1、兩個(gè)體系風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管操縱度 1.目的為落實(shí)省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求，完善企業(yè)內(nèi)部平安治理，特制定本制度。本制度規(guī)定了本企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作各項(xiàng)要求的指導(dǎo)性方法和施行建議，在通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立和運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)治理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改良”的平安治理理念和要求，到達(dá)改善平安環(huán)境、減少和杜絕平安消費(fèi)事故的目的而采取措施和規(guī)定。?2.編制依照中華人民共和國(guó)平安消費(fèi)法中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法中華人民共和國(guó)消防法山東省平安消費(fèi)條例中華人民共和國(guó)特種設(shè)備平安法山東省消費(fèi)運(yùn)營(yíng)單位平安消費(fèi)主體責(zé)任規(guī)定山東省工業(yè)消費(fèi)建立工程

2、平安設(shè)備監(jiān)視治理方法企業(yè)傷亡事故分類（gb6441）低壓配電設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)（gb50054）消費(fèi)過(guò)程危險(xiǎn)和有害要素分類與代碼（gb/t 13861-2009）風(fēng)險(xiǎn)治理原那么與施行指南（gb/t 24353-2009）風(fēng)險(xiǎn)治理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)（gb/t 27921-2011）企業(yè)平安消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)化根本標(biāo)準(zhǔn)（aq/t 9006）制藥企業(yè)職業(yè)危害防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)（aq/t 4255）消費(fèi)平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通那么（db/37）山東省危險(xiǎn)化學(xué)品建立工程平安審查要點(diǎn)（試行）（魯安監(jiān)發(fā)201010號(hào)）危險(xiǎn)化學(xué)品嚴(yán)重危險(xiǎn)源辨識(shí)（gb18218）3.要求建立“以平安消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)化為根底，以風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控為重點(diǎn)，以落實(shí)平安責(zé)任為核心”的長(zhǎng)

3、效機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系按照“領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、全員參與、由下而上、職責(zé)明確、分級(jí)施行、落實(shí)到位”的原那么進(jìn)展，防備各類事故的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系應(yīng)當(dāng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)操縱措施籌劃與施行的全過(guò)程。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作進(jìn)展考核，構(gòu)成鼓勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制，并通過(guò)評(píng)審、更新，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。4.成立機(jī)構(gòu)以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的體系建立和運(yùn)轉(zhuǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，施行成員為本企業(yè)全體員工，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)包含所有部室，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建立的打算制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建立的各項(xiàng)工作。本企業(yè)全體員工全面參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管控措施及評(píng)價(jià)的制定等活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、

4、評(píng)價(jià)及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場(chǎng)所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)和治理活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面，定位精確，評(píng)價(jià)得當(dāng)。5.職責(zé)5.1企業(yè)負(fù)責(zé)人成立體系建立推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)和各專業(yè)工作組，組織制定體系建立工作方案，定期部署對(duì)體系建立工作情況進(jìn)展調(diào)度、督導(dǎo)和考核。5.2各部室車間負(fù)責(zé)人是危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控施行過(guò)程的區(qū)域主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)操縱措施確定工作的監(jiān)視治理。負(fù)責(zé)本區(qū)域的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和操縱措施確實(shí)定，并及時(shí)更新。負(fù)責(zé)將體系建立工作納入本單位的平安消費(fèi)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。5.4 各專業(yè)工作組在部室車間施行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)

5、險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)操縱措施過(guò)程中的技術(shù)指導(dǎo)工作，參與對(duì)制定的操縱措施進(jìn)展評(píng)價(jià)，全過(guò)程的參與到風(fēng)險(xiǎn)體系建立中。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的工作程序主要包括：排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)危險(xiǎn)源、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、制定風(fēng)險(xiǎn)操縱措施、施行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、施行效果驗(yàn)證、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改良、標(biāo)準(zhǔn)文件治理等八個(gè)關(guān)鍵操縱環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建立是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要企業(yè)對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)覆蓋或包括的危險(xiǎn)源進(jìn)展辨識(shí)，在劃分作業(yè)崗位、作業(yè)活動(dòng)或區(qū)域根底上，再按照人的不平安行為、物的不平安狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不平安要素以及治理缺陷等四個(gè)方面進(jìn)展危險(xiǎn)源逐一識(shí)別；然后按照工程技術(shù)措施、治理措施、個(gè)體防護(hù)措施、平安訓(xùn)教育以及應(yīng)急處置措施等五個(gè)邏輯層次逐一考慮，制定施行風(fēng)險(xiǎn)管

6、控措施。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的關(guān)鍵步驟包括：排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)危險(xiǎn)源、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)、制定風(fēng)險(xiǎn)操縱措施、施行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控等。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程的每一個(gè)環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟及要求，有組織地有序開(kāi)展。企業(yè)應(yīng)組織專門力量對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)展排查，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的對(duì)象包括部位、設(shè)備、場(chǎng)所、區(qū)域等的伴隨可能導(dǎo)致事故風(fēng)險(xiǎn)的物理實(shí)體、作業(yè)環(huán)境或空間。企業(yè)應(yīng)組織對(duì)消費(fèi)運(yùn)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)，構(gòu)成包括所在位置、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的根本信息。6.2.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)企業(yè)應(yīng)采納適用的辨識(shí)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)展辨識(shí)，辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)備和作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)

7、和不同環(huán)境帶來(lái)的妨礙。危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法：包括經(jīng)歷推斷法；現(xiàn)場(chǎng)詢咨詢和交流；現(xiàn)場(chǎng)觀察；查閱有關(guān)記錄；獲取外部信息；平安檢查表；作業(yè)危害分析法；直截了當(dāng)觀察法；預(yù)先危險(xiǎn)分析法；類比分析法等。企業(yè)應(yīng)可依照實(shí)際情況采取辨識(shí)方法。本企業(yè)采取工作危害分析法（jha）和平安檢查表法（scl）進(jìn)展辨識(shí)。工作危害分析法（jha）：把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí)別整個(gè)作業(yè)活動(dòng)及每一步驟中的危險(xiǎn)源并將其匯總。在識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí)，要從四個(gè)方面考慮：人的要素、物的要素、治理的要素、環(huán)境的要素。在這四種要素里面，人的要素是“核心”，首先要分析人的要素（人的不平安行為：主要是違章操作、違章、不恪守有關(guān)規(guī)定等），其次是物的要素

8、（設(shè)備、平安聯(lián)鎖、平安防護(hù)設(shè)備、涉及平安的工藝、技術(shù)參數(shù)等），再分析治理要素，最后分析環(huán)境要素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等）。平安檢查表法（scl）：為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不平安要素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不平安要素，然后確定檢查工程，以提咨詢的方式把檢查工程按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)展檢查或評(píng)審。6.2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有危險(xiǎn)指數(shù)法、危險(xiǎn)性預(yù)先分析方法、毛病假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危險(xiǎn)和可操作性研究、毛病類型和妨礙分析、毛病樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法等。其中，作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（mes）、平安檢查表法、作業(yè)條件

9、危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（lec）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法（ls）等簡(jiǎn)易的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是企業(yè)常用的方法。企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ乇孀R(shí)方法完成辨識(shí)后，應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定合適本單位的風(fēng)險(xiǎn)分析推斷準(zhǔn)那么，以便于精確的進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。制定依照：有關(guān)平安消費(fèi)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的平安治理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的平安消費(fèi)方針和目的等。在進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)峻程度的妨礙。本制度提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)那么和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)斷定準(zhǔn)那么僅作為參考，其取值標(biāo)準(zhǔn)為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定本單位的標(biāo)準(zhǔn)值，以期風(fēng)險(xiǎn)分析斷定更加精確。等級(jí)斷定企業(yè)應(yīng)通過(guò)研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，

10、從方便推行和使用角度，本企業(yè)采納風(fēng)險(xiǎn)矩陣（ls）法進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。企業(yè)按照上述方法，在組織完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，應(yīng)當(dāng)將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)（取值）分別在工作危害分析（jha）評(píng)價(jià)表和平安檢查分析（scl）評(píng)價(jià)表相應(yīng)的欄目中補(bǔ)充描繪，分別依照:r=l×s公式，完成r值的計(jì)算，將計(jì)算取值分別填入記錄。再依照計(jì)算結(jié)果斷定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，填入記錄“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”欄目。以下情形為嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)：違背法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)迫性條款的；發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、嚴(yán)重財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且如今發(fā)惹事故的條件仍然存在的；涉及嚴(yán)重危險(xiǎn)源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人以上的；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。6.2.4 制定風(fēng)險(xiǎn)操縱措施對(duì)確定的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)單獨(dú)構(gòu)成清單，在制定風(fēng)險(xiǎn)操縱措施時(shí)，應(yīng)從工程技術(shù)措施、治理措施、個(gè)體防護(hù)措施、培訓(xùn)教育、應(yīng)急