀察、工作 前安全分析（JSA）、安全檢查表（SCL）、危險與可操作性分析（HAZOP）、故障樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）等方法， 從“人、物、環、管”四個方面入手，進行危害因素辨識，辨識結 果應當形成記錄。第十二條 危害因素辨識的圍應當涵蓋項目設計、施工作業、 生產運行、檢維修、廢棄處置等全

8、過程，包括作業人員與活動、 設備設施、物料、工藝技術、作業環境等。涉及環境影響時，應當按照國家環境保護法律法規要求開展 環境因素辨識和風險評估。第十三條 各二級單位應當組織生產、技術、設備、工程、 物 資采購等直線責任部門，按照職責分工開展危害因素辨識。第十四條 基層單位應當根據工作任務，對崗位設置、設備 設施、工藝流程和工作區域等進行梳理，確定危害因素辨識基本 單元。按照基本單元，運用適當方法開展危害因素辨識。第十五條 井站班組各基層崗位應當根據作業活動細分操作 步驟，針對操作行為和設備設施、作業環境等辨識危害因素。第十六條 各級崗位員工應當參與危害因素辨識活動。第十七條 當作業環境、作業容

9、、作業人員發生改變，或者工 藝技術、設備設施等發生變更時，應當重新進行危害因素辨識。第十八條 各二級單位應當對辨識曲的危害因素進行分級分類登記并報公司備案。第四章風險評估第十九條各單位應當結合生產實際和作業條件，參照本實 施細則附件所示風險等級劃分方法，制定本單位風險等級劃分標 準，進行風險分級，明確本單位生產作業活動中可接受和不可接 受的風險。第二十條各單位應當依照國家和集團公司有關規定對重大危險源進行風險評估。然第二十一條 各單位、各部門應當結合實際，參照風險評估 矩陣（RAM）進行風險評估，也可結合專業風險特點和管理要求 使用對應的風險評估工具進行評估，如作業條件危險分析（LEC）等。風

10、險分析與評估結果應當形成記錄或報告。”第二十二條 公司業務處（部）室及各二級單位應當依據風 險評估結果形成的清單，按照以下要求確定重點防控的生產安全 風險：（一）公司業務處（部）室應當對各單位風險評估結果進行 分析，結合業務圍生產作業活動所涉及的業務、重點單位，確定 業務圍重點防控的生產安全風險。（二）二級單位應當根據基層單位和崗位風險評估結果，結 合重點領域、關鍵裝置、要害部位，以及承包商、變更管理、作業許可等方面，確定本單位重點防控的生產安全風險。（三）基層單位應當根據辨識曲的危害因素進行風險評估、 分級，結合每項生產作業活動的生產組織、設備設施和關鍵作業 等方面，確定車間（站隊）防控的生

11、產安全風險。（四）井站基層崗位應當根據操作活動所涉及的危害因素， 確定本崗位防控的生產安全風險。1第二十三條 在采用新技術、新工藝、新設備、新材料前， 公司處（部）室應當組織開展專項風險評估。第五章風險控制第二十四條 公司根據風險評估結果，針對不同級別的風險 采取相應的防控措施。對于確定為重點防控的生產安全風險，應 當明確風險防控責任，確定分層防控責任部門和負責人，制定和 落實風險控制措施，并對風險實施有效的動態監控。第二十五條 公司業務處（部）室應當依據業務圍的風險評 估結果，進一步健全完善規章制度、操作規程和應急處置程序， 制定崗位培訓矩陣，將生產安全風險防控工作融入到各級管理流 程和操作

12、活動中。第二十六條 公司業務處（部）室應當按照直線責任，負責 業務圍作業許可、上鎖桂牌、安全目視化、工藝和設備變更管理、 應急處置卡等風險管理工具的推廣應用，并培訓員工掌握工具的 使用方法。第二十七條 各單位應當對生產作業現場存在的風險進行提 示和告知，并設置安全警示標志。第二十八條 各單位在設備設施采購、安裝、操作、檢查、 維護及保養等環節中，應當落實生產安全風險防控措施。應當按 照國家和集團公司有關規定對關鍵設備設施進行監測和檢驗，及 時發現并消除隱患。第二十九條 涉及重大危險源的所屬單位，應當按照國家和 集團公司有關規定，落實重大危險源分級監控措施，登記建檔， 并報地方政府安全生產監督管

13、理部門和上級主管部門備案。第三十條各單位按照公司管理制度要求開展安全環保隱患 的排查治理工作，及時消除各類隱患。第三十一條 各單位應當根據基層崗位培訓矩陣對員工進行 培訓，使其具備風險防控能力和應急處置救援能力。第三十二條在風險失控且發生生產安全突發事件時，各單 位應當按規定及時報告，啟動應急預案，進行現場應急處置，實 施應急救援。第三十三條各單位應當指定人員定期將生產安全風險防控 信息錄入集團公司HS日言息系統中危害因素辨識模塊。第六章監督與責任第三十四條公司將生產安全風險防控工作作為年度安全生 產考核的重點容，將對各單位工作開展情況嚴格進行考核。第三十五條 公司業務處（部）室應當定期對業務

14、圍生產安 全風險防控工作進行檢查考核， 考核結果納入年度各項先進評比O第三十六條公司各級HSE監督機構要將各單位安全生產防 控工作開展情況進行監督檢查，對在生產安全風險防控工作中表 現突生或者發現重大風險，避免事故發生和損失擴大的單位和個 人，給予表彰獎勵。口31第三十七條對違反本辦法規定造成事故的單位和個人，按 照公司生產安全事故與環境事件責任人員行政處分等有關規定追 究相關人員責任。第七章附則第三十八條本辦法由質量安全環保處負責解釋。第三十九條 本辦法自印發之日起施行。附件：風險防控與等級劃分方法附件風險防控與等級劃分方法一、風險防控常用方法（一）常用危害因素辨識和風險評估方法1 .現場觀

15、察：是一種通過檢視生產作業區域所處地理環境、 周邊自然條件、場功能區劃分、設施布局、作業環境等來辨識存 在危害因素的方法。開展現場觀察的人員應具有較全面的安全技 術知識和職業安全衛生法規標準知識，對現場觀察生的問題要做 好記錄，規整理后填寫相應的危害因素辨識清單。2 .工作前安全分析（JSA）:是指事先或定期對某項工作任 務進行風險評價，并根據評價結果制定和實施相應的控制措施， 達到最大限度消除或控制風險的方法。新工作任務開始前，理論 上均應進行安全分析。若工作任務風險低且有勝任能力的人員完 成，以前做過分析或已有操作規程的可不再進行安全分析，但應 進行有效性檢查，并判斷工作環境是否變化及環境

16、變化是否導致 工作任務風險和控制措施改變。3 .安全檢查表（SCL）:為檢查某一系統、設備以及操作管 理和組織措施中的不安全因素，事先對檢查對象加以剖析和分解, 并根據理論知識、實踐經驗、有關標準規和事故信息等確定檢查 的項目和要點，以提問的方式將檢查項目和要點按系統編制成表， 在設計或檢查時，按規定項目進行檢查和評價以辨識危害因素。 安全檢查表對照有關標準、法規或依靠分析人員的觀察能力，借 助其經驗和判斷能力，直觀的對評價對象的危害因素進行分析。 安全檢查表一般由序號、檢查項目、檢查容、檢查依據、檢查結 果和備注等組成。4 .危險與可操作性分析（HAZOP）:是指在開展工藝危險性 分析時，通

17、過使用指導語句和標準格式分析工藝過程中偏離正常 工況的各種情形，從而發現危害因素和操作問題的一種系統性方 法，是對工藝過程中的危害因素實行嚴格審查和控制的技術。HAZOP分析的對象是工藝或操作的特殊點（稱為“分析節點”，可 以是工藝單元，也可以是操作步驟），通過分析每個工藝單元或操 作步驟，由引導詞引由并識別具有潛在危險的偏差。5 .故障樹分析（FTA）:是通過對可能造成系統失效的各種 因素（包括硬件、軟件、環境、人為因素等）進行分析，畫由邏 輯框圖（故障樹），從而確定系統失效原因的各種可能組合方式及 其發生概率的一種演繹推理方法。故障樹根據系統可能發生的事 故或已經發生的事故結果，尋找與該事

18、故發生有關的原因、條件 和規律，同時辨識系統中可能導致事故發生的危害因素。6 .事件樹分析（ETA）:是根據規則用圖形來表示由初因事 件可能引起的多事件鏈，以追蹤事件破壞的過程及各事件鏈發生 的概率的一種歸納分析法。事件樹從給定的初始事件原因開始， 按時間進程追蹤，對構成系統的各要素（事件）狀態（成功或失敗）逐項進行二選一的邏輯分析，分析初始條件的事故原因可能 導致的時間序列的結果，將會造成什么樣的狀態，從而定性與定 量地評價系統的安全性，并由此獲得正確決策。7 .作業條件危險分析（LEC）:是針對在具有潛在危險性環 境中的作業，用與風險有關的三種因素之積（D=LEC）來評價操作人員傷亡風險大

19、小的一種風險評估方法，D值大，說明系統危險性大，需要增加安全措施，或改變發生事故的可能性（ L）,或 減小人體暴露于危險環境中的頻繁程度（E）,或減輕事故損失（C）,直至調整到允許圍。8 .風險評估矩陣（RAM）:是基于對以往發生的事故事件的 經驗總結，通過解釋事故事件發生的可能性和后果嚴重性來預測 風險大小，并確定風險等級的一種風險評估方法。（二）常用風險控制方法1 .作業許可：是針對危險性作業的一種風險管理手段和管 理制度。為有效控制生產過程中的非常規作業、關鍵作業、缺乏 程序的作業以及其他危險性較大作業的風險，其組織者或作業者 需要事前提由作業申請，經有關主管人員對作業過程、作業風險 及

20、風險控制措施予以核查和批準，并取得作業許可證方可開展作 業，成為作業許可制度。包括對進入受限空間、動土作業、高處 作業、移動式吊裝作業、管線與設備打開、臨時用電、動火作業 等作業，均需要施行作業許可。作業許可本身不能保證作業的安 全，只是對作業之前和作業過程中所必須嚴格遵守的規則及所滿足的條件作由規定。2 .上鎖桂牌：是指在作業過程中為避免設備設施或系統區 域蓄積危險能量或物料的意外釋放，對所有危險能量和物料的隔 離設施進行鎖閉和懸桂標牌的一種現場安全管理方法。上鎖桂牌 可從本質上解決設備因誤操作引發的安全問題，但關鍵還是需要 人的操作，要對相關人員進行安全培訓，以解決人的行為習慣養 成問題，

21、同時還要加強人員換班時的溝通。3 .安全目視化：是通過使用安全色、標簽、標牌等方式， 明確人員的資質和身份、工器具和設備設施的使用狀態，以及生 產作業區域的危險狀態的一種現場安全管理方法。安全目視化以 視覺信號為基本手段，以公開化的和透明化為基本原則，盡可能 地將管理者的要求和意圖讓大家都看得見，將潛在的風險予以明 示，借以提示風險。4 .工藝和設備變更管理：是指涉及工藝技術、設備設施及 工藝參數等超生現有設計圍的改變（如壓力等級改變、壓力報警 值改變等）的一種安全管理方法。5 .應急處置卡：是指在崗位員工職責圍，將應急處置規定 的程序步驟寫在卡片上，當作業現場或工作場所由現意外緊急情 況時，

22、提示崗位員工采取必要的緊急措施，把事故險情控制在第 一現場和第一時間的一種現場安全管理方法。二、風險等級劃分方法風險等級劃分以風險評估矩陣法為例。風險矩陣是基于以往發生的事故事件總結由來的經驗并用以預測將來風險1 .風險評估矩陣序號后果的嚴重性后果的可能人員資產環境聲譽ABCDE全球石油化 工行業從未 聽說過全球石油化 工行業曾經 有所聞中石油企業 曾經發生過 類似事件西南油氣田分 公司一年發生 過一起類似事 件西南油氣田分 公司一年發生 過多起類似事 件0沒有受傷或沒有損失沒有影響沒有影響IIIII1微傷或影響輕微損失微少影響輕微影響IIIIIIII2較小受傷或影響健康少量損失輕度影響輕度影

23、響IIIIIIIIIII3較大受傷或一般損失一般影響一般影響IIIIIIIIIIIV4傷殘或死亡大量損失嚴重影響嚴重影響IIIIIIIIIVIV5死亡人數超重大損失重大影響重大影響IIIIIIIVIVIV2 .風險等級劃分標準風險等級描述需要的行動改進建議IV級風險嚴重風險（絕對不能容 忍）必須通過工程和/或管理、技術上的專門 措施，限期（不超過六個月）把風險降 低到級別II或以下。需要并制定專門的管理方案予以 削減。III級風險高度風險（難以容忍）應當通過工程和/或管理、技術上的控制 措施，在一個具體的時間段（12個月）， 把風險降低到級別II或以下。需要并制定專門的管理方案予以 削減。II

24、級風險中度風險（在控制措施落 實的條件下可以 容忍）具體依據成本情況采取措施。需要確認 程序和控制措施已經落實，強調對它們 的維護工作。個案評估。評估現有控制措施是 否均有效。I級風險可以接受不需要采取進一步措施降低風險。不需要。可適當考慮提高安全水 平的機會。（在工藝危害分析圍 之外）3 .后果的嚴重性解釋嚴重性后果人員財產環境社會影響0沒有人員受傷或健康 影響沒有損失沒有影響沒有影響1輕微受傷或健康影響?沒有醫療處理或急 救事件?疾病導致可感覺到 不適，輕微刺激或停止 暴露后能迅速第原輕微損失?損失少于 1000元人民幣輕微影響輕微環境破壞-企業部 可控，例如?工藝區或罐區小型泄 漏容易消

25、散輕微影響?當地公眾不知道?沒有媒體報道2較小受傷或健康影響?急救箱，醫療處理， 限工事件?可恢復性的健康疾 病事件如食物中毒和 皮疹較小損失?損失介于1千至1萬元人民幣較小影響較小環境破壞，但沒有持 續影響例如：?無毒、易降解廢物輕微泄漏?無毒、易降解廢物少量進入非飲用水源? 10人以下投訴?中、低含硫廢氣少量泄漏或無組織排放?噪聲污染較小影響?當地公眾關注?未出現媒體報道3較大受傷或健康影響?損失工作日及以上 事件?不可逆健康疾病，如 嗅覺、聽力、慢性脊柱 不適或重復性勞損?由于壓力產生的可 恢復性精神疾病中等損失?損失介于1萬-100萬元人民幣之間中等影響?對環境的破壞有限必 須或根據需要進行簡單 清理例如?從管線泄漏到荒地、灘 涂、非自然保護區等低敏 感區域，要求對大量的泥 沙進行清除和處理?野生環境影響和破壞， 例如輕微污染農田、魚 塘、自然保護區、飲用水 源等高敏感區