1、法律法規及合規性評價管理程序法律法規及合規性評價管理程序1 目的為了規范龍崗坪山協力膠盒廠獲取、識別和更新有關社會責任、健康安全環境方面的法律、法規和其他要求及客戶行合規性評價，并在公司的活動、產品和服務過程中加以應用，特制定本程序。2 范圍本程序適用于公司法律、法規及合規性評價的過程管理。3 職責3.1 行政體系部是法律、法規及其它要求的主管部門。3.1.1 負責有關社會責任、健康、安全和環境法律、法規及其它客戶要求的收集、識別、更新與傳達；3.1.2 負責合同的法律審查及法律糾紛的處理；3.1.3 負責組織社會責任、健康、安全與環境法律法規及其他要求遵守情況進行評價。3.2 各部門負責收集

2、、識別、更新本部門適用的相關法律、法規、標準及要求，并傳達給員工遵照執行。負責業務范圍內適用的法律法規及其他要求的合規性評價工作。4 程序內容4.1 獲取內容:4.1.1 法律：全國人大和人大常委頒布的法律如：勞動法、安全生產法、環境保護法等；4.1.2 法規：國務院和各相關省、自治區、市、縣人大頒布的有關健康、安全與環境保護的條例和實施細則；4.1.3 規章：各部、委、局和各相關省、自治區、市、縣政府頒布的健康、安全與環境規章制度；4.1.4 標準：國家、行業和地方頒布的健康、安全與環境標準；4.1.5 國際公約：關于保護環境的公約、國際勞工公約、職業健康安全公約和建議書；4.1.6 其他要

3、求：各級政府有關健康、安全與環境方面的規范性文件，客戶有關社會責任、健康、安全與環境方面的要求等。4.2 法律、法規和其它要求的獲取4.2.1 獲取的渠道4.2.1.1 行業的標準從行業協會和相關標準發布部門獲取；4.2.1.2 與咨詢機構、安全等部門聯系；4.2.1.3 從互聯網查詢獲取；4.2.1.4 從公司業務主管部門獲取識別成型的法律法規清單。4.2.2 獲取方法：a) 各主管部門不定期通過上述渠道獲取相關的法律、法規及其它要求，達到保持法律、法規及其它要求處于最新狀態；b) 各主管還可以隨時上網查詢；c) 公司體系部通過上級法律部門獲取有關法律、法規及其它要求；d) 所屬部門獲取的相

4、關法律、法規或其它要求，由負責人員填寫“法律、 法規獲取單”給予保管， 并將法律文件傳遞到公司體系部。4.3 判定法律、法規及其它要求的適用性4.3.1 根據以下依據進行判斷：4.3.1.1 針對公司的活動、產品或服務中的危害因素、環境因素；4.3.1.2 針對行業的特點；4.3.1.3 該項法律、法規為最新版本。4.3.2 體系部對所獲取的法律和其他要求識別其適用性，確定適用法律法規條款，并填在“法律、法規及其它要求清單”上，體系負責建立總清單，在公司發布。4.3.3 各部門將適用的法律、法規及其它要求對應公司重大危害因素、重要環境因素，以確定公司危害因素、環境因素如何應用于法律法規和其他要

5、求。4.4 傳達4.4.1 各部門根據公司發布的“法律、 法規及其它要求清單”， 進一步識別出適合于本部門的法律、法規和其他要求，建立本部門“法律、法規及其它要求清單”，標識出所適用條款和要求，并傳達給員工。4.4.2 針對重要崗位的員工，進行相關法律法規的培訓，具體培訓要求見年度培訓計劃。4.5 更新4.5.1 當公司的活動、產品或服務發生變化時，也要更新與之相關的法律、法規和其他要求。4.5.2 為使法律、法規及其它要求保持最新的狀態，體系部在公司更新“法律、法規及其它要求清單”，并聲明舊內容失效。4.5.3 依據法律、法規及其它客戶要求建立起來的文件，當法律、法規及其它要求發生改變時，也

6、要相應進行重新制定。4.6 合規性評價4.6.1 評價方法：a) 通過審核對照已識別的法律、法規和其他要求進行合規性評 價；b) 對文件和記錄進行評審；c) 對現場、資料等的檢查；d) 和有關人員面談；e) 對新建項目委托第三方評價；f) 通過監測和測量對安全、健康和環境影響的關鍵特性進行評價；g) 通過體系內部審核評價。4.6.2 評價依據4.6.2.1 公司識別適用的SA8000法律、法規和其他要求。4.6.2.2 EHS 有關的監測數據：a) 環境監測報告；b) 現場職業衛生監測報告；c) 職業危害崗位體檢報告；d) 特種設備、安全裝置、監測測量裝置、壓力容器檢測報告等；e) 其他。4.

7、6.2.3 EHS 日常監測的結果：a)各部門日常相關EHS勺檢查記錄；b) 能源的統計記錄；c) 人員持證上崗的檢查記錄；d) 固體廢棄物的管理和處置記錄；e) 危險化學品的檢查；f)現場的EHS僉查表；g) 委托第三方評價報告；h) 事故、投訴的調查、處理報告；i) 內部審核記錄及審核報告；j) 其他。4.6.2.4 上級部門、地方政府日常的檢查結果。4.6.3 評價時機4.6.3.1 公司每年由體系部組織對健康、安全與環境遵循法律、法規和其他要求的遵循情況進行一次綜合性評價，間隔不得超過12 個月。當發生相關方重大環境/安全投訴、重大環境或安全事故時應追加評價。4.6.3.2 各部門每年

8、由該部門組織對本單位所涉及的健康、安全與環境遵循法律、法規和其他要求的遵循情況進行一次綜合性評價，間隔不得超過12 個月。4.7 評價的實施4.7.1 公司各部門負責對所適用的法律、法規和其他要求遵循情況的評價，收集日常相關監測的信息，填寫“ SA800怡規性評價記錄”。4.7.2 各部門收集本部門日常EHSS測的信息，進行合規性評價，并 填寫“SH蛤規性評價記錄”，編制本部門合規性評價報告，上報公 司體系部。4.7.3 體系部組織工廠實施一次綜合性合規性評價，匯總各部門“HS*規性評價記錄”、內審的結果，對照本公司危害因素、環境因素及適用法律、法規和其他要求的條款一一判定守法情況，編制公司“SA800怡規性評價報告”。4.8 改進實施4.8.1 經過評價，針對存在偶爾違反法律、法規和其他要求的活動或服務，應加強其運行控制的監控，需要時按不符合、糾正措施和預防措施管理程序要求采取改進措施。4.8.2 經過評價 , 針對存在普遍違反法律、法規和其他要求的活動或服務，應將其風險納入目標、指標、管理方案中實施，或修改/