1、標準作業程序（ SOP） 管理辦法1. 目的確保本公司所有運行之文件系統化、標準化、有效化。對文件之制定、分發、作廢流程進行規范規范，使其能有效保存、便于查察，防止使用失 效或作廢文件。2. 適用范圍該辦法適用于本公司與管理標準、技術標準、工作標準有關文件的控制。3. 工作職責管理部負責標準作業程序（SOP相關制度的制定和運行考核管理。質管部負責標準作業程序（SOP文件現場執行的督導、結果提報工作。3.3 各職責部門1. 各部門主管職責：是本部門標準作業程序（SOP文件的最高指導者和督導者，對運行結果負責。具體：1）全程督導文件的起草、會審、收發、試用、修訂、保管工作。2）全程督導文件內容的宣

2、達、測試的組織及相關資料的存檔工作。3）全程督導文件內容的執行落實工作。2. SOP 小組成員職責：1）具體執行標準作業程序（SOP文件的起草、會審、收發、試用、修訂、保管工作。2）具體執行標準作業程序（SOP文件內容的宣達、測試的組織及相關資料的存檔工作。3）標準作業程序（SOP文件執行過程的指導和督導。3. 作業員職責：1）積極配合文件的起草、會審、分發、試用、修訂、保管工作。2）積極參與文件內容的學習、測試，并順利通過。3）積極確保文件內容的執行。4. 程序要點文件格式1. 封面：（）要點包含：公司名稱、文件名稱、制訂日期、文件編號、制定部門、版本、制訂、審核、核準。2. 內頁具備：修改

3、記錄表（）、修改對照表（）、正文3. 同類文件格式須一致。4 文件及資料之編碼原則：管理類：M 技術類：J 工作類：Q管理部：GL 商務部：SW 售服部：SF 生產技術部：SJ 質管部：ZG 風電事業部：FD 總務部：ZW 財務部：CW鋼結構部：HG 機工部：JG電氣部：DQ 液壓部：YY 表面處理部：BM安裝隊：AZ 采購組：CG工裝組：GZ 后勤組：HQ1）類別代碼：管理類：M技術類：J，工作類：Q2）部門代碼：管理部：gl業務部：svy財務部：cvy總務部：zvy采購組：cg 生產技術部：SJ,售服部：SF,質管部：ZG風電事業部：FD鋼結構部：HG機工部：JG,電氣部：DQ液壓部：丫丫

4、表面處理部：BM安裝隊：AZ工裝組： GZ 后勤組： HQ3）版本號：A. 標準作業程序（SOP文件的每一頁，都應具有版本號標記。B. 版本號以英語字母大寫表示，試用版為 Q受控初版為A,再版為B; C; D；C. 某一頁中單項或單頁整體更換修訂時，文件整體版本不變。D. 當單頁整體更換時，該頁之版本可單獨更訂為；E. 當所有頁次同時更訂或單頁修訂達四次以上者，整體版本更訂為 B 版，依此類推。5. 文件管理表單之編碼原則：編碼時間 +順序號。例如： 111014-1 表示申領的第一個表單編號。 注：文件管理所有表單編號均由管理部專人統一編制， 文件制定權責部門需及時到管理部 申領。文件及資料

5、之新增：1. 文件起草人填寫標準作業程序（SOP文件制定會審記錄單（）提出會審申請，交權責 部門主管核準,確立會審參加人員和會審時間,對文件進行會審,做好會審記錄。2. 按規定下發文件，并填寫標準作業程序（SOP收發記錄表（）。3. 文件接收部門妥善保管和使用文件，并填寫標準作業程序（ SOP使用保管登記表（）4. 將會審通過的文件進行宣達，并填寫標準作業程序（ SOP宣達記錄表（），做好相關 記錄。5. 宣達過后組織測試，并填寫標準作業程序（SOP測試記錄表（），做好相關記錄。6. 初次確立的技術類操作文件需進行不少于 3 次的試用，做好記錄，并填寫標準作業程序（ SOP 試用記錄表（ 。7

6、. 新增之文件： 在試用期內， 需加蓋試用章； 試用期過后， 加蓋受控章。 否則視為無效文件。文件修訂 :1. 如文件與實際作業不相符時，須由相關部門按照標準作業程序（SOP修改申請及會審單（）要求提出修訂申請后，交權責部門主管核準，確立修改會審參加人員和會審時間， 對修改部分進行會審，做好會審記錄。2.按規定修改文件，并填寫標準作業程序（SOP 修改執行單（ 。3.文件的修訂狀況須記錄在標準作業程序（SOP文件履歷表（ 上。4.文件的修訂狀況須記錄在標準作業程序（SOP修改記錄表（ 上。并在相應頁碼位置上加蓋修改章。5. 文件經修改后，應由修改部門將每次修改的情況列入 標準作業程序（SOP修

7、改對照表（），加蓋修改章，附在文件中，以確保使用者明確修改之內容，得以按照最新版本。6. 如有必要，需將會審通過的修改部分進行宣達，并填寫 標準作業程序（SOP宣達記錄 表 （ ，做好相關記錄。7. 對修改部分宣達過后組織測試，并填寫 標準作業程序（ SOP 測試記錄表 （ ，做好 相關記錄。文件廢止：1. 文件廢止之申請、會審作業程序：由提議單位填寫文件廢止申請單 （ ，提出廢止申請 后，交文件制定部門會審，若同意則交由管理部備案，按程序回收各單位文件。2. 確立新版本后，舊版本隨新版本的發行，自行即時廢止，需按照規定，回收、保管、銷毀。3. 廢止后暫時保存的文件，要按照規定，在同一位置加蓋

8、廢止章，廢止章由管理部專人保管 與加蓋。文件分發、回收、銷毀：1. 經文件制定權責部門會審通過之文件，頒布執行之前，需到管理部登記備案，申領文件管 理表格之編號。并由管理部登記記錄于標準作業程序（ SOP 文件制定 / 修改進度表（ 中管理。2. 文件制定權責部門依據實際需求， 影印適當份數， 加蓋發行章后（試用章或受控章 發行，無發行章一律視為無效文件。3. 每份文件有唯一的分發號，文件制定權責部門按規定分發，登記記錄于標準作業程序（SOP收發記錄表（）上，作為后續查詢的依據，并請收文單位在此簽名。4. 修訂及廢止時，應由文件制定部門依收發之記錄，發行新版時回收舊版文件，回收時應注意數量及內

9、容之完整性，并記錄于標準作業程序（ SOP收發記錄表（）上。5. 各部門回收之廢止文件，由權責部門整理完善，分：權責部門文件和使用部門文件，交與 管理部，由管理部統一處理。6. 文件銷毀：使用部門之文件，廢止后，即由管理部銷毀。文件保管：1. 現行文件原稿一律由文件制定權責部門保管，指定專人保管，分發號統一為：001，建立保管檔案制度和責任機制。2. 現行文件的參考文件來源部門 , 分發號統一為： 002，指定專人保管，建立保管檔案制度 和責任機制。一旦參考文件發生變動 ,必須及時書面告知文件制定部門 , 作出修改。3. 分發之文件由各使用部門、班小組自行保管，指定專人保管，建立保管檔案制度和

10、責任機 制。4. 所有標準作業程序（SOP文件保存檔案盒（夾）封面須有“ SOP字樣。5. 文件制定權責部門保存的所有標準作業程序（SOP文件檔案需按順序具有下列內容：1）文件履歷表目錄（ 。2）文件履歷表（ 。3）現行標準作業程序（ SOP 文件，內有：文件修改記錄表（ 和文件修改對照表（ 。4）文件制定會審記錄單（ 。5）文件收發記錄表（ 。6）文件試用記錄單（ （對試用文件而言 。7）文件修改申請及會審單（ 。8）文件修改執行單（ 。9）文件宣達記錄表（ 。10）文件測試記錄表（注：當文件相應版本作廢后，與作廢版本相關資料應及時回收，整理裝訂，交管 理部保存、備案或銷毀。6. 文件使用部

11、門或班組保存的所有標準作業程序（SOP文件檔案需按順序具有下列內容:1）文件使用保管登記表（） 。2）現行標準作業程序（SOP文件，內有：文件修改記錄表（）和文件修改對照表（）注:發文部門對文件的修改和作廢僅對登記在冊的編號文件進行，使用部門或班 組需自行建立妥善的保管使用辦法，避免復印，避免過期文件的錯誤使用。7. 管理部對標準作業程序（SOP文件的保管：1）對現行文件，管理部保存下列內容：A. 現行文件履歷表目錄（ 。B. 現行文件履歷表（ 。C. 文件制定和修改進度表（ 。D. 由文件制定權責部門提供的電子檔案。2）對廢止文件，管理部保管下列內容：A. 廢止文件履歷表目錄（ 。B. 廢止

12、文件履歷表（ 。C. 廢止文件原制定部門保管內容，并加蓋廢止章。D. 由文件制定權責部門提供的電子檔案。注：文件使用部門保管之內容，在文件廢止后，由文件制定權責部門回收交與管 理部后，即行銷毀，不再保存。8. 所有文件需報管理部備案，并同時提供原件電子版給管理部。9. 舊版作廢文件由文件制定權責部門統一回收，交管理部保管或銷毀。舊版作廢文件電子檔 案由文件制定權責部門和管理部共同保存。宣達學習與考核：宣達學習與考核辦法另行制定附則1. 本制度由管理部制定并負責解釋。2. 本制度為試行版， 生效時間為： 年月日5. SOP執行流程圖sop執行流程圖督導執行1部門主管1全體員工1部門主管SOP小 組部門主管權責部門1總經理部門主管11相關部門部門主管權責部門1部門主管相關部門作業流程使用表單部門主管權責部門質管部相關部門1總經理1部門主管權責部門1質管部相