中航工業采購管理制度一、總則1.目的本采購管理制度旨在規范中航工業各部門的采購行為，確保采購活動的公開、公平、公正，提高采購效率，降低采購成本，保證所采購物資和服務的質量，滿足公司生產經營的需求。2.適用范圍本制度適用于中航工業內部各部門涉及的原材料、零部件、設備、辦公用品、服務等各類采購活動。3.基本原則合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規及相關政策要求。效益原則：在保證質量的前提下，追求采購成本的最小化，實現經濟效益與社會效益的統一。誠信原則：采購方與供應商應誠實守信，履行合同約定。公開透明原則：采購過程應公開透明，接受公司內部監督。二、采購組織與職責1.采購部門職責制定和完善采購管理制度及流程。負責采購計劃的編制、執行和監控。尋找、評估、選擇合格供應商，建立供應商檔案。組織采購談判，簽訂采購合同。協調采購過程中的各項事宜，確保采購任務按時完成。對采購活動進行總結和分析，提出改進建議。人員配備采購經理：負責采購部門的整體管理和決策，協調與其他部門的關系。采購專員：具體執行采購任務，包括供應商聯絡、采購訂單下達、合同跟進等。2.需求部門職責根據生產經營計劃，及時準確地提出物資和服務需求。參與采購技術要求的制定和供應商的評估。負責采購物資和服務的驗收工作。反饋采購物資和服務的使用情況，提出改進意見。人員配備需求部門負責人：統籌本部門的需求計劃，與采購部門溝通協調。需求專員：具體提出物資和服務需求，協助采購部門進行供應商評估等工作。3.財務部門職責審核采購預算，確保采購資金的合理使用。參與采購合同的審核，監督采購款項的支付。負責采購成本的核算和分析，提供財務數據支持。人員配備財務經理：負責財務部門對采購工作的整體管理和監督。財務專員：具體執行采購預算審核、款項支付監督、成本核算等工作。4.質量部門職責制定采購物資和服務的質量標準。參與供應商的評估和選擇，對采購物資進行質量檢驗和驗收。處理采購過程中的質量問題，提出質量改進建議。人員配備質量經理：負責質量部門對采購質量工作的整體管理和決策。質量檢驗員：具體執行采購物資的質量檢驗和驗收工作。三、采購計劃管理1.采購計劃的編制依據公司年度生產經營計劃。庫存狀況，包括現有庫存數量、庫存周轉率等。物資消耗定額和設備維修計劃。市場供應情況和價格波動趨勢。2.采購計劃的編制流程需求部門每月末根據本部門的生產經營需求，結合庫存情況，填寫《采購需求申請表》，詳細列出物資名稱、規格型號、數量、需求時間等信息。需求部門負責人對《采購需求申請表》進行審核，確保需求的合理性和準確性。采購部門匯總各需求部門的《采購需求申請表》，結合市場供應情況和庫存狀況，編制月度采購計劃初稿。采購計劃初稿提交給財務部門審核采購預算，財務部門根據公司資金狀況提出意見。采購部門根據財務部門意見對采購計劃進行調整，形成正式的月度采購計劃，報公司領導審批。3.采購計劃的執行與調整采購部門按照批準的采購計劃組織實施采購活動，確保采購任務按時完成。在采購計劃執行過程中，如遇市場供應變化、生產計劃調整等原因，需要對采購計劃進行調整時，需求部門應及時填寫《采購計劃調整申請表》，說明調整原因和調整內容。《采購計劃調整申請表》經需求部門負責人審核、采購部門審核、財務部門審核后，報公司領導審批。采購部門根據審批后的調整申請表對采購計劃進行相應調整。四、供應商管理1.供應商的選擇與評估供應商選擇標準具有合法的經營資質，信譽良好，無不良記錄。具備生產或提供所需物資和服務的能力，產品質量穩定可靠。價格合理，具有成本優勢。具備良好的售后服務能力，能夠及時響應客戶需求。具有較強的環保意識，符合國家環保要求。供應商評估流程采購部門通過多種渠道收集潛在供應商信息，建立供應商信息庫。采購部門對潛在供應商進行初步篩選，向符合基本條件的供應商發放《供應商調查表》，要求其填寫公司概況、生產能力、產品質量、價格水平、售后服務等方面的信息。采購部門會同質量部門、需求部門等相關人員對供應商進行實地考察，評估其實際生產經營狀況、質量控制體系、管理水平等。采購部門根據供應商提供的信息和實地考察情況，對供應商進行綜合評估，填寫《供應商評估表》，給出評估意見和得分。對于評估得分較高的供應商，納入合格供應商名錄；對于評估得分較低的供應商，要求其限期整改，整改后仍不符合要求的，予以淘汰。2.供應商檔案管理采購部門為每個合格供應商建立檔案，檔案內容包括供應商基本信息、營業執照副本復印件、稅務登記證副本復印件、組織機構代碼證副本復印件、生產許可證復印件、產品質量認證證書復印件、業績情況、評估記錄、合作記錄等。供應商檔案應及時更新，確保檔案信息的準確性和完整性。3.供應商的考核與激勵考核指標產品質量：包括產品合格率、退貨率等。交貨期：按時交貨率。價格：價格合理性、價格調整情況。售后服務：響應時間、解決問題的能力等。合作態度：配合度、溝通效率等。考核周期定期考核：每季度對供應商進行一次全面考核。不定期考核：根據采購過程中出現的問題或客戶反饋，對供應商進行不定期考核。考核方式數據統計：采購部門、質量部門、需求部門等相關人員根據日常工作記錄，統計供應商的各項考核指標數據。問卷調查：向公司內部使用部門發放問卷，了解對供應商產品質量、交貨期、售后服務等方面的滿意度。實地考察：對供應商進行實地考察，了解其生產經營狀況和管理水平的變化情況。考核結果應用對于考核優秀的供應商，給予表彰和獎勵，如增加采購份額、優先付款等。對于考核不合格的供應商，采購部門應與其溝通，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，暫停或取消其合格供應商資格。激勵措施價格激勵：對于長期合作、產品質量穩定、價格合理的供應商，給予一定的價格優惠。訂單激勵：增加優秀供應商的采購訂單份額，提高其積極性。培訓與交流激勵：組織供應商參加培訓和交流活動，幫助其提升管理水平和技術能力。五、采購流程管理1.采購申請需求部門根據生產經營需要，填寫《采購需求申請表》，詳細說明采購物資或服務的名稱、規格型號、數量、技術要求、需求時間等信息。《采購需求申請表》經需求部門負責人審核簽字后，提交給采購部門。2.采購審批采購部門收到《采購需求申請表》后，對采購需求進行初步審核，包括需求的合理性、采購預算等方面。對于金額較小的采購項目（具體金額標準由公司根據實際情況確定），采購部門審核后直接安排采購；對于金額較大的采購項目，采購部門審核后報公司領導審批。3.采購實施采購部門根據審批后的采購需求，選擇合適的采購方式進行采購。采購方式招標采購：適用于金額較大、技術復雜、競爭激烈的采購項目。采購部門制定招標文件，發布招標公告，組織開標、評標、定標等工作。詢價采購：適用于規格標準統一、貨源充足、價格變化幅度小的采購項目。采購部門向多家供應商發出詢價單，比較報價后確定供應商。競爭性談判采購：適用于招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的采購項目。采購部門與不少于三家供應商進行談判，確定成交供應商。單一來源采購：適用于只能從唯一供應商處采購、發生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購、必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的采購項目。采購部門與單一供應商進行協商，確定采購價格和條款。采購部門與選定的供應商簽訂采購合同，明確雙方的權利和義務，包括物資名稱、規格型號、數量、價格、交貨期、質量標準、售后服務等內容。4.采購驗收物資到貨前，采購部門通知需求部門和質量部門做好驗收準備。物資到貨時，采購部門、需求部門和質量部門共同對物資進行驗收。驗收內容包括物資的數量、規格型號、外觀質量、技術性能等方面。對于驗收合格的物資，質量部門出具《驗收報告》；對于驗收不合格的物資，質量部門出具《不合格報告》，采購部門負責與供應商協商處理，如退貨、換貨、補貨等。5.采購付款采購部門根據采購合同和驗收報告，填寫《付款申請單》，注明采購物資名稱、規格型號、數量、金額、付款方式、付款期限等信息。《付款申請單》經采購部門負責人審核、財務部門審核、公司領導審批后，財務部門按照合同約定的付款方式和期限支付采購款項。六、采購風險管理1.風險識別市場風險：包括市場供應短缺、價格波動、供應商壟斷等風險。質量風險：采購物資不符合質量標準，影響公司生產經營。合同風險：合同條款不明確、合同執行過程中出現糾紛等風險。供應商風險：供應商破產、倒閉、違約等風險。2.風險評估采購部門會同相關部門對識別出的風險進行評估，分析風險發生的可能性和影響程度。根據風險評估結果，確定風險等級，分為高風險、中風險、低風險。3.風險應對措施市場風險應對措施建立市場監測機制，及時掌握市場供應和價格變化情況。與多家供應商建立合作關系，分散采購渠道，降低供應商壟斷風險。簽訂長期采購合同，鎖定價格，降低價格波動風險。質量風險應對措施加強對供應商的質量控制，嚴格執行供應商評估和考核制度。增加檢驗頻次和檢驗項目，確保采購物資質量符合要求。與供應商簽訂質量保證協議，明確質量責任和賠償條款。合同風險應對措施加強合同管理，制定規范的合同模板，明確合同條款。組織相關人員對合同進行審核，確保合同合法合規、條款清晰。建立合同執行跟蹤機制，及時處理合同糾紛。供應商風險應對措施定期對供應商進行評估和考核，及時發現供應商存在的問題。要求供應商提供擔保或保證金，降低供應商違約風險。建立供應商應急管理機制，在供應商出現問題時能夠及時采取替代措施。七、采購監督與審計1.內部監督公司內部審計部門定期對采購活動進行審計，檢查采