1、外派董事和監事考核管理制度第一章總則第一條 為提高集團外派董事和監事工作績效，特制定本制度。第二條 集團外派董事和監事績效考核是指在一定時期內，集團公司通過制定有效、客觀的考核目標，對外派董事和監事績效考核結果進行合理運用以激發其工作積極性和創造性， 提高工作業績的管理過程。第三條本制度中的考核對象為集團外派董事和監事。第二章組織和職責第五條 集團董事會是集團外派董事和監事績效考核的最終決策機構。第六條 作為集團外派董事和監事績效考核的決策機構，集團董事會的職責包括：1. 審批外派董事和監事績效考核管理制度；2. 審批外派董事和監事績效考核標準；3. 審批外派董事和監事績效考核目標；4. 審批

2、外派董事和監事績效考核結果；5. 審批外派董事和監事績效考核結果運用方案。第七條集團董事會辦公室是集團外派董事和監事績效考核的實施機構，職責是起草外派董事和監事的考核管理制度、標準、目標、結果和運用方案。具體負責：1. 編制和修訂集團外派董事和監事績效考核管理制度；2. 編制和修訂集團外派董事和監事績效考核標準；3. 組織對集團外派董事和監事的績效考核， 實施經過批準后的考核運用方案；4. 從與外派董事和監事考核相關的部門收集考核信息；5. 修訂權屬單位擬定的外派董事和監事考核結果運用方案；6. 向集團董事會提交經修改后的外派董事和監事考核結果運用方案；7. 負責將外派董事和監事考核結果運用方

3、案告知相關各方， 并將考核方案存檔。第九條 權屬單位在外派董事和監事績效考核中所承擔的職責包括：1. 組織和手機考核信息；2. 組織分析和計算考核結果；3. 擬定外派董事和監事考核結果運用方案。第三章 考核流程第十條 考核流程包括集團外派董事和監事績效考核方案審批流程和圖案外派董事和監事績效考核流程。第十一條集團外派董事和監事績效考核方案審批流程包括以下步驟：1. 集團董事會辦公室擬定集團外派董事和監事績效考核方案，提交集團董事會審議批準（如果是外派執行董事，可由控股子公司監事會提出，交由集團董事會辦公室進行初步審查和修訂）；2. 集團董事會對外派董事和監事績效考核方案進行審議；3. 將通過審

4、議的績效考核方案在集團董事會辦公室和權屬單位進行備案。第十二條 集團外派董事和監事績效考核實施流程包括以下步驟：1. 集團董事會辦公室按照相關制度安排述職報告會，并通知相關各方；2. 舉行述職報告會，由外派董事和監事進行述職，集團董事會成員出席，就報告內容進行質詢，并對該董事和監事進行考核評分；3. 集團董事會辦公室從權屬單位和相關單位獲取其他相關考核信息；4. 集團董事會辦公室匯總、整理并統計考核信息；5. 根據考核辦法得到初步考核結果；6. 提交集團董事會進行審批；7. 通過后，將得到的最終考核結果提交控股子公司股東大會進行審議，并形成最終決議；8. 集團董事會辦公室負責按照決議實施考核方

5、案， 并告知相關各方和存檔；9. 控股子公司同時對考核方案進行存檔。第四章考核周期和內容第十三條集團外派董事和監事績效考核周期為年度。第十四條年度考核是對集團外派董事和監事在上財年內的業績進行考核， 考核時間是財務年度結束后一個月之內完成，即 1 月份完成上年的年度考核工作。第十五條集團外派董事和監事績效考核內容包括能力考核指標、態度考核指標和績效考核指標。表 1：集團外派董事和監事考核標準（非執行董事）職位名稱集團外派董事和監事分類分類指標名稱指標考核考核權重權重機構周期決策能力25%協調溝通能力20%工作能力20%人際交往能力20%研究分析能力20%問題解決能力15%集團工作責任心40%董

6、事年度工作態度10%服從意識30%會辦學習意識30%公室控股子公司業績評價結果40%工作業績70%控股子公司董 / 監事會出席率20%工作報告20%對控股子公司經營管理的督導和建議20%職位名稱分類分類權重工作能力20%工作態度10%工作業績70%表 2：集團外派執行董事考核標準集團外派董事和監事指標名稱指標考核考核權重機構周期決策能力25%協調溝通能力20%人際交往能力20%研究分析能力20%問題解決能力15%集團工作責任心40%董事年度服從意識30%會辦學習意識30%公室控股子公司業績評價結果70%控股子公司董 / 監事會出席率5%工作報告15%對控股子公司經營管理的督導和建議10%表 3

7、：工作業績指標良好方法：指標名稱量化得分（ X）標準90X100 80X 9070 X8050X700X50對控股子公對控股子公對控股子公大致了解控對控股子公對控股子公司經營管理司發展有深司發展有一股子公司經司經營管理司經營管理督導和建議入研究，全定研究，比營管理狀狀況了解不狀況一無所面了解公司較全面的了況，能督導多，不能給知，無法實經營管理狀解公司經營過程中發現予有效的督現對子公司況，能及時管理狀況，的問題導的督導，子發現存在的能發現存在公司經營管問題，提出的問題，提理出現重大有效的解決出相應的解問題意見決意見工作報告按時提交工按時提交工基本能做到未能按時提工作報告提作報告，內作報告，內按時

8、提交工交工作報交經營未按容全面、深容比較令人作報告，內告；內容不時完成；報入、細致，滿意，提出容符合要求夠全面告敷衍了提出有建設有關建議和事，無太多性的建議和意見參考價值意見集團公司董90X10080X 9070 X8050X700X50事會出席率（%）控股子公司其量化辦法參照文件， 集團擬定的 集團公司權屬單位負責人經營業績評價結業績考核管理辦法果第五章考核結果計算和運用第十六條被考核者能力、態度、業績的考核得分等于各指標考核得分乘以該指標權重的加權累加值，其計算公式為“分項考核得分=（分項指標考核結果得分* 指標權重）”。第十七條根據各分項考核得分計算出被考核者的綜合考核得分，計算公式為：

9、“綜合考核得分=能力考核得分 * 能力考核方面權重+態度考核得分 * 態度考核方面權重+業績考核得分 * 業績考核方面權重” 。第十八條被考核者最后的年度綜合考核得分等于各考核者給出的得分的平均值，其計算公式為“年度綜合考核得分=（某考核人員給出的得分）/ （參與考核的總人數） ”。第十九條 被考核者如果同時兼任多家控股子公司董事或監事，應計算年度綜合考核平均得分，其計算公式為“年度綜合考核平均得分=（擔任某控股子公司所得年度綜合考核得分） / （兼任董事或監事的家數） ”。第二十條 根據年度綜合考核得分（擔任一家控股子公司外派董事或監事），或年度綜合考核平均得分（擔任兩家及以上控股子公司外派

10、董事或監事） ，將外派董事或監事的考核結果劃分為優秀、勝任和不勝任三個等級，等級的評價標準如下：1. 優秀級： 85年度綜合考核（平均）得分 100；2. 勝任級： 75年度綜合考核（平均）得分 853. 不勝任級： 0 年度綜合考核（平均）得分75.第二十一條考核與外派董事或監事是否繼續任職及其當年的補貼發放相掛鉤，具體情況如下：1. 優秀級：外派董事或監事年度考核達到優秀級，可繼續委派其擔任該控股子公司的董事或監事，并按照當期補貼數的120%發放補貼；2. 勝任級：外派董事或監事年度考核達到勝任級，可繼續委派其擔任該控股子公司的董事或監事，并按照當期補貼數的100%發放補貼；3. 不勝任級：外派董事或監事年度考核未達到勝任級或優秀級，集團可按照外派董事或監事的解聘相關程序免去其在該控股子公司的董事或監事任職資格，并扣發當期補貼， 具體扣發比例根據集團董事會及其相關管理部門具體擬定。第六章 考核文檔管理第二十二條集團外派董事和監事考核文檔包括考核標準、考核結果、績效考核信息等相關文檔和量表。第二十三條考核文檔統一由集團董事會進行保管。第二十四