1、第一節 工程監理企業經營準則 工程監理企業經營活動準則包括：守法、誠信、公正、科學。一、守法守法，即遵守國家法律法規。工程監理企業的守法是指要依法經營，主要體現在：（ 1 ）工程監理企業只能在核定的業務范圍內開展經營活動。工程監理企業的業務范圍，是指填寫在資質證書中、經工程監理資質管理部門審查確認的主項資質和增項資質。核定的業務范圍包括兩方面：一是監理業務的工程類別；二是承接監理工程的等級。（ 2 ）工程監理企業不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣資質等級證書。（ 3 ）建設工程監理合同一經雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監理企業應按照合同的約定認真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。（ 4

2、 ）工程監理企業離開原住所地承接監理業務，要自覺遵守當地人民政府頒布的監理法規和有關規定，主動向監理工程所在地的省、自治區、直轄市建設主管部門備案登記，接受其指導和監督管理。（ 5 ）工程監理企業應遵守國家關于企業法人的其他法律法規規定。二、誠信誠信，即誠實守信。這是道德規范在市場經濟中的體現。它要求一切市場參與者在不損害他人利益和社會公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在當事人之間的利益關系和當事人與社會之間的利益關系中實現平衡，并維護市場道德秩序。誠信原則的主要作用在于指導當事人以善意的心態、誠信的態度行使民事權利，承擔民事義務，正確地從事民事活動。加強企業信用管理，提高企業信用水平，

3、是完善我國建設工程監理制度的重要保證。企業信用的實質是解決經濟活動中經濟主體之間的利益關系。它是企業經營理念、經營責任和經營文化的集中體現。信用是企業的一種無形資產，良好的信用能為企業帶來巨大效益。我國已成為 WTO 成員，信用將成為我國企業“走出去”，進入國際市場的身份證。它是能給企業帶來長期經濟效益的特殊資本。工程監理企業應當樹立良好的信用意識，使企業成為講道德、講信用的市場主體。工程監理企業應當建立健全企業的信用管理制度。信用管理制度主要包括：（ 1 ）建立健全合同管理制度。（ 2 ）建立與業主的合作制度，及時進行信息溝通，增強相互間的信任感。（ 3 ）建立健全監理服務需求調查制度。這也

4、是企業進行有效競爭和防范經營風險的重要手段之一。（ 4 ）建立企業內部信用管理責任制度，及時檢查和評估企業信用的實施情況，不斷提高企業信用管理水平。三、公正公正，是指工程監理企業在監理活動中既要維護業主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據合同公平合理地處理業主與承包商之間的爭議。建設工程監理活動是由監理工程師來完成的，工程監理企業要做到公正，需要監理工程師做到以下幾點：（ 1 ）要具有良好的職業道德。（ 2 ）要堅持實事求是。（ 3 ）要熟悉有關建設工程合同條款。（ 4 ）要提高專業技術能力。（ 5 ）要提高綜合分析判斷問題的能力。四、科學科學，是指工程監理企業要依據科學的方案、運用科學

5、的手段、采取科學的方法開展監理工作。工程監理工作結束后，還要進行科學的總結。工程監理企業實施科學化管理，主要體現在以下幾個方面。（一） 科學的方案工程監理的方案主要是指監理規劃。其內容包括：工程監理的組織計劃；監理工作的程序；各專業、各階段監理工作內容；工程的關鍵部位或可能出現的重大問題的監理措施等。在實施監理前，要盡可能準確地預測出各種可能的問題，有針對性地擬定解決辦法，制定出切實可行、行之有效的監理實施細則，使各項監理活動都納入計劃管理的軌道。（二）科學的手段實施建設工程監理必須借助于先進的科學儀器才能做好監理工作，如各種檢測、試驗、化驗儀器、攝錄像設備及計算機等。（三）科學的方法監理工作

6、的科學方法主要體現在監理人員在掌握大量的、確鑿的有關監理對象及其外部環境實際情況的基礎上，適時、妥帖、高效地處理有關問題，解決問題要用事實說話、用書面文字說話、用數據說話；要開發、應用計算機軟件輔助建設工程監理。 第二節 監理工程師職業道德 一、國外工程管理人員職業道德準則（一） FIDIC 職業道德準則國際咨詢工程師聯合會（ International Federation of Consulting Engineers ， FIDIC ）成立于 1913 年，最初的成員是歐洲境內的法國、比利時等 3 個獨立的咨詢工程師協會。 1949 年，英國土木工程師協會成為正式代表，并于次年以東道主身

7、份在倫敦主辦 FIDIC 代表會議。 1959 年，美國、南非、澳大利亞和加拿大也加入了聯合會， FIDIC 從此打破了地域的劃分，成為了一個真正的國際組織。FIDIC 有 50 多個成員國，分屬于四個地區性組織，即 ASPAC 亞洲及太平洋地區成員協會， CEDIC 歐共體成員協會， CAMA 非洲成員協會集團， RINORD 北歐成員協會集團。目前， FIDIC 在全球范圍內已擁有 67 個成員協會，代表了約 400 ， 000 位獨立從事咨詢工作的工程師。鑒于腐敗問題目前已成為一個全球性“瘟疫”，國際咨詢工程師聯合會（ FIDIC ）作為國際工程咨詢業的領導組織，在 1995 年伊斯坦布

8、爾年會上正式對此進行了討論， 1996 年發布了反腐敗問題政策聲明。 1998 起成立廉潔管理工作組，提出開發一本業務廉潔管理體系的建議。 1999 年在世界銀行等支持下，成立廉潔聯合工作組，著手起草了工程咨詢業務廉潔管理指南，該指南包括 6 個附錄，即 A. 定義； B. FIDIC 道德準則； C. FIDIC 關于業務廉潔的政策聲明； D. 工程咨詢企業行為準則范本； E. 業務廉潔管理核查清單； F. 參閱文獻。其中，附錄 E “業務廉潔管理檢查清單”列舉了 50 項工程咨詢企業各項經營和業務活動要核查的問題，具有較強的實踐意義，值得我們借鑒。（ FIDIC ）所編制的道德準則要求咨詢

9、工程師具有正直、公平、誠信、服務等的工作態度和敬業精神，充分體現了 FIDIC 對咨詢工程師要求的精髓，主要內容如下：1. 對社會和咨詢業的責任（ 1 ）承擔咨詢業對社會所負有的責任；（ 2 ）尋求符合可持續發展原則的解決方案；（ 3 ）在任何情況下，始終維護咨詢業的尊嚴、地位和榮譽。2. 能力（ 1 ）保持其知識和技能水平與技術、法律和管理的發展相一致的水平，在為委托人提供服務時應采用相應的技能，并盡心盡力；（ 2 ）只承擔能夠勝任的任務。3. 廉潔和正直性在任何時候均為委托人的合法權益行使其職責，始終維護委托人的合法利益，并廉潔、正直和忠誠地進行職業服務。4. 公正性（ 1 ）在提供職業咨

10、詢、評審或決策時不偏不倚，公正地提供專業建議、判斷或決定；（ 2 ）通知委托人在行使其委托權時可能引起的任何潛在的利益沖突；（ 3 ）不接受任何可能影響其獨立判斷的報酬。5. 對他人公正（ 1 ）推動“基于能力選擇咨詢服務”的理念；（ 2 ）不得故意或無意地做出損害他人名譽或事務的事情；（ 3) 不得直接或間接取代某一特定工作中已經任命的其他咨詢工程師的位置；（ 4 ）在通知該咨詢工程師之前，并在未接到委托人終止其工作的書面指令之前，不得接管該咨詢工程師的工作；（ 5 ）如被邀請評審其他咨詢工程師的工作，應以恰當的行為和善意的態度進行。6. 反腐敗（ 1 ）既不提供也不收受任何形式的酬勞，這種

11、酬勞意在試圖或實際：a ）設法影響對咨詢工程師選聘過程或對其的補償，和（或）影響其委托人；b) 設法影響咨詢工程師的公正判斷。（ 2 ）當任何合法組成的機構對服務或建設工程合同管理進行調查時，咨詢工程師應充分予以合作。（二） RICS 職業道德信念和行為規范英國皇家特許測量師學會（ Royal Institution of Chartered Surveyors ， RICS ）是國際性的專業學會，成立于 1868 年， 11 余萬名專業會員分布于全球 120 多個國家，每年出版 500 余份研究報告及政策報告。其專業領域涵蓋文物及藝術精品、建筑測量、商業物業、建造、爭議解決、環境保護、設施管

12、理、測繪、管理咨詢、礦物及廢物管理、規劃和開發、廠房和機械、項目管理、住宅物業、農村物業和估價等 16 個不同的行業。RICS 能有 140 年左右的發展歷史，得到全球的普遍認同，并獲得持續的發展，究其原因，除 RICS 倡導每位會員必須具備包括管理能力、領導能力、協調能力、創新能力等在內的專業勝任能力之外，更重要的是要求每位會員必須堅守職業道德信念和行為規范。申請入會的每位會員，在專業勝任能力評核（ APC ）的最后面試時，職業道德將作為強制性能力考核內容。職業道德作為一名合格的 RICS 會員的底線，任何人在任何情況下都必須遵守。正因為這種職業道德的信念和勝任能力的理念，使得 RICS 學

13、會具有全球性的公信力，使得每位會員具有良好的社會信譽，得到社會的普遍認同。RICS 職業道德信念包括九個核心原則，具體內容如下：1. 正直不阿永遠不要將自身利益置于委托人利益之上，或者高于其履行職業職責的對象的利益之上；恪守委托人的秘密；考慮公眾和社會更廣泛的利益，為委托人和社會創造價值。2. 誠懇可靠做任何事情都應讓人信任，始終誠實；要比委托人掌握更全面和準確的信息，不要誤導委托人，不要歪曲事實。3. 透明公開行為坦率、透明；與委托人分享全部完整、充分、準確、及時以及可理解的信息和事實。4. 承擔責任對自己的全部行為負責任；永遠不要承諾超出自己所能給予的；如事情沒有做好，不要歸咎客觀，勇于承

14、擔錯誤和責任，不要歪曲事實證明自己的結論。5. 貴乎自知知道自己專業能力的限度，不要企圖超越這個能力限度行事，不要試圖從事超出自身能力范圍的工作。6. 客觀持平始終保持客觀性，向委托人提出客觀、公正、中性的建議，不要讓自己的感覺、興趣和偏好左右自己的判斷、影響委托人的決策。7. 尊重他人決不對他人有偏見和歧視；無論委托人大小、項目優劣，應該以相同的執業標準和規范來履行自己的職責、權利和義務。在執業過程中，不可持有政治、宗教、國籍、種族、性別、年齡、膚色、殘疾、婚姻、經驗狀況、信仰偏見；公平對待項目團隊成員、同行和同事。8. 樹立榜樣樹立好的榜樣，充分考慮到自己的公眾和私人行為都可能直接或間接影

15、響到自己、學會和其他會員的信譽；在私生活中應持有高的道德標準。9. 敢言道正有勇氣堅持自己的立場，只與那些遵守職業道德的人合作；如果懷疑其他會員的玩忽職守、假公濟私等任何危害他人的不法行為，敢于采取應有的行動。這些核心原則要求會員必須以一種道德的、負責任的方式執業。 RICS 對執業過程中可能遇到的情況制訂了相應的行為規范，包括正確地處理好禮品款待（賄賂誘惑）；健康和安全；平等機會，歧視；騷擾；利益沖突；非法或不當行為；內線交易和洗錢；保密義務；反不正當競爭；酗酒和濫用毒品；勸戒與激發；版權和所有權；廣告標準；環境保護；地方社會關系；政治和社會行為等 16 個方面的問題，告訴會員哪些是禁止行為

16、，哪些是必須行為以及如何做等問題。行為規范提供了一個會員與其委托人關系的行為準則，也包括了旨在維護公眾利益的職業自身的社會義務。（三） CIOB 職業道德標準英國皇家特許建造師學會（ Chartered Institute of Building ， CIOB ）成立于 1834 年，是一個主要由從事建筑管理的專業人員組織起來的涉及到工程建設全過程管理的專業學會，在國際上具有較高聲望。 1993 年， CIOB 理事會在皇家特許令和附則的授權下制定了會員專業能力與行為的準則和規范（ Rules and Regulations of Professional Competence and Con

17、duct ）。該文件由準則和規范兩部分組成，準則部分界定了建造師的一般行為標準及職業和道德追求，規范部分則對英文頭銜縮寫以及會員級別描述的使用、徽標、咨詢服務、廣告等四方面內容進行了詳細界定。準則部分共包括 16 條，主要內容如下：（ 1 ）會員應該在履行其承諾的職責和義務的同時，尊重公眾利益；（ 2 ）會員應該證明自身的能力水平與其會員級別保持一致；（ 3 ）會員應該時刻保證其行為的誠實，以此來維護和提升學會的威望、地位和聲譽；（ 4 ）在國外工作的會員，也應該遵守本準則和規范以及其他適用的準則和規范；（ 5 ）會員應該完全忠誠和正直地履行義務，特別是在保密、不損害雇主利益、公平、公正、守法

18、、拒絕賄賂等方面；（ 6 ）如果會員知道自身缺乏足夠的專業或技術能力、或者缺乏足夠的資源來完成某項工作，那么會員不得承擔；（ 7 ）如果會員沒有能力承擔某項咨詢服務的全部或者部分，應該拒絕提供建議，或者獲取適當的符合要求的協助；（ 8 ）英文頭銜縮寫及其適當的描述應符合皇家特許令和附則的規定；（ 9 ）只有資深會員和正式會員才被允許在提供咨詢等相關服務時，使用理事會批準的徽標；（ 10 ）提供咨詢服務的會員應該獲取專業的補償保險，負擔支付提供咨詢服務時所要求承擔的全責；（ 11 ）從事其他建筑相關業務的會員應該購買適當的保險，并以此保證業主能夠抵御由于工作所引起的關于工人、第三方及鄰近物業的風

19、險；（ 12 ）會員不能蓄意或者由于粗心（無論是直接還是間接）而損害或者試圖損害他人的專業名譽、前途或者業務；（ 13 ）會員應該不斷補充與自己的職責類型和級別相符的最新思想和發展信息；（ 14 ）會員應該嚴格按照專業行為規范的規定對提供的服務登廣告；（ 15 ）會員應該隨時全面了解并遵守國家關于健康、安全以及福利方面的法律法規，因為這將影響建設過程中的每一個環節，從設計、施工、維護到拆除。會員也有責任確保同事以及建設過程的其他參與人員知道并理解這些法律法規所規定的各自的職責；（ 16 ）會員不應該有性別、種族、性取向、婚姻狀況、宗教、國籍、殘疾以及年齡方面的歧視，并且應努力消除他人的上述歧視

20、，以促成平等；CIOB 將職業道德標準列入會員的知識體系，并在會員面試過程中進行考察。（四） PMI 項目管理專業人士行為守則美國項目管理學會（ Project Management Institute ， PMI ）成立于 1969 年，是世界上服務于項目管理職業的最大的專業協會。在全球 160 多個國家和地區擁有 24 萬多名會員， PMI 的項目管理專業人士（ PMP ? ）認證在項目管理專業中受到普遍認可。 PMI 的專業人員分布在各個主要行業，包括航空、汽車、商業管理、建筑、工程、金融服務、信息技術、制藥、醫療和電信。 PMI 制定了項目管理專業人員行為守則（ PROJECT MAN

21、AGEMENT PROFESSIONAL CODE OF PROFESSIONAL CONDUCT ），內容包括兩大部分，即對職業的責任和對客戶和公眾的責任。1. 對職業的責任（ 1 ）遵守所有組織規則和政策。如提供準確和真實陳述的責任、與 PMI 合作處理違反職業道德和收集有關信息的責任等；（ 2 ）候選人證書持有人的職業慣例。如提供有關服務資格、經驗和表現的準確和真實通知和陳述的責任等；（ 3 ）職業的提高。如承認和尊重別人獲得或擁有的知識產權或者準確、誠實和全面地辦事的責任等。2. 對客戶和公眾的責任（ 1 ）專業服務的資格、經驗和表現。如向公眾提供準確和真實陳述的責任等；（ 2 ）利益

22、沖突情況和其他被禁止的職業行為。如確保利益沖突不損害顧客或客戶合法利益或影響妨礙職業判斷的責任等。 二、監理工程師職業道德規范監理工程師的職業道德是與其執業活動緊密聯系的、符合行業特點所要求的道德準則、道德情操、道德品質和行為規范的總和。監理工程師職業道德不僅是監理工程師在執業活動中的行為標準和要求，更體現了監理工程師的社會責任與執業追求，是對社會所承擔的道德責任和義務。（一）監理工程師職業道德規范的意義和作用1. 職業道德規范是監理執業特性的充分體現監理工程師的職業道德和行為規范是通過監理工程師的執業行為具體體現出來的，是一個動態的、過程性行為。由于工程項目的單件性和建設過程的復雜性，決定了

23、工程建設中的許多實際問題需要監理工程師依據經驗、主觀判斷和分析進行定性、公正和科學的評價，從而向業主提供可靠并使承包單位信服的服務。在這個過程中，監理工程師必須樹立良好的職業道德觀，忠實地體現為業主服務的思想和在工作中遵循法律法規和規范標準，對問題和矛盾進行認真細致的分析，找出解決問題的路徑，協調好相互關系，確保監理工作的質量，維護業主與承包單位的合法權益。在此過程中需要監理工程師對工程監理的內涵有深刻的理解和認識，具備一定水平的職業素養，建立良好的職業威信，使監理工程師的職業道德行為在監理的具體工作中得到充分的體現。2. 職業道德規范是培育高素質工程監理隊伍的需要國家法律法規賦予監理人員對工

24、程實施監控既是一種權利也是一種義務。權利和義務是對等的，權利的實施和義務的承擔需要具備一定素質的工程監理人員去完成，這是最基本的要求和必備的條件。為此，要認真解決好以下問題：（ 1 ）從源頭上抓好監理工程師隊伍素質，確保德才兼備的人員進入監理工程師的隊伍；（ 2 ）重視監理工程師的技能培訓和強化職業道德的正面教育。監理工程師既要熟悉和掌握工程監理的基本理論知識和具體工作業務操作，更要懂得監理工程師職業道德的起碼要求，有才無德、有德無才都不是一個合格的監理工程師；（ 3 ）建立監理工程師的自律誠信檔案。強化監理工程師自我約束機制，建立監理工程師的個人品牌，推進監理工程師誠信體系建設，提升監理工程

25、師的綜合素質。建設高素質工程監理隊伍，強化監理工程師的職業道德和行為規范，對于創建工程監理行業良好市場秩序，提升監理行業的社會信譽，樹立監理行業的社會公信力，獲得監理工程師的職業尊重具有十分重要的意義。3. 職業道德規范是監理行業和職業生存的立足之本工程監理屬于工程咨詢服務行業。監理行業是由體現監理行業服務特點的各工程監理企業組成，工程監理企業又是以監理工程師為主導組成的。因此，監理工程師的執業能力和道德素養是決定企業生存和體現企業競爭力的必要條件，是決定行業是否被社會承認和接受的必要條件。沒有一大批德才兼備的監理工程師，監理企業就無法為社會提供優質的監理服務，更談不上行業的生存和發展；沒有良

26、好的職業道德作為監理行業的執業支撐，行業必將會萎縮、被社會拋棄，監理從業人員也就沒有生存的空間和土壤。4. 職業道德規范是監理企業發展的源泉在激烈的市場競爭中，物競天擇，適者生存。企業要在市場競爭中做到持續發展，品牌意識是不能不引起重視的，而品牌的建立首先要靠企業建立起良好的社會信譽，要被社會和同行所認同；企業要被社會和同行所認同，企業的服務社會能力和服務素質是關鍵，服務的素質首先是從業人員的職業道德素養。如果一家工程監理企業擁有一批良好職業道德素養的監理工程師，企業被社會和同行認可就有了扎實的基礎，就有條件成為品牌監理企業。反之，企業建立了品牌，企業內的監理工程師也就有了更廣泛、更長遠的生存

27、空間和發展基礎，也就有了發展的真正動力。因此，精心培育監理工程師愛崗敬業的團隊精神，培育監理工程師良好的職業道德是工程監理企業的財富和發展源泉，是推動企業良性發展的精神力量。5. 職業道德規范是構筑工程監理企業文化的平臺的基礎監理工程師職業道德的豐富內涵決定了工程監理企業的文化建設離不開監理工程師職業道德的培育，監理工程師愛崗敬業、誠信服務的思想意識和團隊協作精神都是企業文化的具體體現。因此，工程監理企業的職業道德建設是工程監理企業文化建設的重要保證，是構建工程監理企業文化平臺的基礎。（二）監理工程師職業道德規范標準監理工程師職業道德規范可以概括為職業道德準則和職業行為規范兩個方面。1. 監理

28、工程師職業道德準則（ 1 ）維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執業；（ 2 ）執行有關工程建設的法律、法規、標準、規范、規程和制度，履行建設工程監理合同規定的義務和職責；（ 3 ）努力學習專業技術和建設工程監理理論和方法，不斷提高業務能力和監理水平；（ 4 ）不以個人名義承攬監理業務；（ 5 ）不同時在兩個或兩個以上工程監理企業注冊和從事監理活動，不在政府部門和施工、材料設備的生產供應等單位兼職；（ 6 ）不為所監理工程指定承包商、建筑構配件、設備、材料生產廠家和施工方法；（ 7 ）不收受被監理單位的任何禮金；（ 8 ）不泄露所監理工程參建各方認為需要保密的事項；（ 9

29、 ）堅持獨立自主地開展工作。2. 監理工程師職業道德行為規范根據注冊監理工程師管理規定和建設工程監理行業自律公約，監理工程師職業道德行為規范概括如下：（ 1 ）遵紀守法，自覺履行職業道德準則，行為規范，盡職盡責，堅持工作的服務性、公正性、科學性，維護國家和行業的榮譽和利益，愛崗敬業，忠于職守，嚴格按建設工程監理合同約定提供工程監理服務。不損害其它工程監理企業和監理人員的聲譽；（ 2 ）在規定的執業范圍和聘用單位業務范圍內從事執業活動；（ 3 ）堅持公正的立場，合理處理有關各方的爭議，獨立自主地開展工作；（ 4 ）保證執業活動成果的質量，并承擔相應責任；（ 5 ）嚴格履行崗位職責。不得與委托方或

30、承包單位、設備材料供應單位串通，弄虛作假，降低工程質量；不得將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字。（ 6 ） 堅持廉潔執業，自覺抵制腐敗行為，不利用職務之便謀求私利，不收受被監理單位的任何禮金，不占用被監理單位的通訊、交通工具，不在被監理單位報銷個人費用；（ 7 ）不以個人名義承攬監理業務，不為所監理工程指定承包單位、分包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應商；（ 8 ）在申請監理工程師注冊時按規定提供真實的相關材料，不隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請注冊；（ 9 ）不出賣、出租、轉讓、涂改、倒賣或者以其他形式非法轉讓注冊證書或者執業印章；（ 10 ）不同時在兩個或者兩

31、個以上單位受聘、注冊或者執業；（ 11 ）保守在執業中知悉的國家秘密和他人的商業、技術秘密；（ 12 ）接受繼續教育和職業道德教育，不斷更新專業技術和工程監理知識，努力提高業務能力和監理工作水平。（三）監理工程師職業道德規范的履行要求我國監理工程師職業道德規范要求監理工程師應按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執業，并規范其執業過程中的行為，也體現了我國監理工程師職業道德的精髓。在履行過程中要求如下：1. 守法勤勉執業和承擔社會責任根據現行法律法規對工程監理的強制性要求以及監理本身的社會化服務特性，監理工程師在執業過程中一方面應嚴格遵守國家的法律法規和規范標準，自覺維護社會的公共道德和公眾利益，承擔應盡的社會義務，促進社會的進步和發展；另一方面應依據建設工程監理合同監督和管理項目的整個實施過程，以勤勉認真、熱情服務、敬崗愛業的態度盡職開展各項監理工作，將忠誠地為業主提供優質服務作為監理工作追求的目標。因此，監理工程師職業的強制性和社會化服務特性決定了其職業道德的履行必須兼顧監理職業的社會責任和市場服務責任，才能自覺維護職業的尊嚴、地位和榮譽。2. 能力一方面，由于監理工作是提供工程管理服務，