1、比較優勢與競爭優勢的比較分析兼論新競爭經濟學及其啟示比較優勢論是傳統國際貿易理論的基石。美國哈佛大學商學院的波特教授在80年代發表了其著名的三部曲，即競爭戰略 （1 9 8 0年）、競爭優勢（1 98 5年）、國家競爭優勢（1 9 9 0年），系統地提出了自己的競爭優勢理論。那么，比較優勢論與競爭優勢論到底有何異同？這不僅是一個理論問題，而且關系到我國對外貿易發展的戰略取向。有的學者認為，我國應追求競爭優勢來發展對外貿易，另一些學者認為，我國發展對外貿易還是應該以比較優勢為基礎。本文首先從學術背景上對這兩個理論進行概念辨析，然后介紹波特教授最新提出的新競爭經濟學及其對我們的啟示。一、比較優勢的

2、內涵是不斷發展變化的薩繆爾森認為，比較優勢這一概念是經濟學中的一種美妙想法。對于這一經濟學概念的內涵，8 0年代初期我國國際貿易學界曾經熱烈討論過。正是通過對它的討論， 迎來了我國對外開放的新局面。 確實， 比較優勢是一個古老而又年輕的概念。說它古老，因為在古典經濟學時代，李嘉圖就創立了它；說它年輕，是因為其內涵在當代還在發展。 比較優勢概念內涵的發展過程大體上可分為三個階段。1 .古典經濟學時期，比較優勢的含義是比較成本。李嘉圖堅持勞動價值論，他本人提出的是比較成本論。他以英國和葡萄牙生產毛呢和葡萄酒為例，證明對外貿易發生的原因是兩國勞動生產率差異造成的勞動成本的不同。李嘉圖也考察了技術對貿

3、易的影響。但他沒有考察技術進步的原因，即技術是外生決定的。以現代經濟學的眼光來看李嘉圖的例子，李嘉圖確實具有機會成本的思想，只不過他考察的只有勞動這一稀缺要素。2 .新古典經濟學階段，比較優勢的含義是機會成本。新古典經濟學研究的中心問題是市場交換關系，而不是生產關系。經濟學的研究對象變成對稀缺資源如何進行配置。實質上是論證亞當斯密所說的“看不見的手”即市場價格機制的作用。這樣，比較優勢這一概念，實際上是機會成本概念在國際貿易領域的應用。這一傳統一直延續到當代。俄林運用一般均衡價格理論和經濟地理理論，提出要素比例論，認為一國比較優勢的源泉在于其天然要素稟賦，包括勞動和其他生產要素。3 .當代經濟

4、學階段，強調比較優勢的內生性與動態性。傳統國際貿易理論強調的是比較優勢的外生性與靜態性，如李嘉圖的外生技術比較優勢、俄林的外生資源稟賦比較優勢。它們需要一系列嚴格的前提假設才能成立，包括規模報酬不變、完全競爭、產品無差別、技術水平不變、要素質量相同及數量保持固定不變、要素在兩國之間完全不流動、不考慮需求差別、無交易成本、 實行自由貿易等等，顯然這些前提假設與現實經濟有嚴重背離。這是傳統比較優勢 論無法解釋當代國際貿易格局的一個主要原因。自7 0年代末以來，比較優勢的內生理論取得了重大進展。 所謂內生比較優勢， 是指比較優勢可以通過后天的專業化學習獲得或通過投資創新與經驗積累人為創造 出來，強調

5、的是規模報酬遞增、不完全競爭、知識創新與經驗積累。主要表現在以 下幾方面:（1）克魯格曼、斯蒂格利茨等創立的規模經濟貿易理論，認為內部規模 經濟與外部規模經濟導致規模收益遞增，從而產生內生比較優勢；（2）貝克爾、楊小凱等運用分工與交易成本理論，認為專業化分工導致人力資本與知識的積累， 產生內生比較優勢；（3）盧卡斯、克魯格曼 等把技術作為內生變量，并結合新經 濟增長理論研究比較優勢的內生性與動態轉移。這包括技術知識的國際國內外溢、“干中學”、學習曲線以及技術創新對比較優勢的影響。 對于內生比較優勢的研究是 當前國際貿易理論研究的前沿。總之，比較優勢概念反映了經濟學的邏輯，它論證的核心問題是，在

6、自由貿易 條件下如何充分發揮市場價格機制的作用以實現稀缺資源在國際范圍內的最優配 置。這一概念的最大優點是強調了 “看不見的手”的作用。只要市場價格機制起作 用，只要存在資源稀缺性，比較優勢就會不以人的意志為轉移而客觀地發生作用。 但是，這也導致了它的最大缺點，這一概念忽視了 “看得見的手”企業作為競爭主體的作用。事實上，現代企業可以通過有意識的戰略選擇來配置稀缺資源， 進行人為比較優勢的創造。如在當代國際貿易中,有相當多的貿易是發生在跨國公 司內部，但主流國際貿易理論仍然沒有把這一現象納入其分析框架。波特的競爭優 勢論從企業參與國際競爭這個微觀角度來解釋國際貿易現象，正好彌補了比較優勢 論的

7、不足。二、競爭優勢的背景與內涵哈佛大學商學院擁有一批著名的企業管理方面的學者。如企業史學家錢德勒， 但寫過名著看得見的手美國企業中的管理革命 （1 9 7 7年）；跨國公司專家凱夫斯，撰寫過跨國公司與經濟分析 （1 9 8 2年）。哈佛商學院集中研究 的是企業這只“看得見的手”的作用，其學術風格屬于管理學風格。管理學本質上 是綜合性的。與經濟學家強調市場價格機制的作用不同.這些管理學者更重視企業 中管理和戰略行為的作用。我們理解波特的理論,也需要從這樣一個比較大的學術 背景來著眼。波特的三部曲無疑是哈佛商學院學術傳統的集中反映。波特的研究領 域主要集中在企業戰略管理和產業經濟學兩個方面。因此，

8、在他的著作中，單個的 企業與產業始終是他的研究對象。他在競爭戰略中提出了企業獲取競爭優勢的 三種戰略，即成本領先戰略、差別化戰略、目標集聚戰略。在面年優用中，他 創立了價值鏈理論為企業競爭優勢的關鍵來源是價值鏈的不同。在國際競爭 優勢一書中，波特把他的國內競爭優勢理論運用到國際競爭領域，提出了著名的 波特菱形理論。我們通常所說的競爭優勢論，即指波特的菱形理論，因為這個理論 是從國際貿易與國際競爭角度提出來的。波特菱形理論要回答的問題是，為什么一國能在某個特定產業獲得長久的國際 競爭力，在當代國際貿易中，許多發達國家的出口高度集中在少數明星產業上。如日本的消費電子業,意大利的毛紡、皮革制品、金屬

9、珠寶業，英國的保險業，荷蘭 的花卉業，德國的化工、汽車業，美國的廣告、高技術產業。波特認為，這要從當 地企業所處的獨特競爭環境來尋找答案。波特菱形理論包括四個因素：（1）要素條件，包括一國的天然稟賦與人為創造 的高級要素，后者對競爭優勢更為重要；（2）本國需求條件，包括本國的需求結構、 規模、成長率、高級購買者壓力及需求的國際化；（3）相關支持產業的國際競爭力， 包括上游供給產業及其他相關產業的國際競爭優勢；（4）企業的戰略、結構與競爭 程度，包括企業的形成與組織管理方式、競爭激烈程度、創新與企業家才能等。波 特認為這四方面的因素相互影響、相互加強，共同構成一個動態的激勵創新的競爭 環境，由此

10、而產生具有一流國際競爭力的明星產業。波特提出國家競爭優勢理論是有著深刻的時代背景的。8 0年代美國的一些傳 統支柱產業，如汽車制造業的競爭力被日本和西歐國家所超過；一些新興產業也受 到這些國家的強大競爭壓力。如何提高國際競爭力是當時美國學術界、產業界、政 府部門需要解決的一個緊迫問題。1 9 8 3年，里根總統設立產業競爭力委員會。 波特就是這個委員會的成員之一。止匕外，經濟全球化進程的加快，使國際競爭日趨 激烈，獲取競爭優勢成為一個現實需求。波特的理論反映了時代的需要，他的理論 對9 0年代美國對外貿易政策產生了重大影響。1 9 9 3年，克林頓總統在其上任 伊始，就宣稱他的經濟政策的目標是

11、幫助美國在新的全球經濟中“競爭取勝”（compete&win）。通過對比較優勢與競爭優勢 內涵的分析，我們可以對這兩者進行一番比較。首先，從二者的聯系來看，有如下幾方面：（1）外生比較優勢也是一種價格競 爭優勢；（2）比較優勢與競爭優勢都受到資源稀缺性的約束， 一國不可能在所有行 業都具有國際競爭優勢；（3）比較優勢的實現離不開競爭優勢；（4）內生比較優 勢理論與競爭優勢論所研究的一部分重要問題是相同的， 如都關注知識與技術創新、 規模經濟對貿易的影響。從二者的區別來看，表現在：（1）比較優勢是一個經濟學概念，而競爭優勢是 屬于管理學概念；（2）比較優勢涉及市場價格機制，強調的是價格競

12、爭；而競爭優 勢涉及企業與產業，強調的是非價格競爭和創新競爭；（3）比較優勢關注的是要素 供給的數量，競爭優勢關注的是要素的質量及產品市場的需求檔次；（4）比較優勢 采用的是一般均衡、靜態均衡分析方法，競爭優勢采用的是一種非均衡的動態分析 和局部分析方法。總之，當代國際競爭的一個顯著特點是，市場價格機制與企業機制都起作用， 這一點和李嘉圖時代不同。在李嘉圖時代，企業還是傳統式的家庭小企業和小工場 手工業，企業在資源配置中不占主導地位，資源配置主要靠市場價格機制，外生比較優勢能夠發揮比較充分的作用。從錢德勒對西方現代企業制度形成發展的歷史分 析中，我們可以知道，自1 8 4 0年起現代工商企業作

13、為一種制度，隨著技術與知 識的進步一直處在不斷的演進中。二戰后，跨國公司這種最典型的現代企業制度大 量出現，說明在當代，現代企業已成為重要的資源配置主體和競爭主體。現代企業 的國際競爭行為已成為國際貿易發生的一個重要原因。而1 8 7 0年后新古典經濟 學的研究重心放在市場上，嚴重忽視了企業的組織生產功能與技術創新功能，導致 企業的創新能力與動態競爭能力無法納入主流經濟學的分析框架當中。因此，贏得 國際競爭力，需要同時發揮比較優勢與競爭優勢。而且，在當代強調獲取競爭優勢 更有必要。三、波特的新競爭經濟學9 0年代以來，波特對他的競爭優勢理論作了進一步的發展。發展方向是把他 的菱形理論與區位理論

14、結合起來。他在最新一期的哈佛商業評論中提出了產業 集聚(c 1 u s t e r)這一新概念，并把它稱為“新競爭經濟學”。產業集聚是指經營同一種產業的一群公司在地理上集中在一起。產業集聚是國 際競爭優勢產業的一個共同特征。以美國為例，重要的產業和資本的集聚有 彳散電子、 生物技術、風險資本集聚在硅谷；汽車設備與零部件集聚在底特律；互惠基金、生 物技術、軟件與網絡、風險資本集聚在波士頓；金融服務、廣告、出版、多媒體集 聚在紐約；飛機設備與設計、軟件、金屬加工集聚在西雅圖；房地產開發集聚在達 拉斯；化工業集聚在德克薩斯與路易斯安娜兩州南部交界處；影視娛樂業集聚在好 萊塢。德國汽車業集聚在慕尼黑等

15、南部地帶；化工業集聚在法蘭克福一帶。意大利 的毛紡廠商集聚在南部的兩個鎮上；珠寶業集聚在中部的兩個小區域內；皮類服裝 與皮鞋業集聚在北部城鎮。荷蘭的花卉業集聚在阿姆斯特丹與鹿特丹一帶。瑞士三 家最大的制藥公司集聚在巴塞爾。英國的拍賣公司集聚在倫敦城的幾個街區內。通常一個產業集聚集團內，既有主導產業企業，又有為主導產業提供配套服務 的其他產業企業和機構。從垂直關系來說,包括提供專業化投入的上游企業，如零 部件、機械設備、服務，以及下游的分銷渠道與顧客。從橫向關系說、包括提供互 補產品的制造商，或有相關技能、技術和共同投入的屬于其他產業的公司。此外， 還包括政府和其他提供專業化培訓、教育、研究與技

16、術支持的機構，如大學、質量 標準機構、思想庫、短期培訓機構及貿易協會。這些機構共同組成一支立體作戰軍團，既激烈競爭又相互合作，從而贏得企業與產業的國際競爭優勢。以美國加利福 尼亞州葡萄酒產業集團為例，該產業集聚集團包括6 8 0家葡萄酒生產廠家以及幾 千個獨立的葡萄酒生產者。為這二者提供服務的互補產業包括：葡萄存儲、化肥生產、 葡萄收割設備及灌溉技術；釀酒設備、酒桶、酒瓶、瓶蓋及軟木塞，標簽、公共關 系及廣告，專業出版機構。加州大學戴維斯分校負責培養葡萄酒專業人才，當地有 專門的酒研究所，在加州地方議會還設立了專門的葡萄酒委員會。該產業集團與當 地的農業、食品、酒店旅游產業集團也有聯系。由此可

17、見，產業集聚實質上是波特 菱形或者說企業的價值鏈在空間上的緊密結合。產業集聚這種新的空間產業組織形式，獲取競爭優勢的主要來源表現在四個方 面：1 ,外部經濟效應。集聚區域內企業數量眾多，從單個企業來看，規模也許并 不大，但集聚區內的企業彼此實行高度的分工協作，生產率極高，產品不斷出口到 區域外的國內市場和國際市場，從而使整個產業集聚區獲得一種外部規模經濟。2 .空間交易成本的節約。空間交易成本包括運輸成本、信息成本、尋找成本 以及合約的談判成本與執行成本。產業集聚區內的企業地理鄰近，容易建立信譽機 制和相互信賴關系，從而大大減少機會主義行為。區內擁有專業化的人才庫，能吸 引最優秀的人才來工作，

18、這就減少了在雇傭專業人才方面的交易成本。集聚區內有 大量的專業信息、個人關系及種種社區聯系使信息流動很快，這樣減少了企業的信 息成本。重要投入品大多可以從集聚區內其他企業就近獲得，可以節省運輸成本和 庫存成本，還能享受供應商提供的輔助服務。因此，集聚區的企業之間保持一種充 滿活力和靈活性的非正式關系。在一個環境快速變化的動態競爭環境里，這種安排 相對于垂直一體化安排和遠距離的企業聯盟安排，更加有效率。3 .學習與創新效應。產業集聚是培育企業學習能力與創新能力的溫床。企業 彼此接近，競爭激烈的壓力，不甘人后的自尊需要及當地高級顧客的需求，迫使企 業不斷進行技術創新和組織管理創新。一家企業的知識創

19、新很容易外溢到區內的其 他企業，因為這些企業通過實地參觀訪問和經常性的面對面的交流，能夠較快地學 習到新的知識和技術。這種創新的外部效應是產業集聚獲得競爭優勢的一個重要原 因。此外.產業集聚也刺激了企業家才能的培育和新企業的不斷誕生。4 .品牌與廣告效應。產業集聚的影響力不斷擴大以后，會在消費者中間形成 一個良好的品牌形象，增強消費者的購買欲望。有時這種形象會波及到一些相關互 補性產品上，由此產生一個優勢產業群。世界經濟走向全球化，給人們的印象是經 濟活動將更加分散化，似乎地理區位的選擇在企業和產業競爭中的重要性將下降。 而產業集聚現象的普遍存在，說明經濟全球化使一些重要的經濟活動日益集中化。

20、 尤其是對企業和產業競爭優勢非常關鍵的高級要素與創新活動，日益集中在發達國 家。這對廣大發展中國家而言，無疑是一場重大挑戰。四、幾點啟示展.發展中國家比較優勢難以實現的一個重要原因是缺乏競爭優勢。在現實經 濟中我們觀察到，發展中國家的比較優勢難以實現或者需要借助外資才能實現。產 生這種現象的原因是市場價格機制不健全和西方發達國家的貿易保護主義，但更重 要的還是在企業制度方面存在缺陷，即沒有建立起現代企業制度。以我國為例，近 年我國的出口貿易額中，外資企業占的比例越來越大。這些出口產品中絕大多數屬于勞動密集型產品。這說明外資在利用我國的比較優勢。為什么國有企業無法充分利用我國的比較優勢？主要是國

21、有企業目前還缺乏競爭優勢，缺乏參與國際競爭和主動開拓國際市場的能力。2 .內生比較優勢在當今的國際貿易格局中已居主導地位，而且越來越重要。技術進步速度的加快，使外生比較優勢的重要性不斷下降。如信息革命與知識經濟的出現，單靠廉價的天然要素成本難以獲得持久的國際競爭優勢。以外生比較優勢為基礎的貿易結構是非常脆弱的。因此，發展中國家迫切需要發展內生比較優勢。內生比較優勢的核心是通過政府和企業投資進行知識積累、技術積累和專業化的人力資本積累。內生比較優勢也可以說是政府和企業人為創造的比較優勢。在知識經濟時代， 學習能力、 學習速度與創新能力是創造內生比較優勢的關鍵。3 .政府的比較優勢在于為企業創造一個良好的競爭環境。二戰后，發展中國 家進行了多種多樣的貿易政策實驗。現有的理論把它們總結為進口替代與出口導向兩種貿易模式，強調政府通過產業政策和貿易政策對產品市場進行直接干預。這種理論的最大缺點是忽視了知識與人力資本