1、關于開展零小工程項目效能監察的立項報告 工程項目實施中的效能監察 摘要。在工程建設項目開展效能監察，分析石化工程建設項目的特點規律，推進工程項目實施過程中的效能監察，努力發揮效能監察的監督保證作用，積極探索效能監察與項目管理有機融合的新路子，提高項目管理效率、經濟效益和社會效益，實現工程優良、人員優秀的目標。 關鍵詞：工程項目實施過程效能監察 在工程建設項目開展效能監察，是中國石化集團洛陽工程公司加強項目管理的針對性有效措施之一。分析石化工程建設項目的特點規律，推進工程項目實施過程中的效能監察，努力發揮效能監察的監督保證作用，積極探索效能監察與項目管理有機融合的新路子，使之成為提高項目管理效率

2、、經濟效益和社會效益的“推進劑”，為項目順利實施，實現工程優良、人員優秀的目標發揮了積極作用。 工程建設項目的生命周期包括項目前期策劃、可行性研究報告編制、立項報批、施工招投標工作、設備材料采購、建設過程管理、竣工驗收結算、交付使用、項目后評價等。本文探討的是epc總承包項目效能監察工作的內容及方式方法，主要包括與業主達成epc總承包協議后到項目交付業主之前期間的項目設計、采購、施工階段的管理，重點是工程設計管理、施工招投標管理、設備材料招投標管理、項目建設過程中“安全、進度、質量、投資、合同”五大控制、項目現場團隊管理等關鍵環節的效能監察。 1工程建設項目常態化的效能監察 公司制訂工程項目效

3、能監察實施辦法，監察部門根據公司承攬總承包項目情況提出效能監察立項建議，以公司正式文件形式確定立項項目。 1.1及時立項，制定方案。在工程項目基礎設計批復后、成立項目組織機構時，立項開展效能監察，會同有關業務部門制定實施方案，明確效能監察目的、范圍、內容、方法、步驟、時間、要求和人員組成等。 1.2成立組織，落實任務。組成由監察、審計、財務、質量安全、施工管理、物資采購、工程造價、項目管理等部門及項目有關人員參加的工作組，由主管項目的公司領導任組長，紀委書記任副組長。組織對項目組人員進行培訓，學習效能監察的有關知識，提高對開展效能監察工作目的意義的認識，掌握監察標準，熟悉監察方法，提高監察能力

4、。明確分工，落實任務，責任到人，明確效能監察的目標、任務、關鍵環節和監察點。 1.3召開項目管理人員會議。下達效能監察通知書，學習效能監察的有關規定，對項目管理工作和黨風廉政建設提出明確要求，簽訂項目黨風廉政建設責任書，聘任項目黨風廉政監督員。促使項目管理人員自覺加強責任心和事業心，強化效益意識和廉潔自律意識，明確工作效率最優、經濟效益最大和社會效益最佳的工作目標。 1.4發揮業務管理部門的監督主體作用進行監督檢查。 1.4.1監察部門負責組織協調效能監察工作；全過程監督工程承包項目的施工分包招投標和物資采購工作；負責對工程承包項目黨風廉政建設的監督檢查；負責組織對工程承包項目效能監察的全面檢

5、查；收集匯總各職能部門對工程項目監督檢查的有關情況。 1.4.2審計部門負責對工程承包項目執行國家、集團公司和公司內控制度等方面的情況，物資采購環節的內部控制及風險管理的適當性、合法性和有效性以及采購資料依據的充分性和可靠性，工程結算的真實性、合法性進行過程跟蹤審計。 1.4.3項目管理部門負責對工程項目建立健全規章制度和管理行為、對項目的進度等進行日常監督檢查；負責對設計管理、設計變更的監督檢查；負責對設計分包適用標準和設計分包進度的監督檢查；負責項目管理成果的評價及獎懲。 1.4.4技術管理部門對工程項目設計評審進行監督檢查，并負責組織工藝技術方案和新技術應用的公司評審。 1.4.5質量安

6、全部門負責對工程項目的設計、采購、施工的qhse管理體系運行情況進行檢查并作出評價。 1.4.6采購部門負責對工程承包項目的采購方案、網上采購、框架采購及其他采購方式、駐廠監造、倉儲管理、采購質量管理、采購合同管理等進行日常監督檢查。 1.4.7施工管理部門對工程承包項目施工分包的qhse管理情況進行日常監督檢查，負責對施工簽證的真實性進行監督檢查。 1.4.8造價管理部門負責對工程承包項目費用分解、控制措施及成效進行監督檢查。 1.4.9財務部門負責對工程承包項目財務運行情況進行實時監控，對執行法律法規和內控制度情況進行監督檢查。 1.4.10行政管理部門負責工程承包項目現場后勤包括辦公、食

7、堂、住宿、車輛等管理情況的日常監督檢查。 1.4.11黨群部門對工程承包項目現場黨支部、工會分會開展團隊建設活動、團隊凝聚力等進行指導，并督促檢查。 1.5效益認定與工作總結。工程承包項目結束后，按照公司效能監察實施辦法的規定，對工程承包項目的經濟效益和社會效益進行認定。 1.5.1經濟效益認定主要有挽回經濟損失是指通過效能監察實際追回的款項和物資折價；效益值=實際追回的資金額或物資價值。 避免經濟損失是指通過效能監察防止和避免的各種經濟損失；效益值=工程簽證核減的資金額+費用控制核減的資金額+材料控制減少的資金額+質檢退貨物資價值金額。 增加經濟效益是指通過效能監察，強化監督、科學管理，增加

8、的經濟效益；效益值=概算金額-實際使用金額；效益值=通過對項目實行招標節約的金額。 負效益是指通過效能監察發現的經濟損失；負效益值=設計失誤造成的投資增加額+重復采購造成的損失額+施工原因造成的損失額+管理失誤造成的損失額。 1.5.2社會效益是指通過效能監察建立健全規章制度，提高管理水平，發現案件線索，查處案件，追究責任，促進廉政建設，提高群眾滿意度等情況。 1.5.3項目總結包括填報效能監察工作報表，效能監察成果評價，將有效管理方法上升為項目管理規定，表彰先進，落實獎勵和懲處，集團公司重點工程項目還要上報工作總結和各項報表，并進行立卷歸檔。 2結合工程項目運行特點實施效能監察 工程項目實施

9、是一個將既定的目標持續進行落實的過程，也是人力、設備和材料如何進行控制和優化使用的過程。在總承包工程項目中開展效能監察是一項全新的工作，沒有現成的模式可以借鑒。它涉及工程建設、物資采購、合同管理和設計、施工、行政管理，進度、質量、費用和安全環保控制，以及黨風廉政建設等。針對epc總承包項目工程投資大、環節多、涉及面廣這一實際情況，公司確定了“強化程序監督，監控重點部位”的效能監察工作思路，較好地把效能監察的跟蹤、檢查、監督職能融于項目服務和管理之中。工作中嚴格執行效能監察有關規定和工作程序，堅持在設計、采購、施工、安全、合同、投資、廉政建設等各領域開展效能監察工作，重點對epc總承包的施工分包

10、、設備材料采購招投標、供應商短名單確定等關鍵環節進行監督檢查，確保各環節照章操作、合法規范。通過對項目管理過程進行監督檢查，增強工作人員的廉潔從業意識，規范從業行為，遏制違紀違法問題的發生，進一步提高項目管理水平，堵塞管理漏洞，有效地維護國有資本運營的效益和安全。 2.1深入開展對工程招投標的效能監察。對于epc總承包項目的工程承發包全部實行招標，在招投標的效能監察工作中，一是檢查是否按規定實施了招投標；二是檢查招投標是否按照招投標法和集團公司有關規定執行；三是檢查投標單位的資質是否符合招標要求；四是檢查招投標過程是否公平公正規范；五是檢查招投標結果是否透明公開，是否符合招標文件的要求。 2.

11、2強化對項目物資采購工作監督檢查。由主管業務部門牽頭，監察部門參與，對供應商名單確定、招標辦法、評標程序等作出嚴格規定。首先，確定采用邀請招標法進行設備、材料的采購，進入短名單的供應商不得少于三家。用“性價比”評標法確定中標人，技術和商務分別評審，技術不滿足要求的，不再進行商務評審；第二，供應商短名單必須進行評審。規定了公司評審、項目評審的權限和程序；第三，規定評委組成辦法、評審工作程序、評標工作紀律等；第四，規定招標領導小組和評標委員會的權限。由于實行陽光采購，做到公開、公平、公正，有效地避免了暗箱操作和個人行為。 2.3深入對項目“安全、進度、質量、投資、合同”五大控制開展效能監察。規范管

12、理行為，提高管理效能，確保五大控制目標的實現。安全方面，重點監督檢查項目hse體系建立運行情況、安全責任制落實情況和現場事故應急處理預案建立運行情況；進度方面，重點監督檢查各關鍵里程碑控制點按時到達情況及未按時到達的原因和措施落實情況；質量方面，重點監督檢查項目質量管理保證體系的建立和落實情況、關鍵部位和重點部位的質檢驗收情況；投資方面，重點監督檢查項目建立投資控制體系落實情況，檢查造價審核、工程審計、資金撥付是否按照程序辦事；合同方面，重點監督檢查合同簽訂的合法合規情況及執行情況。監督檢查的方式方法，除過程參與跟蹤外，實行月匯總制度，要求項目將“五大控制”的進展情況，每月匯總報效能監察工作組

13、，隨時掌握情況，及時發現問題。 2.4定期對項目現場管理的監督檢查。效能監察工作組對項目現場每年進行兩次全面檢查。檢查內容主要包括工程招投標，物資采購（含現場車用油料、辦公用品、生活用品的采購），質量、進度、投資、合同和安全環保控制，財務管理、行政管理和黨風廉政建設及中交驗收情況。檢查采用聽取項目匯報、查看資料和原始憑證、個別訪談、召開由業主和施工單位等參加的座談會等方法進行。檢查中發現問題及時加以糾正，對于制度不健全、不完善的或制度不落實的，對輕微違紀構不成紀律處分的，提出書面監察建議，督促限期整改。 3圍繞懲防體系建設開展工程項目效能監察 構建企業懲防體系關鍵在于狠抓制度的建設和落實，形成

14、“用制度規范權力運行、按制度辦事、靠制度管人”的工作機制。抓好監督工作，是懲防體系的關鍵所在。推進業務公開，以公開促民主，以公開促清廉，涉及物資采購、工程招標、資產資本運作等，必須通過相關載體在一定范圍內公開，促使重要經濟活動始終處于受控狀態。效能監察工作正是適應了企業發展的需要，為企業發展保駕護航，同時也成為構建企業懲防體系工作的重要一環。 3.1效能監察是監察部門參與工程項目管理的切入點。總承包項目是公司效益的主要增長點，它集工程設計、物資采購、工程施工于一體，而工程設計、物資采購、工程施工又是腐敗現象多發領域。因此，緊緊圍繞總承包項目開展效能監察工作意義重大。監察部門要把廉潔文化進項目作

15、為促進項目管理的著力點，通過效能監察有效地促進工作效率的提高和經濟效益的增長，對于展示公司實力水平，把總承包工程做成精品工程、形象工程、廉潔工程、人才工程是一項有力的保證。這也是效能監察工作的出發點和歸宿。 3.2效能監察是工程項目參與構建懲防體系的結合點。企業懲防體系“教育是基礎，制度是保證，監督是關鍵”這一共識，在總承包項目中體現得更為突出。總承包項目部是為了完成某一項工程任務而組建起來的團隊，任務完成后，這個團隊也就不存在了。因此，總承包項目部臨時性色彩較濃厚，往往只為順利完成任務為最高期望，對所屬人員的教育管理遠不如建制單位那樣正規。有了效能監察這一形式，不但考核經濟指標，把工程項目所

16、有的工作都納入到考核內容，使總承包項目部的管理者壓力更大，不再有臨時觀念，“兩手”都硬起來，教育講實效，制度要落實，監督要到位，把懲防體系落實到項目管理的各個環節中，監察部門加強事前預防、事中跟蹤和事后改進，堅持以查漏建制、促管增效為重點，通過發現的問題，分析深層次的原因，從管理體制和機制方面提出合理建議，充分發揮效能監察的治本功能和預防作用。 3.3效能監察要以管理效率最優和社會效益最佳為基本點。以經濟效益為中心，就是在開展效能監察工作過程中，把著力點下在有降本增效潛力的環節。如設計階段對設計方案的評審優化，消減由于設計周期短工作疏漏造成的設計標準高、適用規范錯誤以及一般性錯誤可能導致的成本

17、增加，及時發現整改設計隱患；設備材料采購中短名單的確定、采購時間的科學安排、招標地點的選擇、采購余量的控制；施工階段發現初步設計中不合理成分及時修改變更；現場人力資源的合理配置等。管理工作科學化和規范化，就是要嚴格遵守國家的法律法規和公司的規章制度，引進新理念，推廣新技術，符合科學發展觀的要求。管理效率最優就是采用統一的管理平臺，用最少的人力、物力投入，取得最大的經濟效益。社會效益最佳，就是擔負起國有企業的政治責任和社會責任，不以犧牲政治和社會責任為代價，換取暫時的經濟利益；就是用科學的管理、拼搏的精神和勤奮的工作，把精品奉獻于社會；就是用細化的管理，較高的工作效率，廉潔勤政的品德，向社會展示美好形象，贏得贊譽。