1、第五章 技術創新能力的培育n5.1 技術能力n5.2 技術創新能力n5.3 技術積累的途徑和方式5.1 技術能力n5.1.1、國外專家學者的說法n5.1.2、如何理解n5.1.3、技術能力的特點n5.1.4、技術的組成n5.1.5、技術能力的構成5.1.1、國外專家學者的說法n1、世界銀行：“工業技術能力是企業建立工廠并有效運營，隨時間而改進和擴展它，以及開發新產品和新工藝的技能，包括技術的管理的和組織的”。關于國家的技術能力指“國家吸收技術進步的能力”。n2、日、美兩國研究認為：國家的技術能力要從產品的性能、生產工藝、研究與開發潛力、基礎實施方面來評價。而企業的技術能力指已積累的技術存量，而

2、邊際技術能力表達為技術積累率。5.1.1、國外專家學者的說法n3、日本齋藤優把企業技術能力定義為：產品技術能力和制造技術能力。或定義為：人的能力、機械設備能力、組織管理能力。5.1.1、國外專家學者的說法n4、弗雷曼（freeman）認為：發展中國家技術能力包括六個方面：n尋找可靠的可選擇技術，并決定最合適的引進技術的能力；n對引進技術實現從投入到產出的轉換能力；n改進以適應當地生產條件的能力；n實現局部創新的能力；n開發適應當地的rd設備的能力；n制定基礎研究計劃并進一步提高改進技術的能力。5.1.1、國外專家學者的說法n5、帕維蒂（pavitt)認為：n生產能力和技術能力是兩種不同的資源存

3、量。 n生產能力指效率和一定的投入組合條件下生產產品的資源； n 技術能力指產生和管理技術變化所需的資源n技術變化指使新技術轉換為生產能力的各種方式。n 技術能力表現為無形的資源與生產能力相對分離。5.1.2、如何理解n技術能力是一種存量，一種具有體現和非體現特性的資源，能力是指能勝任工作或任務的主觀條件。把技術能力理解為一種存量和資源及其利用程度，便抓住了技術能力的實質。5.1.3、技術能力的特點n1、技術能力是積累的、漸進的和有差別的。n2、企業技術能力是過去積累的結果。技術的每一點提高都可以增加現有技術的積累，同時又是再提高技術的基礎。n3、企業技術能力與資本積累（新設備和其他有形資產）

4、有關，與員工技術技能和組織經驗的積累有關。n4、技術能力隨時間增加而增加，且是一個漫長的過程，需要日積月累。且不會突跳，漸進的逐步趨向高峰。但企業如能引進研究能力為一流的科學家和工程師，可使企業的研究能力得到巨大的提高。5.1.3、技術能力的特點n5、技術能力差別指企業使用、改進、創造技術能力在階段上的差異，例如日美企業技術能力難分伯仲，但在結構上存在差異。在材料工業上，日本有優勢；在rd上日本與美國相競爭，但基礎研究相對劣勢。在制造業方面，日本在產品上有優勢，但在人機方面、新概念與工具方面處于劣勢。兩國道路有所不同，日本重視技術融合，重視技術市場關系，而美國遵循技術創新的線性模型的思路，重視

5、基礎研究。 5.1. 4、技術的組成 技術由一般知識和隱含知識所組成。 一般知識指科學知識、技術知識、工程知識、技術管理知識等，它可以公開、廣泛的傳播，易轉移，可通過學習、普及，縮短企業之間的差距。 隱含知識指企業在創造、改進和使用技術中積累的體現在研究人員能力、員工技能和組織規范中的知識或經驗，這種知識和經驗積累有獨特條件，某企業效率卓著的方法簡單移植到其他企業并不能保證有效。可以模仿，但難復制，可以通過學習、通過研究、開發和干中學來掌握。 5. 1. 5、技術能力的構成n技術能力的發展是一個學習過程。培養技術能力就必須培養吸收能力（指企業獲得知識、儲存知識，學習知識，轉化知識的能力）。企業

6、的吸收能力的大小由企業成員的吸收能力決定，取決于企業成員的素質和rd投入，員工在職培訓，企業成員吸收技術意愿的強烈程度。5.1.5、技術能力的構成n技術能力由生產能力（生產系統的效率和產品、工藝的技術水平），吸收能力，創新能力組成。它們之間具有內在邏輯聯系，形成循環往復，螺旋上升的技術增強通道。5.2 技術創新能力n5. 2.1生產、吸收、創新能力的關系。n5. 2.2技術創新能力的構成5.2.1生產、吸收、創新能力的關系n1、在創新技術的創新方式下，吸收能力是技術創新的外圍能力，在技術能力中地位很低。n2、在使用技術和改進技術創新方式下，吸收能力在增強企業技術能力上具有核心作用，而創新能力則

7、成為外圍能力。而在生產能力與技術創新能力之間永遠是一種支持關系，生產能力對技術創新能力起保障支持作用。 5.2.1生產、吸收、創新能力的關系n3、在技術創新鏈上，生產環節承前啟后，沒有生產能力的保障，技術創新無法實現。但技術創新能力最有攻擊性，前兩種技術只停留在已掌握的技術上，永遠不具備超越技術領先者的技術能力，從這點上講，技術創新能力是核心。5.2.2技術創新能力的構成n1、創新資源投入能力n2、創新管理能力、n3、創新意識與能力n4、研究開發能力n5、制造能力n6、營銷能力 技術創新能力的構成技術創新能力的構成n1、創新資源投入能力指企業技術創新資源的數量和質量。通常以 rd投入和非 rd

8、投入表示，rd投入能力集中體現在經費、人員和設備上。非rd投入以專利、技術引進與消化吸收投資和技術改造投資表示。n注意：資源投入能力只限同行企業或生產相同產品企業相比。 技術創新能力的構成技術創新能力的構成n2、創新管理能力指企業能從整體上、戰略上安排技術創新和組織實施技術創新的能力。即為企業發現和評價創新機會和組織管理技術創新活動的能力。一般用創新戰略、創新機制、創新速度表示。n創新戰略制定的合理性主要考慮發現創新機會以及合理的評價創新機會的能力，n創新機制主要考慮能使創新人員人盡其才，晉獎激勵，溝通順暢，合作有效。n創新速度指能較快的使創新成果進入市場。技術創新能力的構成技術創新能力的構成

9、n3、創新意識與能力指企業家具有的強烈的創新愿望，具有創新主動性、前瞻性和推動企業進行技術創新的魄力，即有眼光、有膽略、有能力去領導創新。因為同樣條件的企業，如果領導者思想保守，沒有創新欲望，企業是難以形成創新能力的。可以用企業家創新視野開闊度、創新愿望的強烈程度，創新執行力等表示 技術創新能力的構成技術創新能力的構成n4、研究開發一般包括基礎研究、應用研究和試驗發展（開發研究），基礎研究是指為了科學進步而進行的初步探索性的研究項目，應用研究具有明確的商業目的，其研究對象必然是產品或工藝，分早期和后期開發，衡量企業研究開發能力應包含企業基礎研究、應用研究和發展研究的能力，可以用rd的成果，用專

10、利數和自主創新產品率表示。 技術創新能力的構成技術創新能力的構成n5、制造能力是把研究開發成果轉化為符合要求的、可批量生產的產品能力，用企業裝備的先進性、工人的技術等級、適應性和質量，工藝設計和管理能力。技術創新能力的構成技術創新能力的構成n6、營銷能力包括市場調查研究能力和銷售能力（銷售宣傳能力和銷售系統）。反映市場調查能力從是否開展市場調查和從創新成功和失敗中分析市場調查所其的作用；銷售能力反映消費者或用戶了解并愿意接受技術創新成果和擁有自己的銷售網絡5.3 技術積累的途徑和方式n5.3.1技術積累的含義。n5.3.2技術積累對技術創新的作用。n5.3.3企業獲取技術的基本方式n5.3.4

11、企業技術積累的途徑n5.3.5技術積累的組織化方法。5.3.1技術積累的含義n1、技術積累指企業作為一個有機系統，在從事技術活動過程中所獲取一種寓與企業組織之中的知識積累和技術能力的遞進。n2、技術積累的范疇包括知識積累和技術能力積累n3、技術積累的主體是企業，是一種組織行為，它包含個人知識技能積累，而重點是組織層次的技術積累。5.3.1技術積累的含義n4、技術積累是在技術實踐過程中形成的，不能單靠化錢購買，它是一種過程產物，來源于企業技術活動，反過來又會支持或制約企業的技術活動。n5、技術積累具有積淀性和遞進性的特點，沿某一特定軌道為主線而逐漸形成的。當這種技術軌道被外來的力量打斷，企業轉向

12、全新技術生產產品時，原來的技術積累可能部分甚至大部分廢棄，而必須在新的基礎上進行技術積累。5.3.2技術積累對技術創新的作用n1、創新導入的前提。新思想的誕生是建立在大量占有已有知識的基礎上。創新的導入就其本質來講是在利用舊知識產生新知識的過程，創新中技術突破是在繼承上的突破。對于漸進性創新，繼承性表現得尤為突出。5.3.2技術積累對技術創新的作用n2、決定創新產品市場競爭力的重要因素。創新構思形成后，創新過程進入技術開發、工藝設計、工程施工、設備安裝、試制、大規模生產等創新實現階段。活動從個人、小組轉入車間或全系統，這就需要企業各類人員（技術人員、管理人員、生產第一線工人）具備相應的知識和能

13、力，并在創新推進過程中不斷學習，進行新的知識積累。5.3.3企業獲取技術的基本方式n1、企業外部技術源類別n2、技術積累的基本方式n3、并購方式的分析n4、戰略聯盟（聯合）方式的分析n5、購買技術專利與技術秘訣1、企業外部技術源類別n企業外部技術來源：大學和r&d機構；同行競爭企業；其他企業、供應商和消費者。n外部技術來源的類別：技術購買，技術聯盟和技術并購。n技術購買主要通過市場交易的形式，而技術引進是其中一種特殊情況，指跨國技術購買行為，技術購買一般指成套設備和關鍵設備、專利技術和技術秘訣的購買，（簡單、一次性、成熟技術）1、企業外部技術源類別n戰略聯盟指企業與其他公司共同努力實現

14、技術的獲取、運用和營銷。有合作創業投資、研究開發聯盟、外包和銷售環節的聯盟等形式。n并購是公司通過內部化方式引入技術，即通過其他公司尤其是高科技創業公司的并購實現技術的獲取，通過并購可獲取公司所需的技術和人才。2、技術積累的基本方式n1）從企業外部獲取技術與知識的方式：n并購（兼并）。指企業通過招聘關鍵技術人才，收購兼并其他企業或研究設計單位，將企業外部的技術知識和技術能力吸納到企業內部。n戰略聯盟（聯合） 。通過企業之間的橫向協作或聯合，在研究開發、創業投資等領域開展合作，積累自己所需的技術、知識。n技術購買。購買其他企業和科研單位、大專院校的科研成果（專利）和技術秘訣。2、技術積累的基本方

15、式n2）從企業內部獲取技術和知識的方式：n學習。這是技術積累最重要源泉，包括理論知識學習和實踐經驗的學習，個人層次和企業組織層次的學習，可通過有計劃、有組織的培訓和進修，通過信息檢索、文獻閱讀，調查研究就年學習，以及個人單獨進行文化和業務知識學習。其次在實踐中學習，即“干中學” ，在戰爭中學習戰爭，在加強第一類知識的積累為第二類知識的技術能力積累奠定基礎3、并購方式的分析n1）采用并購的好處：n可迅速地填補企業的某些領域技術積累的空白，增加本企業個人層次的知識積累，提高企業局部的技術能力。n投資少、見效快。若能通過激勵機制和管理機制，充分發揮引進人才的作用，采取合理的組織方式將外來的技術積累有

16、機的融合到企業原來的技術積累之中，將會有效地促進企業整體技術積累的增長。3、并購方式的分析n2）并購對象的確定：n能促進本企業的業務，增加利潤來源，或擴大現有市場份額，為企業獲得新的技術、產品或品牌。n降低成本。從規模經濟、縱向一體化、空間成本差異角度分析。n減少競爭，提高銷售價格。3、并購方式的分析n3）并購價值的評估：從企業本身的資產運營、發展戰略，從企業的實際利益進行成本和收益分析。n并購的成本：出資額、對雙方原有業務的沖擊、需要剝離資產價值的長期收益折現率、人員調整安置費用、長期戰略成本。n并購的收益：整合后企業的資產價值、剝離資產的出讓價值、對市場份額的貢獻、對成本節約的貢獻、長期戰

17、略價值。3、并購方式的分析n4）并購的系統化策略考慮：n并購需要有明確的戰略導向（增強不是增大）。n并購方自身經營狀況穩定。n并購的目標要明確（鞏固發展目前的行業，對象是關鍵環節而不是利潤大行業；多元化發展則選擇目標行業中關鍵行業）。n橫向并購要注意業務的關聯性n選擇有利于提升自己競爭力的并購對象n調整自身的發展戰略（有得有失，有進有出）3、并購方式的分析n5）并購過程中培育核心能力的途徑：n制定吸收人才的并購戰略（考慮被并購企業員工的態度）n創建學習型組織（個人與團體學習，培養團體精神和系統思考能力）n完善技術體系（增加r&d投入，增加企業技術創新能力、提高技術和發明成果轉化能力、組

18、織協調各種技術和技能）n開發人才資源（合理配置、打破界限、運用激勵機制）n建設管理體系，將各種分散的資源組合起來，形成整體優勢。4、戰略聯盟（聯合）方式的分析n1）為什么采用聯合方式：nr&d規模越來越大，企業r&d成本不斷上升。n創新中制造環境規模也越來越大，制造設備投資也在飛漲，單個企業很難擔負其創新鏈中所有環節。n技術變化速度加快，技術和產品周期不斷縮短，重大技術進步不斷出現，新的創新浪潮對原有產品發生革命性變化。n技術的復雜性越來越大，在創新中需要需要集成多種技術，企業難以單獨依靠自身力量去完成。4、戰略聯盟（聯合）方式的分析n2）戰略聯盟的種類：一般僅限于項目n合作創

19、業投資。大公司對小公司的投資，采用入股、給小公司提供資本和營銷渠道等，使小公司產品進入市場，使大公司獲取外部的技術來源。較多形式是大公司建立風險投資部和相應的投資基金。n研究開發聯盟。技術許可或交叉技術許可、合作r&d、聯合技術開發和合資企業。n外包。將產品生產的部分職能轉包給其他企業，將戰略重點聚焦到核心競爭能力以降低成本。n銷售環節的聯盟。采用采購協議、銷售代理協議和服務合同。4、戰略聯盟（聯合）方式的分析n3）戰略聯盟的學習效應。聯盟企業不僅可以在合作中學習可編碼化的知識，而且更容易學習和積累隱含類知識，如專有技術、技術訣竅、特殊技能和經驗，還能夠培養組織學習的能力，實現技術積累

20、的效果。因此，學習是戰略聯盟的一個重要目標，那么聯盟企業是否具有技術與知識的互補性，以及技術能力上的匹配至關重要。4、戰略聯盟（聯合）方式的分析n4）影響戰略聯盟學習效應的因素。n學習的主動性n學習過程的透明性n學習過程的吸收能力5、購買技術專利與技術秘訣n要實現跨越式發展，追趕先進，購買技術專利與技術秘訣是一條很好的途徑，走引進、消化、創新的道路，購買合適的技術專利與技術秘訣才能在別人的基層上獲取專利。5.3.4企業技術積累的途徑n1、內生型技術積累n2、引進性技術積累n2.1、外商直接投資的優缺點n2.2、合資的優缺點n2.3、委托加工的優缺點n2.4、技術引進的優缺點1、內生型技術積累n

21、1、指企業在生產技術活動實踐中，通過獨立探索，特別是通過自主創新過程中發現，掌握或創造新的技術知識，提高自身技術能力的一種自我積累模式。n2、特點：獨立性、探索性和超前性，適應于該行業處在技術前沿、不斷進行開拓的自主創新企業，沒有經驗可以借鑒，只能靠自己的力量，通過獨立探索進行技術積累，有助于企業建立與鞏固競爭優勢。1、內生型技術積累n3、積累效率一般較低，一般不適應技術落后國家的企業，對于技術落后的國家受到技術封鎖時，在不得已的情況下也只好采用這種途徑。但需要付出很大的代價。2、引進性技術積累n1、指技術發展相對落后情況下，后進企業通過各種渠道學習先進企業的經驗，引進、消化、吸收先進企業開發

22、的技術，實現技術積累的一種模式。n2、可以少走彎路，迅速縮小與先進企業之間技術差距，提高自身的創新能力和市場競爭能力。引進性技術積累可采取：外商直接投資、合資企業、接受委托加工和技術引進。2.1外商直接投資的優缺點n優點：為國內企業提供近距離模仿學習的樣板，客觀上起到培養所在國人才的作用；通過人才交流，可獲得高素質的人才，（技術、管理、生產工人）促進上下游相關企業的技術積累。n缺點：技術積累主要是個人層次上，對組織層次作用不大。由于外商投資企業優惠的待遇和良好的工作條件，可挖走國內很多企業優秀人才。使國內民族工業受到極大打擊。2.2合資的優缺點n優點：外商直接培訓和管理本國的員工，使企業在組織

23、層次上得到技術積累，外資撤資后合資企業的技術積累將會留給本國企業很大財富（三星公司）。n缺點：技術積累偏重于生產操作層次的技術，一般來講，中方管理人員很難學到外方管理人員的隱含的知識。2.3委托加工(oem,odm)的優缺點noem(original equipment manufacture),odm(original design manufacture)指的是原始設備制造商（代工生產）和原始設計制造商。oem是產品購買者提供產品設計參數、圖樣和技術設備支持，以使產品質量、規格和型號符合購買者的需要。odm為產品購買者提供除品牌之外，其余都是制造商完成。n優點：學習外方先進技術，技術起點高，自立性強，技術積累的結構層次較合理n缺點：難以在技術落后的企業普遍推廣。2.4技術引進的