1、證券從業資格考試-證券市場基本法律法規選擇題強化1單項選擇題   1（），是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。   A固定股利政策   B固定股利支付率政策   C零股利政策   D剩余股利政策   參考答案：D   參考解析：剩余股利政策，是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業沒有能夠創造價值的項目了，這種情況下企業才會支付股利。   1證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格時，需要持續從事證券投資咨詢業務（）個以上完整會計年度。   A2

2、  B3   C4   D5   參考答案：B   參考解： 證券投資基金銷售管理辦法【第十四條規定，證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資咨詢業務三個以上完整會計年度。   2證券公司成立后，無正當理由超過_個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續_個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。（）   A3；3   B3；6   C6；3   D6；6   參考答案：A   3財務顧問將申報文件報中國證

3、監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起（）個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。   A1B3   C5D7   參考答案：C   4證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的_計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的 _計算。（）   A10%；10%   B10%；5%   C15%；10%   D15%；5%   參考答案：D   5合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行

4、資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶（）個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。   A1B3   C5D7   參考答案：C   6客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的（）個交易日內辦理完畢。   A1   B2   C3   D4   參考答案：B   7（）是證券公司證券自營業務投資運作的最高管理機構。   A董事會   B監事會   C投資決策機構   D自營業務部門   參考答案：C &#

5、160; 8收購期限屆滿后（）日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。   A10B15   C20D25   參考答案：B   9合格投資者應在首次獲批投資額度后（）個工作日內，持營業執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。   A10B20   C30D40   參考答案：B   10任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司（）以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。

6、  A1%B3%   C5%D10%   參考答案：C   組合選擇題   1（）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。   發行人   上市公司的董事   上市公司的監事   上市公司的一般工作人員   A、   B、   C、   D、   參考答案：A   參考解析：證券市場禁入規定【第三條規定，下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可

7、以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：發行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員；發行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員；證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構

8、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員；中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。   2證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則有（）。   平等原則   自愿原則   誠實信用原則   適當性原則   A   B   C   D   參考答案：A   參考解析：證券公司代銷金融產品管理規定【第五條規定，證券公司代銷金融產品，應當遵

9、守法律、行政法規和證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。   3財務顧問主辦人應當具備的條件有（）。   參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格   最近24個月無違反誠信的不良記錄   最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分   最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰   A、   B、   C、   D、   參考答案：D   參考解析：上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法【第十條

10、規定，財務顧問主辦人應當具備下列條件：具有證券從業資格；具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷；參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；未負有數額較大到期未清償的債務；最近二十四個月無違反誠信的不良記錄；最近二十四個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；最近三十六個月未因執業行為違法違規受到處罰；中國證監會規定的其他條件。   4違反中華人民共和國證券法的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是（）。   責令改正，沒收違法所得   處以違法所得1倍

11、以上5倍以下的罰款   沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款   對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款   A、   B、   C、   D、   參考答案：C   參考解析： 違反證券法的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三

12、萬元以上十萬元以下的罰款。   5應取得中國證券業執業證書的人員有（）。   證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員   商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員   商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員   證券投資咨詢機構營業網點從事基金銷售業務管理的人員   A、   B、   C、   D、   參考答案：C   參考解析：證券投資基金銷售人員從業資質管理規則【第四條規定，證券公司總部及營業網點、商業銀行總行及其一級分行、專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事

13、基金銷售業務管理的人員應取得中國證券業執業證書。   6基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期問不得從事的活動包括（）。   簽訂新的銷售協議   宣傳推介基金   發售基金份額   辦理基金份額申購   A、   B、   C、   D、   參考答案：A   參考解析：證券投資基金銷售管理辦法【第九十二條規定，基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期間不得從事下列活動：簽訂新的銷售協議；宣傳推介基金；發售基金份額；辦理基金份額申購。   7證券公司應當在其經營場

14、所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。   從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片   受托從事的介紹業務范圍   期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式   交易結算結果查詢方式   A、   B、   C、   D、   參考答案：A   參考解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法【第十七條規定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開下列信息：受托從事的介紹業務范圍；從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管

15、方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結算結果查詢方式；中國證監會規定的其他信息。   8企業法人參股獨立基金銷售機構，應當具備的條件有（）。   持續經營3個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規范穩定   最近3年沒有受到刑事處罰   最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰   最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄   A、   B、   C、   D、   參考答案：C   參考解析：證券投資基金銷售管理辦法【第十六條規定，企業法人參股

16、獨立基金銷售機構，應當具備以下條件：持續經營三個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規范穩定；最近三年沒有受到刑事處罰；最近三年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰；最近三年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄；沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間。   9下列關于有限責任公司的股東轉讓股權，說法正確的有（）。   向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意   其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為拒絕轉讓   其它股東半數以上不同意轉讓的，同意的股東應當購買該轉讓的股權   經股

17、東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權   A、   B、   C、   D、   參考答案：A   參考解析：公司法【第七十一條規定，有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例；協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定。   10證券投資咨詢機構利