1、企業的創新管理與專利管理摘要： 創新活動與專利活動是兩個相關卻又不能等同的概念。過去人們常常將專利 申請量或授權量作為衡量企業創新程度的絕對標準。然而，事實上創新活動和專利之間 具有非線性關系。本文分析了創新與專利的內在動因，以及影響企業專利申請決策的因 素，進而提出企業實施創新管理和專利管理的建議。關鍵詞： 創新活動 專利 企業知識產權管理導言創新活動與專利活動是兩個相關卻又不能等同的概念。過去人們常常將專利申請量 或授權量作為衡量企業創新程度的絕對標準。然而，事實上創新活動和專利之間具有非 線性關系，其本質原因是因為創新活動和專利活動的內在動因不同。因此企業在進行技 術管理時應當針對創新活

2、動和專利活動自身的特點采取不同的管理策略，但同時又不能 忽略二者之間的內在聯系。二、創新活動與專利表現的非線性關系專利申請量或授權量不能作為衡量創新強度的標準是因為創新活動和專利活動本身 具有的差異。一）創新活動的內在動因技術創新的產生歸根結底起源于生產技術與人類需求之間的矛盾，而企業進行創新 活動是為了滿足不斷增長的技術需求，對原有技術系統的要素、作用方式進行調整，獲 取具有新功能的技術系統，其最終目的是為企業謀取利益。其中創新活動的內在動因又 可以細分為以下幾個方面：1. 企業發展的需求企業自身的發展的直接表現是實現擴大再生產，而擴大再生產需采用高技術以縮短 社會必要勞動時間，達到企業獲取

3、更高利潤的目的。因此，對利潤的追求是推動企業自 身發展的動力，也是企業技術創新的源泉。2. 市場和用戶的需求市場經濟的核心是建立競爭機制，企業作為市場的主體，企業的技術創新需要遵循 市場經濟的規律，適應市場的需求。市場的需求可以細化為用戶的需求，然而目前的市 場競爭日益激烈，用戶擁有了更大的選擇空間，而且用戶的需求也呈現出個性化、多樣 性的特征。企業需要形成以市場需求為導向的有利于自主創新的企業技術進步機制，建 立以客戶實際需求驅動的產品開發流程，縮短產品開發周，減少開發成本，集中研發資 源，提高產品競爭能力。3. 技術進步的內在的慣性機制的自發作用技術作為一個完整的系統，技術的發展受其內在的

4、慣性機制的自發作用的影響。技 術在落后的情況下，與當時的生產力產生了一定的差距，因此技術相對于生產力處于一 種滯后的狀態。由于科學水平和外界環境的限制，技術在短期內無法實現創新。技術系 統的內在慣性機制會自發的產生一種動力， 科技進步的內在的慣性機制推動著技術研究、 技術開發和技術應用的進程。（二）專利申請的內在動因專利制度是政府為提高創新激勵，鼓勵公開技術成果，防止重復開發而創設的一項 制度。其實質是一種社會契約，以賦予壟斷性權利為對價，換取發明人公開其發明的實 質內容。專利對于企業而言意義重大，企業申請專利的內在動因包含以下幾個方面：1. 提高創新回報的專有性程度技術創新需要資源投入，企業

5、以追求利益最大化為目的，因此希望能夠通過技術商 業化獲取利潤。如果企業擁有排他性的商業化特權，排除其他競爭對手的模仿，那么其 收益將是最為可觀的。而專利制度恰恰能夠保證專利權人對專利技術的壟斷性權利，從 而保證創新回報的專有性程度，因而這是企業申請專利保護的一大動因。2. 提高專業化程度，吸引合作伙伴 由于專利擁有量是衡量企業創新能力的標準，同時專利又是企業不可缺少的無形資 產，因而也是衡量企業綜合能力的指標，因此擁有更多的專利將提升企業的形象，吸引 更多包括員工、同業競爭者、投資者在內的合作伙伴。這一情況在技術集中度較高的行 業，比如生物工程領域、信息技術領域等尤為突出。企業可能在這一需求的

6、促使下開展 專利活動。3. 抑制競爭對手 從專利權的特性排他性就可以看出，專利權并不是保證發明人實施技術合法性 的權利，而是禁止他人未經許可實施技術的權利。因此通過專利達到限制競爭對手實施 某項關鍵技術往往是企業專利戰略的一部分。除此之外，通過多項專利組合的確立，可 以實現專利包圍，限制競爭對手對其擁有的關鍵技術的使用。如果得當運用專利戰略， 實現專利封鎖，甚至可以將競爭對手逐出相關行業。三、專利行為的影響因素并非所有技術創新成果都會轉化為專利，除了受限于技術成果本身不能滿足專利三 性要求外，還取決于企業自身狀況、行業狀況以及企業的戰略考慮。本文從國外學者的 調研中總結出影響公司專利申請決策的

7、因素。（一）傳統意義上的因素1. 企業規模 有學者認為中小企業更傾向于專利保護。因為它們通常缺乏產品的制造能力以及市 場銷售網絡，能使其通過產品的銷售盡快收回投資成本。因此，它們會選擇申請專利以 獲得喘息的機會，進而加強制造和銷售能力。相比之下，那些大公司就不那么看重專利， 因為它們可以利用其市場能力創造一種競爭優勢，并且巨大的市場能使它們從方法創新 中獲得回報。而也有學者認為大企業更傾向于專利保護，因為中小企業受限于研發資金，其創新成果的含金量可能無法達到專利保護的標準，此外中小企業也可能因難以負擔沉重的專 利申請和維持費用而放棄專利申請。可見企業規模對公司專利申請量的影響并不絕對，但不可否

8、認，大企業的創新能力 高于資源相對匱乏的中小企業，產出高質量技術的能力也較強。2. 市場支配力市場支配力將削弱公司的專利申請需求，正如 Gilbert 和 Newberry 所指出的那樣， 具有高市場支配力的企業在投資上的花費更多，因為他們在商業化研發成果時所面臨的 市場競爭較小。因而無需通過專利申請即可實現對市場的控制。另一方面，高市場支配力可能抑制企業的創新欲求，從而消減潛在的專利技術量。Arrow 認為存在替代效果， 具有高市場支配力的公司在創新上投入得比較少， 因為創新投 資帶來的潛在收益可能剛好只夠替代目前的可得收益。3. 行業特征企業的專利傾向度與行業狀況密切相關。當企業銷售的產品

9、很昂貴但又很容易模仿 的情況下，專利的重要性就比較突出。因為如果不對技術申請專利，那么同業競爭這的 反向工程或者模仿將使企業喪失競爭優勢。此外，當行業內部競爭非常激烈是申請專利的迫切度較高。因為此時企業需要通過 跑馬圈地獲取更多的專利技術，作為獲取交叉許可的籌碼，從而實現對競爭對手的制約。4. 市場機遇和技術機遇 市場機遇和技術機遇將對專利申請產生影響。所謂市場機遇是指在市場在競爭過程 中需要某項創新技術。而技術機遇是指某一產業在多少程度上依賴于企業的知識和技術 創新。Crepon 發現市場機遇因素對專利申請有積極和顯著的影響，當產出與市場結合得更 為緊密時，企業的研發投入將增加，為實現對市場

10、的控制，申請專利的需求也隨即增加。 此外，在依賴技術推動的行業，擁有更多專利的企業將掌握更多話語權。因此在高市場 機遇和技術機遇的作用下的企業比其他企業申請更多專利。（二）企業戰略因素1. 研發方向企業的研發方向是產品主導型還是工藝主導型將對專利傾向度產生決定性作用。產 品創新能夠為企業帶來新的增長點，而工藝創新能為企業縮減成本，這些創新本質上都 為企業帶來收益。但是不同的創新戰略卻影響著創新成果的最終狀態。研究表明，更多地關注產品創新的企業比關注工藝創新的企業申請更多的專利。這 一結果并不難以理解，因為產品在市場公開流通勢必導致競爭對手獲取產品樣本，通過 對樣本的解析，聰明的競爭對手能夠利用

11、反向工程了解技術實質，從而生產相似產品， 與企業展開競爭，因此必須以專利手段對產品中包含的技術進行專有權利的保護。同樣道理，之所以企業更傾向于以商業秘密的方式保護工藝創新，是因為競爭對手 并不容易了解企業的工藝創新，也難以對企業的工藝創新進行反向工程。然而一旦申請 專利，意味著技術公開。一旦信息公開，企業難以追述競爭對手對該信息的使用，因為 競爭對手的使用往往非常隱蔽，此外證明其他公司使用的工藝就是自己公司開發的也較為困難基于上述考慮，企業通常選擇對產品創新進行專利保護，對方法創新則通過商業秘 密來保護。2. 研發側重研發活動一般包括基礎研究、應用研究和產品開發。調研表明，企業對各種研發活 動

12、的投入將影響企業的專利表現。對基礎研究和應用研究投入更多的公司其專利表現更 為突出。產生這一結果主要由兩個原因。第一，在基礎研究和應用研究上投入較高的公司具 有更強的創新能力，更容易創造出高質量的技術成果。而基礎研究和應用研究本身也具 有更高的創造性，更容易符合法定的專利授權條件。第二，相比于產品開發，基礎研究 和應用研究產生二次創新的可能性更強。企業可以從基礎研究和應用研究的基礎上進行 改進發明，產生新的技術成果。3. 開放性程度開放性程度是指企業與其他組織的合作程度，與外部機構合作越是密切的企業，專 利傾向性越高。研究表明，兩個重要因素可以解釋合作研發對企業專利表現產生的積極和顯著的協 同

13、作用：需求和創新。“需求”影響是指對因為共享合作伙伴的知識而產生的專利保護的 更高需求。在其他條件完全相同的情況下，合作開發的技術請求專利保護的傾向比完全 獨立研發的要高。“創新”影響是指合作開發更容易產生基礎性的和突破性的技術成果， 而這些技術成果容易獲得專利保護。這兩個要素共同解釋了與外部機構合作對專利行為 產生的積極影響。研究還表明，合作伙伴的類型也對專利表現有顯著影響。與大學科研機構和公共實 驗室的合作將對專利表現將產生積極作用。而與競爭對手的合作相比于與咨詢商、客戶、 供應商等機構的合作對專利申請量具有更積極的作用。因為當合作伙伴是科研機構時， “創新”影響將是決定性的，而在與競爭對

14、手合作時， “需求”影響是決定性的。（三）其他因素除了傳統因素和企業戰略因素外，影響企業專利申請決策的因素還包括：1. 競爭考慮專利申請必須公開技術說明書，公開意味著知識外溢。在信息傳播極為迅速的時代， 公開技術信息意味著任何競爭對手都可能獲取該技術的技術實質。因而企業需要衡量是 否有必要將技術內容進行公開。當企業的創新成果遠遠領先于市場整體水平時，往往不申請專利，因為企業保有的 領先優勢足以使企業掌握市場先機，掌控市場走向。此時一旦申請專利，不僅向競爭對 手泄露了技術信息，使對手能夠加緊追擊的步伐，還白白損失了幾年的專利期限。2. 信息來源企業的信息來源往往影響企業的專利申請決策。那些較多地

15、利用外部途徑獲取有價 值的信息的公司通常會認為專利更重要。此類企業重視專利的交換價值，只有當技術專 利化之后，其交換價值才具有相對穩定性。相反，那些主要通過內部途徑即自行研發獲得信息的公司更看重秘密的重要性。3. 成本控制成本控制是影響專利傾向度的一個因素。專利申請和維持費用相對高昂，如果技術 成果商業化產生的收益不能填補專利申請和維持費用，那么企業往往決定放棄專利申請 策略。當然其中還包含了風險控制，即當技術前景樂觀，可能帶來巨大潛在收益時，實 施高投入的專利策略也是企業的戰略性選擇。4. 創新障礙認知企業對內部創新障礙的認知也會對專利傾向度產生影響。研究表明，盡管企業創新 障礙將影響技術創

16、新的產出，但是企業對內部創新障礙的認知將對專利傾向度產生積極 影響。因為內部創新障礙較大的企業更知道創新成果的來之不易，其更傾向于將其進行權 利化保護，使技術成果成為法律認可的財產，便于技術成果的交易和利用。而創新障礙 較小的企業由于產出更大，有余地對擬申請技術進行篩選，因而盡管專利申請總數大于 創新障礙較大的公司，但申請總數占創新成果總數的比例較前者更低。四、結語：企業對創新和專利的管理在了解創新活動和專利申請的差異，以及影響專利申請決策的各項因素后，企業應 當在進行技術管理時針對創新活動和專利活動自身的特點采取不同的管理策略。對企業而言，專利是一種法律武器，用來捍衛創新，也用來攻擊和制約競爭對手。 而創新活動則好比是專利這一法律武器的彈藥，但創新又不限于此，創新活動的成果除 了體現在外化的專利權之外，還內化為企業的技術能力。只有提供源源不斷的創新成果，才能保證企業的專利數量和質量，才能為企業競爭 提供基礎。因而企業創新管理的側重應在于創新文化的培育以及創新研發方向