1、證券營銷方案書范文三篇 證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。那么下面是學(xué)習(xí)啦的證券營銷方案書范文三篇相關(guān)內(nèi)容，歡送參閱。 本學(xué)期通過一個(gè)學(xué)期大學(xué)生職業(yè)生涯規(guī)劃課的學(xué)習(xí)，了解到職業(yè)生涯是一個(gè)人一生中所有與職業(yè)相聯(lián)系的行為與活動(dòng)，以及相關(guān)的態(tài)度、價(jià)值觀、愿望等的連續(xù)性經(jīng)歷的過程，也是一個(gè)人一生中職業(yè)、職位的變遷及工作理想的實(shí)現(xiàn)過程。簡(jiǎn)單說，職業(yè)生涯就是一個(gè)人終生的工作經(jīng)歷。一般可以認(rèn)為，我們的職業(yè)生涯開始于任職前的職業(yè)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，終止于退休。我們選擇什么職業(yè)作為我們的工作，這對(duì)于我們每個(gè)人的重要性都是不言而喻的。 職業(yè)規(guī)劃課對(duì)我很多的教育意義，所放的

2、視頻針對(duì)性極強(qiáng)，給我們這些剛進(jìn)大學(xué)的懵懂學(xué)生敲響了警鐘，這也是周老師為什么把這門課開在大一的目的所在。職業(yè)生涯規(guī)劃課猶如一盞明燈照亮我們前進(jìn)的方向。記得哈佛大學(xué)的愛德華·班菲德博士曾對(duì)美國社會(huì)進(jìn)步動(dòng)力的研究發(fā)現(xiàn)，那些成功的人往往都是有長期時(shí)間觀念的人。他們?cè)谧雒刻臁⒚恐堋⒚吭禄顒?dòng)規(guī)劃時(shí)，都會(huì)用長期的觀點(diǎn)去考量。他們會(huì)規(guī)劃五年、十年，甚至二十年的未來方案。他們分配資源或做決策都是基于他們預(yù)期自己在幾年后的地位而定。這一研究成果，對(duì)于剛剛跨入社會(huì)的職場(chǎng)人士有著重要的啟示作用。只有規(guī)劃好自己的人生，才能防止走許多的彎路。 一.自我認(rèn)知 我的社會(huì)角色：大學(xué)一年級(jí)學(xué)生 優(yōu)勢(shì)：做事有方案、有條理

3、，時(shí)間觀念非常強(qiáng)，工作中有種不完事不罷休、鍥而不舍的態(tài)度和精神，有責(zé)任心;好強(qiáng)的性格形成了我越挫越勇的工作態(tài)度，凡事力求完美。 劣勢(shì)：有時(shí)會(huì)毛毛躁躁，考慮問題不夠周全細(xì)致;有時(shí)有些懶惰，太好強(qiáng)，有些急功近利;缺乏團(tuán)隊(duì)精神。 個(gè)人所處的環(huán)境 我的雙親自幼對(duì)我疼愛有加，尊重我的選擇與理想，是我堅(jiān)實(shí)的后盾。而我所處的城市-汕頭，位于中國的沿海一帶，經(jīng)濟(jì)快速開展。證券行業(yè)是支撐汕頭經(jīng)濟(jì)開展的馬車之一，地方政府相當(dāng)重視對(duì)證券行業(yè)的扶持。在這樣的社會(huì)環(huán)境下，我擁有著獨(dú)到的條件，為我實(shí)現(xiàn)自己的職業(yè)理想提供了條件。 中國股市盡管有過各種曲折，但沖破了各種阻力向前開展著。縱觀中國股市16年，是在開展中求生存，可

4、是，我們用了16年的時(shí)間，走完了西方興旺國家上百年的路!在這一點(diǎn)上，絕對(duì)是值得肯定的。雖然現(xiàn)在中國的市場(chǎng)還有不盡如人意的地方，但是，我相信，在今后的日子里，在解決了市場(chǎng)化的問題后，中國的股市將迎己燦爛的明天，而在這樣的大環(huán)境中，也更需要一批專業(yè)的證券分析師，為市場(chǎng)及投資人士指引方向，為他們保駕護(hù)航! 確定職業(yè)目標(biāo) 我的目標(biāo)是成為一名優(yōu)秀的證券分析師。要完成這個(gè)目標(biāo)，就必須從低做起。這個(gè)職業(yè)的門檻是相當(dāng)高的，我覺得，要成為一名證券分析師，那么必須具備五個(gè)條件，1.具有宏觀經(jīng)濟(jì)理論知識(shí)，懂得有效收集處理信息，能預(yù)測(cè)出未來市場(chǎng)的節(jié)奏和方向。2.具有會(huì)計(jì)學(xué)、審計(jì)學(xué)知識(shí)，能夠防止被虛假的財(cái)務(wù)報(bào)表所迷惑，

5、盡量防止投資失策。3.具有投資學(xué)知識(shí)，對(duì)實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)投資工程的調(diào)查研究、考查篩選、論證決策有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。4.要通曉證券市場(chǎng)有關(guān)技術(shù)分析的各方面理論知識(shí)，并形成自己的一套投資理念。5.累積了豐富而有價(jià)值的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，心理綜合素質(zhì)較高。 “我要為中國證券市場(chǎng)奉獻(xiàn)自己的力量。”這不會(huì)只是一句空話，中國的證券市場(chǎng)在完善，證券分析師的制度也將越來越完善，這也勢(shì)必催生出更多的專業(yè)人才，遵守證券分析師的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作。將中國的證券市場(chǎng)建設(shè)得更完美! 在這個(gè)領(lǐng)域里，剛進(jìn)入證券行業(yè)的都要由助手做起，追隨分析師提供幫助，完成所交代的任務(wù);之后成為分析師，主要工作是完成某一具體工程，為某一市場(chǎng)提供投資建議;最終的

6、職業(yè)目標(biāo)是成為國際證券分析師。 一、證券經(jīng)紀(jì)人定義 年4月23日國務(wù)院公布了證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 (以下簡(jiǎn)稱條例)。條例的第三十八條明確規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶效勞等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。這是在國家行政法規(guī)中首次提出“證券經(jīng)紀(jì)人”的稱謂，并給予了證券經(jīng)紀(jì)人合法定位。 年3月13日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布了證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱暫行規(guī)定)，自xx年4月13日起施行。這意味著中國證券業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人的過渡期終于結(jié)束了，步入了合法開展之路。暫行規(guī)定對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人作出了明確定義。證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司

7、的委托，代理其從事客戶招攬和客戶效勞等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。本書也將證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)稱為經(jīng)紀(jì)人。 二、證券經(jīng)紀(jì)人工作職責(zé) 暫行規(guī)定第十條明確規(guī)定，取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶效勞等活動(dòng)。 暫行規(guī)定第十一條也明確規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事以下局部或者全部活動(dòng)： 一)向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的根本情況： 二)向客戶介紹證券投資的根本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程： 三)向客戶介紹與證券交易

8、有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)那么和證券公司的有關(guān)規(guī)定： 四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息： 五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息; 六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng). 暫行規(guī)定還明確規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶效勞等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)那么以及職業(yè)道德，自覺接受所效勞的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。 證券經(jīng)紀(jì)人不得有以下行為： 一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢

9、等事宜： 二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣： 三)與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾： 四)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶： 五)泄露客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私： 六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利： 八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶效勞等活動(dòng)： 九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。 三、證券經(jīng)紀(jì)人資格 暫行規(guī)定第四條明確規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。此為從事證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的必備條件。 社

10、會(huì)環(huán)境分析 伴隨世界經(jīng)濟(jì)較快增長和經(jīng)濟(jì)全球化的深入開展，當(dāng)前國際貿(mào)易增長明顯加速，已經(jīng)進(jìn)入新一輪增長期。xx年，全球貨物貿(mào)易名義增長21%，到達(dá)25年來的最高水平。在世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁增長和國際市場(chǎng)對(duì)能源、原材料商品需求旺盛的帶動(dòng)及美元貶值因素的影響下，全球貨物和效勞貿(mào)易總量xx年近11萬億美元，增速到達(dá)20%，保持高速增長態(tài)勢(shì)。 近年國際貿(mào)易增長中最顯眼的“亮點(diǎn)”，表現(xiàn)為僅在全球貿(mào)易總量中的份額和排名不斷攀升，而且對(duì)全球貿(mào)易增量的奉獻(xiàn)也更為顯著。自xx年參加世貿(mào)組織以來，中國在全球貿(mào)易中的排名以年升一位的速度上升。xx年，中國對(duì)外貿(mào)易額到達(dá)11548億美元，超過日本成為僅次于美國、德國的第三大貿(mào)易

11、國，分別占全球貨物貿(mào)易總量的6。4%和增量的20%。由此看來，國際貿(mào)易在中國還蠻有開展空間的。 中國證券經(jīng)紀(jì)人的開展概況 年左右，我國房地產(chǎn)熱“退燒”，一批房地產(chǎn)證券經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)行為證券營業(yè)部拉客戶以獲得“分成”，他們成為中國最早的證券經(jīng)紀(jì)人。當(dāng)時(shí)證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng)交易量非常少，證券經(jīng)紀(jì)人制度很不完善，證券公司大多根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人拉來的客戶保證金額度，給予證券經(jīng)紀(jì)人一次性提成，不對(duì)其進(jìn)行管理及限制。因此，局部道德較差的證券經(jīng)紀(jì)人，經(jīng)常在幾個(gè)營業(yè)部之間來回拉客戶以換取高額的傭金，出現(xiàn)了較多的風(fēng)險(xiǎn)。而證券營業(yè)部也漸漸厭倦了這種證券經(jīng)紀(jì)人方式，證券經(jīng)紀(jì)人模式開展進(jìn)入低潮。 年開始，追于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，各證券公司又

12、掀起了證券經(jīng)紀(jì)人制度創(chuàng)新的熱潮，其中君安證券建立了投資襄理制度，開始了證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍建設(shè)的探索，但是由于君安證券公司的變化和其他客觀因素的限制，公司沒能持續(xù)推動(dòng)該制度的開展。 年平安證券引入了平安保險(xiǎn)成功的營銷模式，2000xx年之間在22家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建立了千人的客戶經(jīng)理，獲得了短暫的成功，但是由于其經(jīng)營策略的改變，減少了對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人建設(shè)方面的投人，最后也沒能保持證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍領(lǐng)先的開展機(jī)遇。 -年，富友證券采用“分田到戶”銷售組織模式，在短短一年多的時(shí)間里創(chuàng)造了一個(gè)證券市場(chǎng)的銷售神話，在上海證券市場(chǎng)上掀起了一股營銷變革的狂潮，但此種模式的運(yùn)作機(jī)制有較大的局限性，所以這種模式隨著證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金

13、體制的改革也很快夭折了。 -年，大鵬證券首次引入了美國美林證券的理財(cái)參謀模式，但他們只是照搬美林模式，沒有使之外鄉(xiāng)化，因此，在當(dāng)時(shí)，無論是政策環(huán)境還是人們的營銷觀念都不適合該制度的開展，美林模式的證券經(jīng)紀(jì)人制度也以失敗而告終了。 從xx年開始，國信證券首先探索“銀證通”營銷模式，并通過幾年的開展取得了巨大的成功，該模式就是被眾多券商仿效的客戶經(jīng)理模式。 年，聯(lián)合證券曾經(jīng)以“銀證通”模式建立了客戶經(jīng)理隊(duì)伍，效果不太明顯。xx年，聯(lián)合證券借鑒美林證券模式和保險(xiǎn)代理人模式，開始建設(shè)證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍。證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍在xx年獲得飛速開展，該公司的證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模在xx年就超過了萬人。聯(lián)合證券通過對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人

14、的標(biāo)準(zhǔn)化制度建設(shè)和系統(tǒng)建設(shè)，建立了系統(tǒng)化的證券經(jīng)紀(jì)人管理體系，培養(yǎng)了行業(yè)內(nèi)綜合素質(zhì)較高的證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，初步建立了行業(yè)內(nèi)首家證券經(jīng)紀(jì)人模式，并于xx年4月份首家獲得監(jiān)管部門批準(zhǔn)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度。 無論是國信證券的客戶經(jīng)理模式還是聯(lián)合證券的證券經(jīng)紀(jì)人模式，都經(jīng)歷了多年的探索，為推動(dòng)中國證券經(jīng)紀(jì)人制度的開展作出了巨大的奉獻(xiàn)。在兩種成功模式的吸引下，各券商紛紛仿效，截止到xx年，國內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模超過10萬人。 =年3月，中國證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，明確了證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位，從此，在中國證券經(jīng)紀(jì)人成為了一個(gè)全新的職業(yè)。 學(xué)習(xí)過程 大學(xué)第一年：大一是個(gè)學(xué)會(huì)獨(dú)立的階段，也是從中學(xué)向大學(xué)過渡的階段，更重要的是人生的起點(diǎn)。第一次開始追逐自己的理想、興趣。這是你離開家庭生活，第一次獨(dú)立參與團(tuán)體和社會(huì)生活。這是你不再單純地學(xué)習(xí)或背誦書本上的理論知識(shí)，第一次有時(shí)機(jī)在學(xué)習(xí)理論的同時(shí)親身實(shí)踐。這是你第一次不再由父母安排生活和學(xué)習(xí)中的一切，而是有足夠的自由處置生活和學(xué)習(xí)中遇到的各類問題，支配所有屬于自己的時(shí)間。 大學(xué)第二年：大二緊張而又繁忙，一定要考過英語四級(jí)，考過計(jì)算機(jī)二級(jí)除去上課時(shí)間，應(yīng)充分利用課余時(shí)間。除去必要適可的身體鍛煉、娛樂活動(dòng)及休閑時(shí)間外，均應(yīng)安心、踏實(shí)、專注地攻讀專業(yè)書籍及其它類別的實(shí)用書籍。學(xué)習(xí)時(shí)應(yīng)注意預(yù)習(xí)、聽講、復(fù)習(xí)、綜合分析比照聯(lián)