1、中國核工業第二二建設有限公司 海南昌江核電工程項目經理部文件名稱：施工組織總設計（第四冊）39-12質保監查管理程序文件類別：管理文件存鐳號：39-12編碼協作單位編號內郃編R1預備2009.版次狀態編制/修改審核質保核查批準批準日期修改說明受控狀態分發狀態版權聲明：此文件知識產權屬中國核工業第二二建設有限公司所有，未經同意M、得以任何形式使用。39-12質保監查管理程序目錄1目的2適用范圍3參考文件4定義5 責任6監查人員資格要求7程序8附件1目的為驗證中國核工業第二二建設公司海南昌江核電工程項目經理部（以下簡稱項目 部）編制的海南昌江核電工程土建施工質量保證大綱（以下簡稱大綱）及程序實施

2、的有效性和適用性，驗證被評價領域的工作是否按已制訂的程序、指令等實施，并能提 供符合要求的證據，以確保物項和服務的質量，特制定本程序。2適用范圍本程序適用于對項目部內部各部門、專業施工隊和外部供方、分包方所進行的質 保監查活動。3參考文件HAF 003核電廠質量保證安全規定HAD003/02核電廠質量保證組織HAD003/05核電廠質量保證監查海南昌江核電工程土建施工質量保證大綱4定義質量保證監查：通過對客觀證據的調查、檢查和評價，為所制定的程序、細則、技術 規格書、規程、標準、行政管理計劃或運行大綱及其他文件是否齊全適用，是否得到切 實遵守以及實施效果如何而進行的審核并提出書面報告的工作。內

3、部監查：指對一個單位的質量保證大綱中由本單位執行的那些部分所做的監查。主 要指項目部所屬各部門、專業施工隊等。外部監查：指對一個單位的質量保證大綱中由另一個單位執行的那些部分所做的監 查。如：與項目部長期合作（一年以上）的供方和分包方，以及重要物項的加工、制作 單位等。驗證：為確定物項、過程、服務或文件是否符合規定的要求而進行的審核、檢查、試 驗、校核、監查或其他核實并形成文件的工作。5 責任質保部是行使監查的歸口管理部門，負責組織項目部內部和外部的質保監查活動。受監查方必須為監查組的人員提供相關文件、記錄、見證件，并為現場察看、調查訪 談和過程追蹤等工作提供便利條件。監查組長負責整個監查活動

4、，并對監查結果負責。本程序由質保部負責編制、修訂，總工程師審核，項目經理批準。6監查人員資格要求監查人員的資格6.1.1 監查員被選定擔任質保監查的人員應具有與監查工作的范圍、復雜性或特殊性相適應的經驗或受到過這方面的培訓。還應當具有： 熟悉和掌握有關的法規、規范、標準及其導則等； 熟悉質量保證大綱和管理程序及其一般結構和相應的要素分配情況； 具有檢查、提問、評價和報告的審核技術，明確需要采取糾正措施的物項，及 對其進行跟蹤管理的方法； 了解被監查領域有關技術規范、工作程序和生產工藝過程的知識； 參加監查實踐。6.1.2 主監查員作為主監查員的人員除具有監查員應具備的知識和能力外，還必須具備：

5、 個人能力：必須具備一定能力，籍此完成監查工作以及承擔起應負的責任； 與人聯絡的能力：主監查員經常與各管理部門、施工單位以及供方/分包方聯絡，因此，他必須熟悉每個單位所使用的語言和慣有的風格； 受教育的程度：主監查員應受過相應的教育或接受過進一步的培訓，應對測試 設備、焊接、無損探傷等檢測方法的使用有基本的了解，能夠審查、計算圖紙和采購技 術說明書。同時知識應不斷更新，對新的質保手冊、程序應作不斷的研究； 實踐經驗：主監查員對他所監查的領域應具備相應的經驗； 在核工業領域有兩年以上的經驗或質量保證監查經歷，特別是質量保證監查方面的經驗；有善于表述、為人公正和全面的才干等能力。6.1.3 監查人

6、員必須是對被監查領域不負任何直接責任的人員。監查人員的培訓6.2.1 監查人員應經過相應的授權單位進行必要的培訓學習，并通過考核取得監查員資格證書。6.2.2 正在培訓人員可作為觀察員參加監查活動。監查人員的考核6.3.1 為了保證監查人員具有所要求的技能，監查人員必須接受以下幾方面的考核： 被監查領域的專門知識和經驗； 監查技術的知識和經驗； 對適用的規范、程序和生產過程的了解程度；6.3.2 監查人員兩年以上不從事質量保證監查活動，應進行重新培訓、考核和發證。7程序監查計劃安排7.1.1 監查分內部監查與外部監查。內部監查的一般原則是每年對影響施工物項質量的各個領域進行一次，對于重要物項或

7、活動應根據施工進度的需要適當增加監查的頻 度；外部監查應根據項目部年度形象進度計劃安排。正常的內部和外部監查應編制在項 目部年度質保工作計劃中（見附件一），并按計劃實施。7.1.2 當出現下列一種或多種情況時，必須適時安排單項質保監查： 有必要對大綱的有效性進行系統和獨立的評價時； 已簽訂合同并在大綱執行了足夠長的一段時間之后，有必要檢查有關方在執行質量大綱、有關的規范、標準和其他合同文件中是否行使所規定的職能時； 對大綱中規定的職能范圍進行重大變更（如機構重大改組或程序修訂）時； 在認為由于大綱的缺陷會危及物項或服務的質量時； 在重大節點實施前安排針對其準備情況的監查； 有必要驗證所要求的糾

8、正措施的實施情況時。成立監查小組7.2.1 監查實施前應由主管經理組織成立監查小組，指派監查員，并選派有資格的監 查員擔任主監查員，還可適當邀請有關方面的專家作為觀察員參加，監查組長是行政職 務，可由主管領導（或其委托人）擔當，主監查員必須是對被監查領域工作不負有直接 責任的人員。7.2.2 主監查員向小組成員布置任務，制訂監查的計劃，指定記錄員，并指派一名監 查員（如果需要）負責與被監查方進行聯絡。7.2.3 監查員根據主監查員的安排負責各自領域的工作，如熟悉有關法規、標準和文 件，并編寫“質保監查提問單”（附件五）。提問單應由主監查員審核、監查組長批準。7.2.4 提問單的內容應覆蓋以下方

9、面： 審查質量保證大綱的完整性和適用性； 審查規程、指令（說明書）的完整性和適用性； 在被評價的工作領域中查找是否有執行程序、指令（說明書）的證據； 在要求特殊工藝的情況下，檢查有關人員培訓和資格考核的記錄； 對已驗收的工作（如施工物項等）進行隨機抽樣和復查，并將其結果與相應的 要求和以前的驗收基準相比較； 工藝控制和記錄，以便證實是否符合規定的要求。監查通知“質保監查通知單”（附件二）應附“單項質保監查計劃表”（附件三）和“質保監 查日程安排表”（附件四），應提前1個月發到被監查單位，并以書面形式提前2周報送業 主質保處，由其決定是否派員參加。監查前會議7.4.1 監查前會議由監查組組長主持

10、，監查組全體人員和受監查單位的領導及相關的 人員參加，雙方互相介紹各自參加的人員，由主監查員說明本次監查的目的、范圍、方 法、采用標準與文件，雙方商定監查次序、日程和持續時間，確定監查后會議時間，并 明確聯絡人員與方式。7.4.2 外部監查在監查前會議中應要求被監查方要指定一名被監查領域的負責人跟蹤 監查的實施過程。實施監查7.5.1 聽取受監查單位的情況介紹。7.5.2 按事先編寫的提問單內容進行提問，受監查方的相關人員逐條做出回答，記錄 員應在“質保監查記錄單”（附件六）中做好相應的記錄。7.5.3 對于每一個監查領域，受監查方必須提供足夠的證據（如文件、記錄等），必要時可采取現場查看、抽

11、樣復驗等方法進行。7.5.4 監查員應根據監查活動中發現的缺陷，填寫“質保監查發現問題單”（附件七）和“質保監查觀察意見單”（附件八），被監查方負責人應簽字確認，商議推薦的糾正措 施，主監查員簽署意見。監查后會議7.6.1 監查后會議由監查組組長按事先預定的時間和日期主持召開，受監查方的主要負責人和相關人員參加，監查組全體成員參加。內容如下： 監查小組向受監查單位闡述工作情況； 雙方對某些問題展開討論，澄清誤解和統一認識； 向受監查單位提出意見及建議采取的糾正措施； 對受監查單位的質保大綱和質保工作（如工作區域、工藝、物項的質量保證實 施程序文件和指令、記錄等）作出概括評價。7.6.2 由主監

12、查員向被監查方報告監查結果，聽取受監查方意見，并允許受監查方對 監查結果和發現問題的澄清，確定監查發現問題和觀察意見。7.6.3 雙方取得一致意見后由監查組長總結，對被監查領域的工作做出正確的評價， 提出推薦糾正措施及要求完成的時間。監查報告7.7.1 “質保監查報告”（附件九）由監查員編寫，主監查員審核，項目經理（或其授 權人）批準。7.7.2 監查報告的主要內容如下： 質保監查中查閱的主要資料； 監查結論：對調查結果的簡短說明，如對大綱組成部分的實施有效性和不足之 處。結論應客觀地評價在被監查領域所驗證的工作，并做到有依據、有事實，下結論不 憑主觀判斷、不帶個人感情； 建議：根據情況為糾正

13、大綱實施中的不足所應采取的糾正措施等。受監查方對 采取的糾正措施負直接責任，不得因這些建議而有所減輕。7.7.3 監查報告應在監查結束后十日內分發給受監查單位和相關領導。后續活動7.8.1 內部監查的受監查方對發現問題必須按監查報告中要求的日期進行糾正，整改完成后應及時通知監查人員進行驗證，監查人員驗證并確認后可對該發現問題給予關 閉，并在發現問題單中記錄關閉日期和意見。7.8.2 外部監查的受監查單位必須在接到監查報告后的30日內向監查方報告糾正措施的實施情況，并附件相關記錄。7.8.3 主監查員（或監查組長）對受監查單位的書面答復進行評價，確認為滿意或不 滿意，對糾正措施不滿意的重要問題，

14、應采取后續跟蹤（下次監查）或單項監查的方式 進行驗證。記錄監查活動過程中，主監查員指派的監查員應負責收集、整理監查的活動資料，并在 監查活動結束后把這次監查活動的通知單、發現問題單、監查報告、記錄和答復及完成 糾正措施的證據等資料整理成冊，存于質保部作為非永久性備查資料保存，工程竣工后 移交檔案處統一保管。質保監查管理流程見附圖8附件附件一：年度質保監查計劃附件二：質保監查通知單附件三：單項質保監查計劃表附件四：質保監查日程安排表附件五：質保監查提問單附件六：質保監查記錄單附件七：監查發現問題單附件八：監查觀察意見單附件九：質保監查報告附圖質保監查工作流程序 號工作名稱1監查計劃2監查通知單3

15、監查前準備4召開監查前 會議5實施監查6后續行動7記錄流監查單位受監查單位由主監查員編制由監查員編制、主監 查員審核、監查組長 批準后發受監查方由主監查員、受監 查單位負責人分別 組織準備工作由監查組長、受監查 單位負責人共同主 持，介紹人員和監查 目的、范圍、方法等由監查組長和受監查 單位負責人主持監查 活動一般問題整改后驗 證；對未整改的重要 問題采取后續跟蹤再 次監查質保部負責收集糾正 措施實施及驗證記錄 并整理后歸檔附件一年度質保監查計劃序 號受監查單位監查項目名稱一一三四五六七八九十十一十二備注第 次調整編號:計劃進行的監查已完成的監查已取消的監察調整后的監察附件二中國核工業第二二建

16、設公司海南昌江核電工程項目經理部質保監查通知單（內部 外部）編號:根據我單位年度質保工作計劃（編號：）的安排，將于 年 月日至 年 月 日，在對貴單位進行本年度第次質保監查。現將本次監查計劃表隨通知寄去，希貴單位于年 月日前將配合本次監查的負責人及聯絡員名單報本單位質保部，以便取得聯系，并做好相應的準備工作， 特此通知。監查組長:日 期:附件三質保監查計劃表編號:序號項目內容備 注1受監查單位2監查目的3監查范圍4監查要求及 適用文件監查組成員監查組長： 主監查員： 監查員：觀察員：監查日期監查地點審核:編制:附件四質保監查日程安排表編號:日期上午下午備注活動內容參加人員活動內容參加人員附件五質保監查提問單第頁共頁編號:序號提問內容審核:編制:附件六質保監查記錄單第頁共頁編號:序號回答評價滿 意基本滿意不 滿 意不 適 用記錄人:日期:附件七質保監查發現問題單第 個共 個編號:受監查單位地點監查領域時間發現問題描 述監查員 日期推薦的糾正措施及要求完成時間監查員 日期審核意見主監查員日期（以下由受審查單位填寫）受監查方意 見受監查區域負責人 日期糾正措施和 完成時間支持性