1、信息系統(tǒng)定性與定量研究方法的哲學(xué)基礎(chǔ)摘要:我國一部分有關(guān)信息系統(tǒng)研究的文獻(xiàn)還停留在運(yùn)用實(shí)證分析的方法測試國外學(xué)者的觀點(diǎn)及其建立的理論模型這一層面上。這些植根于歐美發(fā)達(dá)國家社會(huì)環(huán)境中的理論和模型,不能夠完全適應(yīng)中國目前高速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會(huì)文化環(huán)境。本文從信息系統(tǒng)研究的哲學(xué)基礎(chǔ)出發(fā),論證定量和定性這兩種方法的不同。針對(duì)某些研究者青睞定量研究方法這一現(xiàn)象,提出定量或者定性方法的選擇應(yīng)基于哲學(xué)的角度,準(zhǔn)確地辨別研究對(duì)象的差異,針對(duì)不同研究目的、需求和研究環(huán)境,選擇正確的研究方法和途徑,從而充分發(fā)揮定量和定性研究方法的優(yōu)勢,建立適合于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀的理論模型。關(guān)鍵詞:信息系統(tǒng);哲學(xué)基礎(chǔ);定量研究;

2、定性研究;研究方法0引言 隨著計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的廣泛應(yīng)用,信息系統(tǒng)已經(jīng)成為一個(gè)炙手可熱的學(xué)術(shù)領(lǐng)域。我國信息管理與信息系統(tǒng)專業(yè)研究在眾多科研教育人員和業(yè)界從業(yè)者的不懈努力下,取得了非常明顯的進(jìn)步。這不僅僅體現(xiàn)在計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、媒體和各類信息系統(tǒng)在各個(gè)行業(yè)和企業(yè)中的大量應(yīng)用,同時(shí)也表現(xiàn)在近些年來國內(nèi)學(xué)者在國際知名高等級(jí)期刊中的發(fā)表論文數(shù)量的不斷增加。 目前,盡管有些研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者對(duì)信息系統(tǒng)的研究方法有著不同的理解和觀點(diǎn),但學(xué)術(shù)界公認(rèn)信息系統(tǒng)研究需要綜合運(yùn)用兩種完全不同的研究方法:定量研究(Quantitative Research)和定性研究(QualitativeResearch)。

3、 定量研究方法是從自然科學(xué)領(lǐng)域中的研究方法衍生而來。這種方法通過分析統(tǒng)計(jì)數(shù)字,使用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法來了解信息系統(tǒng)的應(yīng)用現(xiàn)狀以及在應(yīng)用中遇到的問題。簡單地說,這種方法在數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)分析中注重對(duì)數(shù)字的使用和分析。此外,定量研究方法主要運(yùn)用于對(duì)現(xiàn)行的理論進(jìn)行測試。因此,為了增加研究結(jié)論的真實(shí)性和可靠性,定量研究必須從大量的社會(huì)群體樣本中或者多個(gè)社會(huì)組織樣本中收集數(shù)據(jù)并進(jìn)行分析。 與定量研究不同,定性研究是從事件發(fā)生的背景中采集數(shù)據(jù),試圖通過觀察這些事件來深入了解事件發(fā)生的過程,并總結(jié)潛在的合理解釋。定性研究側(cè)重于從人們的行為和所使用的語言中挖掘和解釋語言內(nèi)的深層含義。Veal指出,定性研究并不像

4、定量研究那樣需要考察大量的研究樣本,而是從一小組社會(huì)群體中收集深入而且詳盡的信息。此外,有必要指出,除了單獨(dú)使用的定量或定性這兩種方法外,目前越來越多的研究項(xiàng)目應(yīng)用混合研究方法(Mixed Methods),但是當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)這種方法的運(yùn)用還存在較大的爭議,并且混合研究方法本身根源于定量和定性方法,是對(duì)這兩種方法的變相運(yùn)用。所以本文不對(duì)此研究方法進(jìn)行探討。 不同地區(qū)、不同研究機(jī)構(gòu)和研究人員對(duì)定量和定性這兩種研究方法有不同的理解,持有不同的觀點(diǎn)和態(tài)度。Chen和Hirschheim通過分析定量和定性研究項(xiàng)目在歐洲和美國頂級(jí)信息系統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的情況,發(fā)現(xiàn)這兩種方法在歐洲和美國的接受程度是不同的。下

5、表展示了歐洲和美國信息系統(tǒng)學(xué)術(shù)雜志之間的不同。歐洲信息系統(tǒng)學(xué)術(shù)雜志美國信息系統(tǒng)學(xué)術(shù)雜志定量研究40%71%定性研究49%20% 從上表中可以看出,歐洲信息系統(tǒng)研究略微偏重于定性研究方法的應(yīng)用;在美國,信息系統(tǒng)研究更偏向于使用定量研究方法。但是,無論在歐洲或者美國,信息系統(tǒng)研究都同時(shí)依賴于這兩種方法,并且有機(jī)地結(jié)合這兩種方法的不同點(diǎn)和各自的優(yōu)勢來推進(jìn)信息系統(tǒng)的發(fā)展。 但是,近些年來,隨著實(shí)證研究方法受到以美國為首的研究機(jī)構(gòu)的青睞,我國對(duì)于信息系統(tǒng)的研究逐步開始較多地依賴于定量研究方法。從已發(fā)表的論文中可以發(fā)現(xiàn)我國信息系統(tǒng)研究目前主要將國外一些流行的理論模型置于中國的社會(huì)環(huán)境中進(jìn)行測試,還有一大部

6、分停留在簡單的重復(fù)介紹和說明國外的理論和概念。這并不能完全滿足國內(nèi)信息系統(tǒng)研究和發(fā)展的需求,而很多在國內(nèi)信息系統(tǒng)應(yīng)用中出現(xiàn)的問題,不一定在國外存在或者引起國外學(xué)者的廣泛注意。例如,2002年以來英國國家醫(yī)療服務(wù)系統(tǒng)(National Health Care Service UK)投資124億英鎊,著力于全英醫(yī)療系統(tǒng)的信息化改革。其中最重要的項(xiàng)目之一是建立中央電子病歷數(shù)據(jù)庫,簡稱為Spine。該系統(tǒng)能夠存儲(chǔ)大約五千萬病人的所有醫(yī)療信息。病人無論在任何一個(gè)醫(yī)療機(jī)構(gòu)接受了醫(yī)療服務(wù),病人的信息將立即上載到Spine內(nèi)。目前已經(jīng)有很多的研究項(xiàng)目對(duì)Spine的設(shè)計(jì)和實(shí)施進(jìn)行了深入的研究。這些研究項(xiàng)目總結(jié)出

7、了很多有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),并且建立了一套適用于英國國情的信息系統(tǒng)運(yùn)用的理論模型。雖然這些理論模型能夠給中國現(xiàn)行的醫(yī)療改革和醫(yī)療信息化建設(shè)提供借鑒,但是不一定能夠完全符合需要給13億人口提供醫(yī)療服務(wù)的中國醫(yī)療系統(tǒng)。因此,將這些理論放在中國測試,不一定能得到很好的效果和有意義的結(jié)論,而且有可能忽略掉很多僅僅在中國才會(huì)出現(xiàn)的特殊問題。 還有一部分研究不能完全區(qū)分定量和定性研究的區(qū)別。這些研究一味地使用數(shù)字和數(shù)學(xué)公式來顯示研究的深度和創(chuàng)新性,但是對(duì)定性的方法缺乏足夠的認(rèn)識(shí)和了解,甚至有時(shí)對(duì)使用定性方法的研究項(xiàng)目存有一定的看法和偏見。所以,為了促進(jìn)信息系統(tǒng)科學(xué)在國內(nèi)的持發(fā)展,有必要重申這兩種研究方法的區(qū)

8、別和應(yīng)用,加強(qiáng)學(xué)術(shù)界對(duì)這兩種方法的認(rèn)知。 國內(nèi)一些學(xué)者對(duì)定性和定量研究方法發(fā)表了獨(dú)到的見解,也有很多學(xué)術(shù)論文和書籍討論和對(duì)比定性和定量研究方法在定義上、在數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)分析方法上的區(qū)別。但是對(duì)這兩種方法在哲學(xué)基礎(chǔ)上的區(qū)分還缺乏明確的定義和認(rèn)識(shí)。本文從哲學(xué)的角度探討了定量和定性方法的本質(zhì)區(qū)別,并嘗試對(duì)中國信息系統(tǒng)學(xué)的未來發(fā)展方向提供一些建議。 2信息系統(tǒng)研究的哲學(xué)基礎(chǔ) 在信息系統(tǒng)研究中需要運(yùn)用到3個(gè)不同的哲學(xué)基礎(chǔ)：本體論(Ontology)、認(rèn)知論(Epistemology)和研究途徑(Research Approach)。在信息系統(tǒng)研究項(xiàng)目開始之前,至關(guān)重要的一步是準(zhǔn)確地識(shí)別所要采用的哲學(xué)觀點(diǎn)

9、。這不僅僅是解決研究問題和達(dá)到研究目標(biāo)的決定性因素之一,而且是選擇研究方法和制定研究策略的核心。 本體論可以簡單地理解為針對(duì)已經(jīng)存在的社會(huì)事物和個(gè)體的研究。本體論深入研究現(xiàn)存的當(dāng)今的社會(huì)實(shí)體和事物的本質(zhì)。Bryman和Bell指出本體論的核心在于信息系統(tǒng)研究人員采用什么樣的角度來了解已存在的社會(huì)現(xiàn)實(shí)和現(xiàn)象。本體論又有兩種完全不同的理論分支:客觀主義(Objectivism)和構(gòu)成主義(Constructivism)。從客觀主義的角度來看,社會(huì)現(xiàn)象、事物和存在的個(gè)體是與社會(huì)參與者完全沒有聯(lián)系的。比如在研究企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)時(shí),采用客觀主義觀點(diǎn)就會(huì)把組織結(jié)構(gòu)看作是客觀存在的,認(rèn)為它與企業(yè)管理者和員工的

10、行為與溝通和他們之間的交流互動(dòng)沒有關(guān)系。從客觀主義的角度來看,社會(huì)現(xiàn)象、事物和個(gè)體是可以抽象化認(rèn)識(shí)的,并且可以被量化、被測量和測試的,所以定量研究常常運(yùn)用此本體論觀點(diǎn)。與客觀主義相比,構(gòu)成主義對(duì)社會(huì)存在的事物有完全不同的理解。構(gòu)成主義認(rèn)為社會(huì)事物、現(xiàn)象以及其含義是與人和人的活動(dòng)緊密相關(guān)的。Bryman和Bell指出構(gòu)成主義的兩個(gè)本質(zhì)要點(diǎn):(1)社會(huì)現(xiàn)象和事物是在人的活動(dòng)和交流中產(chǎn)生的;(2)社會(huì)現(xiàn)象和事物處于一個(gè)不斷改變的狀態(tài)。例如同樣在研究企業(yè)組織結(jié)構(gòu)時(shí),采用構(gòu)成主義觀點(diǎn)的研究者會(huì)認(rèn)為組織結(jié)構(gòu)是由人創(chuàng)造的,是隨著企業(yè)內(nèi)人的行為、活動(dòng)和相互溝通交流而不斷改變的。采用構(gòu)成主義認(rèn)知論的信息系統(tǒng)研究

11、需要研究社會(huì)的參與者,從他們身上提煉出對(duì)社會(huì)現(xiàn)象和事物的認(rèn)知,所以定性研究通常需要采用客觀主義進(jìn)行研究。 認(rèn)知論是和本體論是完全不同的哲學(xué)觀點(diǎn),但是同樣需要得到足夠的重視。在信息系統(tǒng)研究領(lǐng)域中,認(rèn)知論著重探討知識(shí)的產(chǎn)生、起源、構(gòu)成、范圍、準(zhǔn)確性和可行性。Bryman1指出信息系統(tǒng)研究經(jīng)常使用兩種認(rèn)知論觀點(diǎn):實(shí)證主義(Positivism)和闡釋主義(Interpretivism)。實(shí)證主義起源于自然科學(xué)的研究哲學(xué),認(rèn)為知識(shí)可以看做是一個(gè)實(shí)體,與人和人的思想沒有關(guān)聯(lián)。因此,采用實(shí)證主義觀點(diǎn)的信息系統(tǒng)研究往往會(huì)認(rèn)為知識(shí)是客觀存在的,可測量的、與人和社會(huì)環(huán)境沒有關(guān)聯(lián)、是獨(dú)立于研究人員之外的。研究人員

12、通常會(huì)運(yùn)用自然科學(xué)的方法來測試現(xiàn)有的信息系統(tǒng)理論,從而獲得信息系統(tǒng)建設(shè)的相關(guān)知識(shí)和問題解決方案。最后,Remenyi等指出實(shí)證主義研究的最終產(chǎn)物是具有普遍適用性的定律和法則。 實(shí)證主義的觀點(diǎn)往往受到闡釋主義的挑戰(zhàn)。闡釋主義者會(huì)認(rèn)為實(shí)證主義過于絕對(duì),僅限于在自然科學(xué)研究領(lǐng)域內(nèi)廣泛使用,不能完全符合信息系統(tǒng)這門社會(huì)學(xué)研究的要求。比如在上述例子中,基于英國和美國信息系統(tǒng)開發(fā)案例上建立的風(fēng)險(xiǎn)清單只適用于美等情況類似的西方發(fā)達(dá)國家。對(duì)于其他發(fā)展中國家而言,比如中國,雖然這個(gè)信息系統(tǒng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)清單可以對(duì)中國的信息系統(tǒng)建設(shè)提供一些啟示和教訓(xùn),但不包含一些基于中國政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境中具有中國特色的信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

13、。闡釋主義認(rèn)為知識(shí)是由個(gè)人,基于個(gè)體的社會(huì)活動(dòng)、行為和經(jīng)驗(yàn),有意識(shí)的創(chuàng)造出來的。每個(gè)人的行為和思想都是有區(qū)別的。因此,在信息系統(tǒng)研究中,需要運(yùn)用定性研究方法,深入了解個(gè)人的主觀思想和行為,從而發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)建立和實(shí)施中出現(xiàn)的問題,通過具體分析提出有針對(duì)性的可行的解決方案。最后,在信息系統(tǒng)研究中,本體論和認(rèn)知論是彼此相互聯(lián)系、相互影響的。實(shí)證主義通常與本體論的客觀主義觀點(diǎn)搭配使用,通常被定量研究方法所采用。而構(gòu)成主義通常和闡釋主義相結(jié)合,往往適用于定性信息系統(tǒng)研究。 為了達(dá)到研究目的,信息系統(tǒng)研究通常需要運(yùn)用兩種不同的研究途徑:演繹法(Deduction)和歸納法(Induction)。演繹法代表

14、了最傳統(tǒng)的,最常見理論和研究行為之間的關(guān)系。Hyde19指出演繹法主要運(yùn)用于理論的測試,它往往從一個(gè)現(xiàn)行的理論出發(fā),然后測驗(yàn)該理論能否應(yīng)用于對(duì)具體的現(xiàn)象和問題的分析上。因此,演繹法被學(xué)術(shù)界俗稱為自上而下法。 運(yùn)用演繹法的第一步是選擇一個(gè)切合具體研究問題和研究目標(biāo)的現(xiàn)有理論,然后把所選擇的理論分解成相互關(guān)聯(lián)的概念,并對(duì)這些概念進(jìn)行具體分析,從而提出假設(shè)。接下來收集數(shù)據(jù)并對(duì)所提出的假設(shè)進(jìn)行測試和驗(yàn)證。演繹過程的結(jié)果是證實(shí)該理論能否應(yīng)用于或解決所研究的問題。演繹法通常被使用客觀主義本體論和實(shí)證主義認(rèn)知論的定量研究項(xiàng)目所采納與自上而下的演繹法不同,歸納法往往被稱作為自下而上法。歸納法往往應(yīng)用于那些以建

15、立理論研究目標(biāo)的信息系統(tǒng)研究項(xiàng)目中。歸納法要求在研究的開始階段就進(jìn)入實(shí)地調(diào)研,通過從調(diào)研中收集的數(shù)據(jù)來發(fā)現(xiàn)規(guī)律,提取觀點(diǎn),然后在此基礎(chǔ)上做出初步假設(shè),最后總結(jié)歸納出理論模型。歸納邏輯通常被使用于構(gòu)成主義本體論和闡釋主義認(rèn)知論的定性研究項(xiàng)目。 綜上所述,演繹邏輯和歸納邏輯是完全不同的,而且相對(duì)立的研究策略。從實(shí)際應(yīng)用的角度上來說,演繹邏輯通常被應(yīng)用于理論模型的測試,所以多被用于定量研究。但是,歸納邏輯一般運(yùn)用定量研究方法來建立理論模型。除此之外,信息系統(tǒng)研究人員在使用不同的研究途徑時(shí)的參與角色也是不同的。在運(yùn)用演繹法的研究項(xiàng)目中,研究人員是不允許讓個(gè)人的主觀思想和偏見對(duì)研究的過程和研究結(jié)果產(chǎn)生影

16、響的。而在使用歸納法的研究項(xiàng)目中,研究人員必須通過個(gè)人的主觀判斷、分析以及個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)于理論和社會(huì)環(huán)境的熟悉程度,從而詮釋所收集的數(shù)據(jù)中的內(nèi)在深層含義,以此提煉出真實(shí)、可靠、實(shí)用的概念和理論模型。3結(jié)束語 綜上所訴,定量和定性研究方法是兩種完全不同的研究方法,適用于完全不同種類的信息系統(tǒng)研究。我國的信息系統(tǒng)研究需要針對(duì)不同的研究目的、需求和研究環(huán)境選擇正確的研究方法和途徑,從而充分發(fā)揮定量和定性研究方法的優(yōu)勢。定量研究方法主要采用客觀主義本體論觀點(diǎn)和實(shí)證主義認(rèn)知論觀點(diǎn),將社會(huì)實(shí)體和事物視為獨(dú)立于個(gè)人之外的客觀世界。所以,定量研究方法適用于驗(yàn)證理論模型在不同文化和社會(huì)環(huán)境中的可轉(zhuǎn)移性和可擴(kuò)展性

17、,適合用于測試和檢驗(yàn)國外現(xiàn)有的信息系統(tǒng)理論在中國當(dāng)今的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的可靠性和實(shí)用性。相比之下,定性研究主要采用結(jié)構(gòu)主義本體論和闡述主義認(rèn)知論觀點(diǎn),認(rèn)為社會(huì)實(shí)體和事物不斷地被人的活動(dòng)所改變。定性研究在理論創(chuàng)新上更具有優(yōu)勢,更適合用于建立信息系統(tǒng)理論和應(yīng)用模型,也可以用于對(duì)現(xiàn)有理論進(jìn)行系統(tǒng)的拓展和更新。 近些年來,由于缺乏對(duì)定性研究方法的深入了解和推廣應(yīng)用,還需要加強(qiáng)符合國內(nèi)發(fā)展現(xiàn)狀的信息系統(tǒng)應(yīng)用的理論模型。一部分信息系統(tǒng)研究還主要依靠發(fā)達(dá)國家的研究成果,停留在闡述和重復(fù)測試國外的理論的階段上,缺乏原創(chuàng)性和創(chuàng)新性,在一定程度上限制了國內(nèi)信息系統(tǒng)科學(xué)的發(fā)展,從而不能對(duì)國內(nèi)信息系統(tǒng)發(fā)展和應(yīng)用產(chǎn)生積極的影響。因此本文從信息系統(tǒng)研究的哲學(xué)基礎(chǔ)出發(fā),