訴訟保全業務管理辦法一、引言在當今的商業環境中，法律風險無處不在。訴訟保全業務作為一種重要的法律手段，能夠在訴訟過程中有效地保護當事人的合法權益，防止被申請人轉移、隱匿財產，確保將來生效判決能夠順利執行。為了規范公司的訴訟保全業務操作，提高業務質量和效率，保障公司及客戶的利益，結合相關法律法規和行業標準，特制定本管理辦法。希望大家在實際工作中認真遵守，共同推動公司訴訟保全業務的健康發展。二、適用范圍本辦法適用于公司內部所有涉及訴訟保全業務的部門和員工。涵蓋了從業務受理、評估、審批到實施、監控等各個環節。無論是直接參與訴訟保全業務的操作人員，還是提供支持和協作的其他部門人員，都需要遵循本辦法的規定。三、術語定義（一）訴訟保全指人民法院在利害關系人起訴前或者當事人起訴后，為保障將來的生效判決能夠得到執行或者避免財產遭受損失，對當事人的財產或者爭議的標的物，采取限制當事人處分的強制措施。（二）申請人指向人民法院提出訴訟保全申請的一方當事人，通常是公司的客戶。（三）被申請人指被申請人申請采取訴訟保全措施的一方當事人。（四）擔保物指申請人為申請訴訟保全向公司提供的用于擔保的財產或其他權益，包括但不限于現金、房產、車輛、有價證券等。四、業務受理（一）客戶咨詢與接待我們鼓勵前臺接待人員和業務人員熱情、專業地接待前來咨詢訴訟保全業務的客戶。詳細了解客戶的需求和案件情況，包括案件的基本信息、涉及的金額、訴訟進展等，并向客戶介紹公司的訴訟保全業務流程、收費標準和服務內容。為客戶提供清晰、準確的信息，讓客戶對訴訟保全業務有充分的了解。（二）申請材料收集在客戶決定申請訴訟保全后，業務人員應協助客戶準備申請材料。申請材料一般包括：1.訴訟保全申請書，需明確申請人和被申請人的基本信息、申請保全的財產范圍、保全金額等。2.申請人的身份證明文件，如營業執照副本、法定代表人身份證明書等。3.與案件相關的證據材料，如合同、借條、判決書等，以證明申請人與被申請人之間存在合法的債權債務關系。4.擔保物的相關證明文件，如房產證、車輛行駛證、銀行存款證明等。業務人員應指導客戶按照要求填寫和提供申請材料，并對材料的完整性和真實性進行初步審核。如果發現材料不完整或存在疑問，應及時與客戶溝通，要求客戶補充或說明。（三）客戶信息錄入業務人員在收到客戶的申請材料后，應及時將客戶的基本信息、案件信息和申請材料等錄入公司的業務管理系統。確保信息的準確和完整，以便后續的業務處理和跟蹤。五、業務評估（一）風險評估小組的組成公司成立專門的風險評估小組，由法律專業人員、財務人員和業務骨干組成。風險評估小組負責對訴訟保全業務進行全面的風險評估，為業務決策提供依據。（二）案件風險評估風險評估小組應根據客戶提供的申請材料和案件情況，對訴訟保全業務的風險進行評估。評估內容包括：1.案件的合法性和合理性，審查申請人與被申請人之間的債權債務關系是否真實、合法，申請保全的財產是否與案件相關。2.被申請人的財產狀況和償債能力，通過查詢工商登記信息、法院執行信息等方式，了解被申請人的資產情況和信用狀況。3.擔保物的價值和變現能力，對擔保物進行評估和鑒定，確定其市場價值和變現難易程度。4.訴訟的預期結果，分析案件的勝訴可能性和執行難度，評估訴訟保全措施對案件結果的影響。（三）評估報告的出具風險評估小組在完成風險評估后，應出具詳細的評估報告。評估報告應包括評估的基本情況、風險評估結論、建議措施等內容。評估報告應客觀、公正、準確地反映訴訟保全業務的風險狀況，為業務審批提供參考。六、業務審批（一）審批流程業務人員在收到風險評估小組的評估報告后，應將申請材料和評估報告一并提交給業務審批部門。業務審批部門應根據評估報告和公司的業務政策，對訴訟保全業務進行審批。審批流程一般包括：1.初審：由業務審批部門的初審人員對申請材料和評估報告進行初步審查，提出初審意見。2.復審：初審通過后，由業務審批部門的復審人員對初審意見和申請材料進行再次審查，提出復審意見。3.終審：復審通過后，由業務審批部門的負責人對復審意見和申請材料進行最終審查，作出審批決定。（二）審批標準業務審批部門在審批訴訟保全業務時，應遵循以下標準：1.案件具有合法性和合理性，申請人與被申請人之間的債權債務關系真實、合法，申請保全的財產與案件相關。2.被申請人的財產狀況和償債能力能夠滿足保全的要求，有足夠的財產可供保全。3.擔保物的價值和變現能力能夠覆蓋保全金額和可能產生的費用，擔保物的所有權清晰、無瑕疵。4.訴訟的預期結果較為樂觀，勝訴可能性較大，執行難度較小。（三）審批結果通知業務審批部門在作出審批決定后，應及時將審批結果通知業務人員。如果審批通過，業務人員應及時與客戶簽訂相關合同和協議，辦理擔保物的交付和登記手續；如果審批不通過，業務人員應向客戶說明原因，并做好解釋工作。七、業務實施（一）擔保物的處理在審批通過后，業務人員應協助客戶辦理擔保物的交付和登記手續。對于需要辦理登記手續的擔保物，如房產、車輛等，應及時到相關部門辦理抵押登記或質押登記手續，確保公司對擔保物享有優先受償權。同時，業務人員應妥善保管擔保物的相關證明文件和資料，建立擔保物檔案。（二）向法院申請保全業務人員應根據法院的要求，準備好申請保全的相關材料，包括訴訟保全申請書、擔保函、擔保物清單等，并及時向法院提交申請。在申請過程中，業務人員應與法院保持密切溝通，及時了解申請的進展情況，配合法院做好相關工作。（三）保全措施的執行法院在受理申請后，會根據案件情況采取相應的保全措施，如查封、扣押、凍結被申請人的財產等。業務人員應及時跟蹤保全措施的執行情況，確保保全措施得到有效實施。如果發現保全措施存在問題或需要調整，應及時與法院溝通，提出解決方案。八、業務監控（一）案件跟蹤業務人員應定期對訴訟保全案件進行跟蹤，了解案件的進展情況，包括訴訟的審理進度、判決結果、執行情況等。及時向客戶反饋案件信息，解答客戶的疑問，為客戶提供必要的法律支持和服務。（二）擔保物監控公司應建立擔保物監控機制，定期對擔保物的狀況進行檢查和評估。對于價值發生變化或存在風險的擔保物，應及時采取措施，如要求客戶增加擔保物、調整擔保比例等，確保擔保物的價值能夠覆蓋保全金額和可能產生的費用。（三）風險預警在業務監控過程中，如果發現案件存在風險或可能影響公司利益的情況，應及時發出風險預警。風險預警應包括風險的類型、程度、可能產生的后果和建議措施等內容。公司應根據風險預警情況，及時采取相應的措施，防范和化解風險。九、業務終止（一）案件終結當訴訟案件終結，法院作出生效判決或裁定后，訴訟保全業務即告終結。業務人員應及時與法院溝通，了解保全措施的解除情況，并協助客戶辦理擔保物的解除手續。（二）擔保物的返還在案件終結且保全措施解除后，業務人員應及時將擔保物返還給客戶。對于需要辦理解除登記手續的擔保物，如房產、車輛等，應及時到相關部門辦理解除登記手續，確保客戶對擔保物享有完整的所有權。（三）業務檔案的歸檔業務人員應在業務終止后，及時將業務檔案進行整理和歸檔。業務檔案應包括申請材料、評估報告、審批文件、合同協議、擔保物證明文件、法院文書等。業務檔案應妥善保管，以備后續查詢和審計。十、業務收費與財務管理（一）收費標準公司應根據市場行情和自身成本，制定合理的訴訟保全業務收費標準。收費標準應包括擔保費、手續費、評估費等項目，并明確收費的計算方式和支付方式。業務人員在與客戶簽訂合同和協議時，應向客戶明確告知收費標準和收費金額，確保客戶清楚了解費用情況。（二）費用收取業務人員應按照合同和協議的約定，及時收取客戶的費用。對于需要提前收取的費用，如擔保費、手續費等，應在業務審批通過后及時收取；對于需要在案件終結后收取的費用，如評估費等，應在案件終結后及時結算和收取。（三）財務管理公司應建立健全的財務管理體系，加強對訴訟保全業務費用的管理和核算。財務人員應定期對業務收入和支出進行統計和分析，及時發現問題并采取措施加以解決。同時，財務人員應按照相關法律法規和公司規定，做好財務報表的編制和報送工作，確保公司的財務狀況真實、準確、合法。十一、培訓與考核（一）業務培訓公司應定期組織業務培訓，提高員工的業務水平和專業素質。培訓內容包括法律法規、業務流程、風險評估、溝通技巧等方面。通過培訓，使員工能夠更好地理解和掌握訴訟保全業務的相關知識和技能，提