1、投資顧問培養方案一、培訓背景為實現公司營銷隊伍專業化轉型，選拔、培養高素質人才，在“秋 收”系列活動中提前布局因監管層即將推出的投資顧問管理辦法 帶來的行業變化，零售客戶部擬推出投資顧問培養方案。二、培訓目標1、選拔一定規模可轉化的投資顧問團隊；2、提升高端人才投資咨詢及服務能力；3、受訓者掌握系統、科學的財富管理知識；4、建立規范化投資顧問選拔、培養體系。三、培訓安排本次投資顧問選拔培養將按照營業部所屬區域分為華南區、華北華東區兩期進行，第一期培訓以華南區營業部相關人員為培訓對象。項目階段實施時間內容人員選拔10月中旬在華南地區營業部組織“尋找下一 個投資顧問”活動，按照選拔流程 篩選出滿足

2、條件的100名人員。集中培訓10月下旬組織為期4天高強度封閉系列專題 培訓，提高入選人員專業知識及服 務能力。多維度考察11月初至12月底對參訓合格學員進行為期2個月的 跟蹤與考評，最終確定投資顧問人 選。團隊管理11月開始相關部門制訂投資顧問分級分類 及管理辦法，并根據多維度考察結 果對投資顧問進行人員管理。說明：華北華東區培訓視華南區相關培訓完成情況之后再行舉辦。培訓具體內容（-）“尋找下一個投資顧問”活動：活動說明：目前，華南區營業部中現有通過證券投資分析科目人數超過200 人，為激發營銷隊伍自我提升的意愿，多方面發掘優秀高端人才，促 使高端營銷人才積極主動轉型，投資顧問培養選拔將分兩類

3、人群進行 選拔，建立投資顧問培養梯隊。1、報名條件及方式：（1）A類（自愿報名）：1）具有本科以上學歷；2）從事證券相關工作二年以上；3）已通過證券投資分析科目考試；（2）B類（營業網點推薦）：1）具有本科以上學歷；2）從事證券相關工作一年以上；3）有志于從事投資顧問工作，有一定的資訊研究能力；2、選拔流程符合A、B類報名條件的營銷人員統一上線參加公司總部組織的 第一期“明日之星”投資顧問選拔測試，考試成績大于或等于70分 者為合格。考試成績排名前100位的營銷人員入選“明日之星”投資顧問訓 練營，參加公司統一舉辦的集中封閉培訓。成績合格但未進入前100名的營銷人員進入投資顧問培養儲備人 才庫

4、，同等條件下優先參加后續期次投資顧問培養集中培訓。（二）集中培訓1、培訓時間：10月20日10月24 0, 10月20日報到，10月21 日至24日課程4天。2、培訓地點：深圳3、培訓人數：共120人，其中學員100人、講師及工作人員20人。4、培訓課程設置：培訓內容主要包括投資顧問專業知識、營銷技能、職業道德、 風險合規等內容，采用講授、技能訓練、測評選拔等多種培訓方式， 共計4天。課程設置及培訓安排參見具體方案。5、培訓期間選拔機制：選拔機制中設置三項考試，至少2項考試均高于70分者滿足培 訓畢業條件。第一關：投資顧問專項考試第三個培訓日下午組織專項考試，培訓結束時統一公布考試成績。考試成

5、績低于70分者培訓成績判定為本項考試不合格；第二關：個人客戶理財規劃報告參訓者在培訓第一日抽取個人客戶理財規劃題目，于第三日培訓 結束前將報告提交至評委組，評委組統一對報告進行評分（100分制）, 統一公布成績。成績低于70分者培訓成績判定為本項考試不合格； 第三關：投資專題演講及答辯參訓者參加培訓第四日投資咨詢分析答辯，評委現場為參訓者進 行打分，根據現場表現判定參訓者是否合格。第一關、第二關成績高 于90分者，在本輪選拔中具有選拔豁免權，可直接進入后續多維度 考察。滿足培訓畢業條件者進入后續準投資顧問多維度考察期；不滿足 培訓畢業條件者，退回營業網點，加入投資顧問儲備人才庫，待后續 相關考

6、試合格后方可加入投顧隊伍。五、多維度考察（一）培訓后續跟蹤1、培訓后續跟蹤期為二個月，觀察經培訓選拔合格的準投資顧問在 營業部相關工作中客戶服務的質量及投資咨詢研究能力的提升。2、研究分析能力培養：1）營業部為培訓學員指定一名分析師為輔導員，對學員進行投 資分析及客戶服務的日常指導，每周輔導員將學員成長情況向零售客 戶部培訓組進行反饋；2）培訓學員以周為單位提交投資分析報告，并經過總部評委組 審核并予以反饋；3）零售客戶部培訓組每月定期組織投資咨詢視頻培訓及上線考 試，動態考察學員專業知識掌握情況，并通報學員在跟蹤期內行為及 知識考核情況。（二）執業操守評估在培訓跟蹤期內，零售客戶部與網點配合，分別從公司總部評