1、    科研誠信法律體系建設探析    摘要：近年來，高?？蒲姓\信問題已成為社會各界共同關注的熱點。如何治理科研學術造假、學術腐敗等科研誠信問題，營造誠信、公平、創新、嚴謹的科研學術生態，保障高校學術科研工作的順利開展已成為重要的科研課題。從法律視角看，需加快制定和完善以科研誠信法規為核心的相關法律法規體系；加大對高?？蒲姓\信缺失行為的打擊力度，提高違法成本；進一步提高高校學術科研誠信執行程序的規范性。關鍵詞：高校，科研誠信，學術不端行為，誠信體系我國社會主義市場經濟的發展和高等教育改革的推進，為高校學術研究提供了寬松良好的環境，在國家相關政策的支持引導

2、下，高校學術研究發展空間不斷擴大，學術研究的原始創新、集成創新和消化吸收創新層出不窮，這些研究成果的出現，有力地推動了我國科技進步與經濟發展。但在物質和經濟利益的誘惑和刺激下，高校學術研究中一些不良現象的存在，如學術造假、學術抄襲、學術腐敗等科研誠信問題不斷出現，對高校學術研究工作的正常開展和良好學術氛圍的營造產生了消極影響。學術不端既屬于道德范疇，又涉及到法律領域。深入研究探討高?？蒲姓\信問題的危害及產生的原因，從法律角度提出應對之策，對做好高?？蒲兄R產權保護，促進學術研究的正常開展具有重要的現實意義。1 我國高校科研誠信問題的主要危害及治理現狀1.1 高?？蒲姓\信問題的主要危害改革開放以

3、來隨著我國市場經濟的發展，人們的道德觀念和價值取向發生了很大變化，加之相關制度建設滯后，社會道德的滑坡和浮躁風氣不斷蔓延，這種不良社會現象逐漸滲透影響到大學校園，進而對學術研究產生了一定的消極影響。比如，近年來屢次被新聞媒體曝光的某大學知名教授出現的學術論文造假現象，某高校研究生畢業論文抄襲問題等等。如果高校學術不端行為不能得到及時有效遏制，將會造成嚴重的社會危害。科研工作中出現的學術不端現象不利于教師學術研究能力的培養與科研水平的提高，擾亂高校正常學術科研工作的開展和良好學術生態的培育，不利于高校科研隊伍和科研人才的成長，嚴重挫傷科研工作者的積極性、創造性與創新意識，不利于我國科技的進步和建

4、設創新型國家戰略的實施，嚴重損害高校的社會形象與聲譽，不利于國際間學術交流的開展與合作。1.2 當前我國高?？蒲姓\信問題的治理現狀(1)對高?？蒲袑W術不端行為的界定不很清晰。科研誠信涉及到學術不端、學術爭議與學術腐敗等概念，目前理論界對這些概念的認識還不清晰。由于這幾種行為涉及的領域不同，因此在實際工作中應區別對待。學術腐敗是指在學術領域利用手中掌握的公權力，披著學術的外衣，進行受賄行賄、以權謀私、瀆職等違法行為，這種行為應受到法律、行政法規和組織的嚴懲。科研誠信問題中的學術不道德行為相對應的是教師的職業道德范疇，同時也涉及到法律領域，包括前面講到的學術腐敗行為。因此，應對不同的概念進行厘清，

5、并采取針對性的措施，進而實現預期目標。(2)高校研究管理評價體系不很健全。從本質上講，高校科研管理評價制度應對學術研究的開展起到積極促進作用，但受傳統教育科研體制機制的制約，加之學術管理制度不完善，現行的高校研究管理評價體系一定程度上促進了學術功利化、短期性的發展。部分教師為追求自身利益最大化，通過跑關系、找門路獲取科研獎項或在國內外核心期刊發表學術論文，為職務晉升、職稱評定創造條件。值得慶幸的是，當前一些高校已經認識到了這一點，對現行的評價考核體系進行了修改完善，在職稱評定標準中，不僅僅看論文發表數量或科研專利數量，而是將論文被引用情況、學術論文的國內外影響以及科研成果的轉化率等情況納入到考

6、核評價體系中來。這對促進高校學術風氣的改善，樹立正確的考核評價導向具有重要意義。但總體而言，高?？蒲泄芾碓u價體系還應進一步改進與完善，特別是加強對教師職業道德、學術不端行為的考核，并建立科學實用的獎懲機制，堅決遏制學術不端行為的滋生。(3)高校科研誠信治理工作存在多頭管理、主體不明確的問題。近年來隨著高等教育改革的深入，科研工作者中的學術不端、學術不道德行為日益引起社會各界的高度關注。作為人才培養與學術研究的主陣地，高校開始考慮如何治理科研誠信缺失問題。按照教育部規定，各高校都建立了學術道德建設委員會，制定了相關制度，配備了工作人員和場所，但為了工作開展的需要，學術道德建設委員會一般掛靠在學校

7、辦公室或是科研處，還有部分高校將學術道德建設委員會掛靠在學校紀檢部門?？傮w看，對科研誠信缺失的治理重點涉及到科研處、校辦、社科處、紀檢監察等部門，將學術道德建設委員會掛靠在部門內部，也體現了高校對治理不誠信行為的高度重視，希望借助行政力量，嚴厲打擊學術不道德行為。但這項工作的開展是一項綜合性工程，僅僅依靠一個部門難以取得理想的效果。同時還要看到，對科研學術失信行為的治理依靠行政力量本身是不符合法理的。學術不端不完全等同于學術腐敗，應根據具體情況具體分析。當科研失信行為發生時，應有學術委員會對該行為是否侵犯了個人著作權和是否涉及到不正當競爭等進行辨別，然后根據具體情況責成相關部門做出處理，而不應

8、該一開始就委托行政部門介入整個事件的調查處理。2 造成我國高校科研誠信缺失現象的原因透視高校科研誠信缺失現象的出現是多種因素共同作用的結果，既有市場經濟發展的外部影響，又有高校內部的自身因素，綜合分析，主要有以下方面2.1 部分學術研究人員道德規范意識不強學術道德意識的缺失是造成高校學術不端問題出現的重要原因。學術道德作為衡量科研人員學術造詣的重要指標，通過調查發現，近三分之一的科技工作者對科研道德與學術規范缺乏深入的認識，有近一半的受訪者承認自己沒有系統學習和接受這方面的教育培訓。部分科研人員學術道德意識不強已成為制約我國高校學術科研水平提高的重要因素。高校管理部門要加大對學術道德的宣傳與引

9、導，通過多種途徑使科研人員了解學術道德規范的基本要求，增強科研人員和科研團隊的學術道德意識，提高執行學術道德的自覺性，為建立健康向上的學術生態圈提供道德支撐。2.2 部分學術研究人員的法律意識淡薄雖然我國制定出臺了保護公民著作權的相關法律，但對保護學術研究方面著作權的法律至今還沒有，再加上部分學術研究人員的知識產權法律意識薄弱，導致學術造假、學術抄襲等學術不端行為呈現出愈演愈烈之勢。近年來，頻遭媒體曝光的大學畢業生論文抄襲或學術科研人員學術論文造假現象，在一定程度上反映了部分科研人員的法律意識淡薄，對科研原創人員和科研成果的不尊重。如果對這種學術不端行為不加以糾正和制止，任其發展下去的話，將對

10、學術研究的真實性與權威性帶來嚴重挑戰，學術研究的本真意義將蕩然無存。2.3 高?？蒲惺判袨槭芷潆[蔽性與利益驅動影響使然高?？蒲惺判袨閷嵸|上是一種越軌行為，這種行為如果得不到及時糾正，有可能會對高校學術研究的開展造成更大的危害。同時，高校科研失信行為具有很大的隱蔽性，在這種隱蔽性作用下，學術不端風險性小，收益高，因此會對學術研究人員具有較大的吸引力。高校學術不端行為的揭露需要具備扎實的專業知識和敏銳的洞察力，但從目前狀況看，對高?？蒲惺判袨榈膽徒淞Χ冗€不夠，失信行為的成本較低，所以當前高校學術不端之風越演越烈也就不足為奇。另外，高?？蒲姓\信缺失行為還與外部的政治經濟利益的驅使有著很大的聯系

11、，部分學術科研人員在物質經濟利益的驅使下，明知這樣做有違學術原則，但禁不住巨大的誘惑而做出越軌行為。2.4 部分高校學術科研人員的誠信意識和責任感缺失隨著我國市場經濟的發展和高等教育改革的推進，高校學術研究取得了巨大進步，但隨之而引發的部分學者價值觀、道德觀的扭曲蛻變，敗壞了學術風氣，學術誠信與責任感嚴重缺失。權威機構2012年調查數據顯示，只有53.8%的科研人員明確知道周圍學術工作人員存在學術不端行為。這反映出我國高校目前學術研究主體的誠信意識與責任感不強，很多學術研究人員缺乏嚴謹求真的治學態度，部分科研人員甚至存在以假亂真，不敢向權威提出質疑。2.5 高校學術研究評級制度與監督制度存在紕

12、漏受當前我國高校教育科研體制機制的影響與制約，學術評價考核內容與標準往往與職稱評定、職務晉升與年終評先樹優掛鉤。在這種單一的考核評價體系下，高校教師把開展學術研究的主要目的與滿足自我需求直接聯系起來。很多高校教師一味追求學術論文發表與科研成果、發明專利的數量而忽視質量，進而影響到整體學術研究質量的提高，對教師開展科研的積極性與創造性造成不利影響。據統計我國高校每年學術論文發表與取得科研成果的數量位居世界前列，但真正能夠實現科技轉化的只占很小比例。此外，高校學術監督機制不完善是學術不端行為產生的又一重要因素。學術監督機制的不透明以及在監督考核過程中缺乏客觀公正性，不利于有效調動與激發高校教師從事

13、學術科研工作的熱情與潛能。因此，加快建立獨立的第三方學術監督機構，完善高校學術監督委員會監督職能，對高校學術科研的健康可持續發展具有重要意義。3 加強我國高校科研誠信法律體系建設的對策建議3.1 加快制定和完善以科研誠信法規為核心的相關法律法規體系高?？蒲姓\信缺失行為的出現和蔓延，實質上是科研誠信的缺失，因此要加快對原有的科研誠信法規的修訂完善工作。要根據當前高校學術科研工作開展的實際，對法規中的暫時性應對方案進行修訂，建立與新形勢下高校學術科研工作相適應的具有權威性、全局性、長遠性的科研誠信法規體系。科研誠信法規具體內容應包括以下方面：高校教師學術科研誠信的基本內涵與具體要求，高?？蒲姓\信缺

14、失行為的分類表現與認定標準，對高?？蒲姓\信缺失行為的懲處方式與標準，對高?？蒲姓\信缺失行為處理的責任主體與程序以及教育部門與高校管理部門在處理高?？蒲姓\信缺失行為中的責任劃分等等。國家教育部早在2008年制定頒布了關于嚴肅處理高?？蒲姓\信缺失行為的實施辦法，對科研失信行為的分類、認定、處置、宣傳等做了詳細規定，在制定科研誠信法規時，可以此為參考。但隨著高校學術科研形勢的發展，還需要對有關方面做出適時調整與完善。比如，根據高?？蒲姓\信缺失行為出現的新情況、新方式進行認定，補充進原有認定標準范圍，對高?？蒲姓\信缺失行為的懲處要制定精細化的處理方式，便于監管機構執行操作，在對教育部門與高校管理部門的

15、責任劃分時要明確責任，防止出現職責混亂、推諉扯皮現象的發生等等。在修訂完善科研誠信法規時，還應制定相關的配套法規制度，并對其中的科研實驗操作、數據資料的管理、科研專著的出版、科研成果的界定等進行具體全面的規定，適應不同專業、不同學科的需要。通過建立以科研誠信法規制度為核心、相關配套法規制度為補充的一整套學術科研法律法規體系，從制度層面遏制高校科研誠信缺失行為的發生。3.2 加大對科研誠信缺失行為的打擊力度，提高違法成本從當前對高校科研誠信缺失行為的懲處看，無論在懲治方式方法還是在手段上都很有限，特別是對給國家和高校造成惡劣影響和嚴重損失的科研誠信缺失行為，有關部門缺少針對性強和嚴厲的制裁手段。

16、雖然學界認識到了對科研誠信缺失行為的懲治力度不足，但運用法律手段加強對學術道德問題的懲處在實施過程中遇到了困難，因為長期以來，我國將德治置于法治之上，以德服人，德為主、刑為輔的觀念根深蒂固。特別是對學術科研工作來講，人們將之看作是崇高的事業，很難將學術科研與違法犯罪聯系起來，這對運用法律手段來治理學術不端行為帶來一定難度。因此，要運用好法律武器加大對科研誠信缺失行為的打擊力度，具體要做好以下方面：一是對科研工作中有關課題立項、項目論證規劃、科研成果評審等環節中出現的徇私舞弊現象，給國家造成重大損失和惡劣社會影響的個人、單位，要按照刑法有關規定，給予立案偵查，并嚴肅追求有關刑事責任，形成震懾作用

17、；二是加強對科研項目經費的管理監督，對因科研失信行為造成科研實驗失敗或項目中斷無法進行而帶來的損失，在采購大型科研試驗及其設備中的貪污受賄行為，違規挪用、截留科研經費的行為的懲處等都要在學術科研誠信法規中做出具體明確的規定，并對違法亂紀的學術人員依法依規做出相應處理，情節嚴重影響惡劣的交由司法部門追究刑事責任；三是抄襲、造假、一稿多投等侵犯知識產權的學術不端行為，要根據學術科研誠信法規和著作權法，并結合刑法有關規定，建立一整套科學完善的法律監督體系，將法律懲處的范圍覆蓋到各大類學術科研學科中來，避免法律懲處的空白，切實做到有法可依，有章可循；四是探索創新高校科研失信的法律懲處方式，除對科研失信

18、行為采取相應的法律懲治外，還應結合國外的一些經驗，采取科研禁閉，即對出現學術不端行為的個人或團體，禁止參加一切與學術科研有關的活動，剝奪其從事學術科研活動的資格身份。3.3 進一步提高高校學術科研誠信執行程序的規范性加強對高校學術科研工作的法律規制建設，主要目的是為學術研究工作的健康開展創造良好的學術環境，提高科研人員的學術水平。因此，學校學術科研監管部門要嚴格執行相關法律程序，既要保證對學術科研工作的監督到位，又要防止權利的濫用，避免對高校正常學術工作的行政干預。在監督執行過程中，要堅持客觀公正的原則，依法依規進行裁決，確保不因外界壓力的干擾影響法律執行的獨立性和處罰結果的公正性，維護學術科研人員的合法權益和法律尊嚴與權威。針對當前我國對學術不端行為的處理通常采取成立學術調查小組的形式，執行過程中難免出現程序不透明現象，因此，為保證調查處理的客觀公正透明，可以參照民事訴訟有關程序，在調查小組之外成立公眾代表