1、 2010年證券從業資格考試歷年真題匯編2010年證券從業資格考試證券交易真題及答案12007年證券從業資格考試證券交易真題及答案 第一部分：單選題152008年證券從業資格考試證券交易真題及答案1.342009年證券資格考試證券交易真題和參考答案 54證券從業資格考試資源鏈接整理：.78一、單選題(共60題，每題05分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求， 不選、錯選均不得分)1b股最先在( a)證券交易所上市。a上海b深圳c香港d紐約2下列關于公平原則的敘述中，正確的是(a )。a參與交易的各方應當有獲得平等的機會b交易各方要及時公布有關信息c除證券公司外，各方處于平等的法律地

2、位d交易各方根據其各自的資金數量的不同而享有不同的權利3下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是(a )。a在資產凈值的基礎上加一定的手續費b以資產凈值確定c在資產總值的基礎上加一定的手續費d以資產總值確定4證券公司同時經營證券自營、證券資產管理業務的，注冊資本最低限額為人民幣(c ) 億元。a1b3c5d75假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招商銀行總行(深圳)，則 深圳交易所的會員法人可選擇( c)作為其結算銀行。a深圳發展銀行總行b中國工商銀行深圳分行c招商銀行北京分行d中國銀行北京分行6證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于(b )。a清算b

3、交收c成交d結算7下列證券交易所的說法中，錯誤的是(c )。a在我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構b經營范圍符合規定是證券交易所會員入會的重要條件之一c滬、深兩家證券交易所對會員資格的規定有較大的差異性d只有交易所的會員才能在交易所中進行交易8柜臺交易的轉讓價格一般由(b )報出。a投資者b證券公司c證券交易所d中國證監會9下列關于證券經紀商的說法中，不正確的是(d )。a指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人b與客戶是委托代理關系c必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣d承擔交易中的價格風險10由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證

4、券帶來的風險屬于(a )。a交收失誤引起的風險b無權或越權代理而造成的風險c證券公司工作人員申報差錯引起的風險d客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風險11關于營業部經紀業務操作規程，在清算交收方面，以下說法錯誤的是(c )。a營業部應在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號b營業部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式c客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺應該婉言謝絕d客戶憑本人身份證、資金卡或授權權限，可以在柜臺查詢交易結果或證券及資金余額等12證券公司按交易規則代理買賣證券，買賣成交后，應當按規定制作(b )交付客戶。a每日股票交割單b買

5、賣成交報告單c每日資金清算單d買賣成交匯總表13有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲 的賣出價1070元，時間13：35；乙的賣出價1040元，時間13：40；丙的賣出價1075 元，時間13：25；丁的賣出價1040元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優先順 序為(c )。a甲>乙>丙>丁b乙>甲>丁>丙c丁>乙>甲>丙d丁>乙>丙>甲14某國債面值為100元，票面利率為5，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為(b )元。a

6、124b186c224d28615下列關于送配股的股權登記方式的說法中，正確的是(d )。a送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映b上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購c深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除d深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下16在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務不包括(d )。a了解交易風險，明確買賣方式b按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核c認真閱讀證券經紀商提供的風險揭示書和證券交易委托代理協議書d投資者的

7、合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護17價格振幅的計算公式為(b )。a單只股票漲跌幅對應分類指數漲跌幅b(當日最高價當日最低價)當日最低價×100c當日成交股數流通股數× 100d單只股票漲跌點數中小企業板塊指數漲跌點數18在連續競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理。以下處理中不正確的是(d )。a能成交者予以成交b不能成交者等待機會成交c部分成交者則讓剩余部分繼續等待d當日未成交者自動進入次日集合競價19下列關于時間優先原則的說法中，正確的是(b )。a同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序b同價位申

8、報，按申報時序決定優先順序c無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序d無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序20下列不具有b股賬戶開立資格的人員有(b )。a境內自然人b境內法人c定居國外的中國公民d臺灣地區的自然人21根據我國證券法等相關法律法規的規定，下列關于證券經紀商在從事證券經紀業務 時必須遵守的內容中，說法不正確的是(b )。a不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物b不得在營業場所接受客戶委托和進行清算、交收c不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失d不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的

9、證券買賣22證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為(b )。a當日開盤價b該證券發行價c零d開盤價與發行價的均值23在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含(b )。a原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶b新開立證券賬戶和證券的非交易過戶c原證券賬戶的復制和證券的交易過戶d新開立證券賬戶和證券的交易過戶24下列各項中，( d)不是新股網上競價發行的優點。a市場性b連續性c經濟性d公平性25下列關于網上定價發行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是( a)。a按抽簽決定認購成功者b按價格優先原則決定認購成功者c按時間優先原則決定認購成

10、功者d按客戶優先原則決定認購成功者31下列關于證券自營業務的說法中，正確的是( d)。a買賣對象為上市證券b主要收入為傭金收入c證券公司都有自營資格d證券專營機構進行自營業務應符合一定條件32內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除 (a )外，均屬于內幕信息。a公司2名監事發生變動b公司一次性抵押或出售40的營業用主要資產c公司的經營政策或經營范圍發生重大變化d公司的股權結構發生重大變化33下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是(a )。a與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相

11、互進行證券交易b內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券c將自營賬戶借給他人使用d違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券34下列屬于自營業務特點的是( c)。a客戶資料的保密性b客戶指令的權威性c交易行為的自主性d業務對象的廣泛性35建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的(b )，通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化。a風險預警指標b風險監控閥值c敏感性指標d風險測量閥值36證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的(a )，從而造成證券價格異常波動。a供求關系b交易價格c市場秩序d交易量37在自營賬戶

12、的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是(a )。a建立專用自營賬戶b將自營賬戶借給他人使用c使用他人名義和非自營席位變相自營d賬外自營38證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是(d )。a警告b罰款c沒收非法所得d撤銷相關業務許可39證券自營業務的風險性或高風險特點主要是指( a)。a市場風險b合規風險c經營風險d操作風險40集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起(b )個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證監會派出機構備案。a30b60c90d120 ，26下列說法錯誤的是 (d )。a每一個證券賬戶申購量最少為1000股b每個證券賬戶只能

13、申購一次，一經申報不能撤單c申購價格為發行公告中的發行價格，高于或低于該價格的申購均無效d深市新股申購代碼為730 x x x，滬市則與上市股票代碼相聯系，為0 x x x27根據上海證券交易所的業務規則，可流通股的紅股起始交易日為(b )日。(r為股權登記日)a rb r+1c r+2d r+328對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：在“委托價格”項填 報股東大會議案序號，其中( a)元代表議案一。a100b010c001d029bsb公司以30元的市價發行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價格發行 200000張權證，使得持有者以每股40元的價格購買。則b

14、sb公司由權證的發行和執行所集的資金分別為(d )。a3000000元；200000元b500000元；200000元c500000元；8000000元d1000000元；8000000元30新股網上競價發行中，投資者作為(b )，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。a賣方b買方c委托方d代理方31下列關于證券自營業務的說法中，正確的是( d)。a買賣對象為上市證券b主要收入為傭金收入c證券公司都有自營資格d證券專營機構進行自營業務應符合一定條件40集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起(b )個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提

15、供，并報送中國證監會派出機構備案。a30b60c90d41證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依照證券法的規定，責令改 正，沒收違法所得，并處以(d )的罰款。a10萬元以上30萬元以下b30萬元以上50萬元以下c10萬元以上100萬元以下d30萬元以上60萬元以下42證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件錯誤的是(c )。a經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍b凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定c資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行

16、為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人d具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行43資產管理業務，是指證券公司作為(c )，依法為客戶提供證券及其他金融產品的投 資管理服務的行為。a委托人b受托人c資產管理人d代理人44根據中國證監會證券公司客戶資產管理業務試行辦法的規定，關于客戶資產管理業務的運作，下列說法中正確的是(c )。a證券公司只能自行推廣集合資產管理計劃，不得委托其他證券公司或商業銀行代為推廣b證券公司辦理集合資產管理業務，既可接受客戶貨幣形式的資產，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產c參與集合資

17、產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額d證券公司應當自中國證監會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內，完成設立工作并開始投資運作45下列屬于定向資產管理業務標的的是(d )。a房屋b土地c古董d證券投資基金份額46客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起(a )個交易日內向證券公司申報。a3b6c10d1547融資融券業務是指(a )出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。a證券公司向客戶b銀行向客戶c銀行向證券公司d證券公司向銀行48證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員

18、和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以 萬元以上萬元以下的罰款。(c )a1；10b2；20c3；30d5；5049證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司(b )的實際余額記增紅股或配股權證。a客戶信用交易擔保資金賬戶b客戶信用交易擔保證券賬戶c信用交易證券交收賬戶d信用交易專用證券交收賬戶50根據上海證券交易所債券交易實施細則的規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按(a )進行申報。a席位b證券賬戶c資金賬戶d公司51以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為(c )。a買人(s)b買人(b)c賣出(s)d賣出(b)52債券質押式回購交易的

19、申報操作類似于( a)。a股票交易b憑證式國債交易c期權交易d期貨交易53在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由(a )確定。a交易雙方b中央結算公司c全國銀行同業拆借中心d中國結算公司54下列(d )不是深圳證券交易所質押式企業債回購交易品種。a1天b3天c7天d14天55(a )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。a滾動交收b會計日交收c時點交收d定期交收56中國結算上海分公司清算系統根據交易所成交數據按參與人(b )對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算。a資金賬戶b清算編號c交易席位d證券賬戶57中國結算上海分公司在(d )

20、日下午進行證券和資金交收。atbt+1ct+2dt+358清算一般有三種解釋：一是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算；二是指公司、企業結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和；三是指銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用(a )解釋。a第一種b第二種c第三種d都不適用59(a )是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收應付凈額。a雙邊凈額清算b多邊凈額清算c連續凈額清算d集中凈額清算60某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1：127。當日

21、該公司 有現金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為萬 元，庫存國債融入資金。(b )a4600；足夠b600；足夠c4600；不夠d600；不夠二、多選題(共40題40分，每題1分。以 下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)1下列關于證券交易主要特征的表述中，正確的有( acd)。a證券只有通過流動才具有較強的變現能力b證券交易的特征主要表現在三個方面，分別為流動性、收益性和安全性c證券交易的三個特征互相聯系在一起d因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

22、2下列關于其他交易場所的說法中，正確的有(ac )。a場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場b場外交易市場可以產生買方內部和賣方內部的出價要價競爭c證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者d場外交易場所是相對集中的3金融期權的種類主要有(abd )。a外匯期權b股票期權c單據期權d股價指數期權4證券登記結算機構要為證券市場提供安全、高效的證券登記結算服務，需采取的措施主要有( abcd)。a要制定完善的風險防范制度b要制定完善的內部控制制度c要建立完善的結算參與人準入標準d要建立完善的結算參與人風險評估體系5下面屬于證券交易基本過程的有(abd )。a開戶b委托c轉讓d結算6證券

23、交易所每年應對從事證券經紀業務的會員的(bc )方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。a從業人員資格b財務狀況c內部風險控制d客戶構成7無形席位申報方式的申報程序有(ab )。a委托指令前置終端處理機和通信網絡交易所主機b委托指令終端機交易所主機c委托指令電話通知場內員終端機交易所主機d委托指令交易所主機8證券登記結算公司的業務范圍和職能包括(acd )。a證券持有人名冊登記b接受上市申請，安排證券上市c受發行人的委托派發證券權益d證券的存管和過戶9在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，應承擔的義務包括(acd )。a提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險b認真閱讀證券交易

24、委托代理協議書c堅持了解客戶原則d必須忠實辦理受托業務10a股賬戶按持有人可以分為(abc )。a自然人證券賬戶b一般機構證券賬戶c證券公司自營證券賬戶d境內投資者證券賬戶11證券營業部在審單時應拒絕辦理的委托有(ab )。a全權委托b未辦妥過戶手續的記名證券委托c采取信用交易方式的委托d已辦妥過戶手續的記名證券委托12中小企業板上市公司出現下列(ab )情形的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。a最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值b最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額超過1億元且占凈資產值的100以上c連續15個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值d連續1

25、00個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所系統實現的累計成交量低于300萬股13上海證券交易所和深圳證券交易所連續競價期間的即時行情內容包括(acd )。a證券代碼及簡稱b股價指數c當日最高成交價和當日最低成交價d當日累計成交數量和金額14根據深圳證券交易所交易規則的規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合下列 ( abcd)條件的，可以采用大宗交易方式。a債券單筆質押式回購交易數量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣b多只a股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只a股的交易數量不低于20萬股c多只基金合計單向買入或賣出的交易

26、金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份d多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于15萬張15在申報價格最小變動單位方面，下列各項符合深圳證券交易所交易規則規定的有 (acd )。aa股、債券交易為001元人民幣b基金、權證交易為0001元人民幣cb股交易為001港元d債券質押式回購交易為001元人民幣16合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括( abcd)。a在證券交易所掛牌交易的股票b在證券交易所掛牌交易的債券c在證券交易所掛牌交易的權證d證券投資基金17關于證券經

27、紀業務，以下表述正確的有(ac )。a在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性b經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格c經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任d證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商不承擔賠償責任18股份登記包括( abc)。a配股登記b首次公開發行登記c增發新股登記d除權登記19下列關于深圳證券交易所證券轉托管的說法，正確的有(abd )。a轉托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部b一般情況下，當日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉托管c轉托管一經申報不能撤單d轉出證券營業

28、部收到轉托管未確認數據，可向中國結算深圳分公司查詢轉托管不成功原因20下列關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制證券的說法中，正確的有( abc)。a股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的900以內，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10b債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下30，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10c債券非上市首日開盤集合竟價的有效競價范圍為前收盤價的上下10，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10d債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30，連續競價、收盤集合

29、競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10     21投資者教育具體應重點突出的內容有(abcd)。a要持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，人市須謹慎”的警示b證券公司在進行產品和業務推介時，應當清楚說明不同產品和業務的區別，使投資者充分認識不同產品和業務的風險特征c要從開戶環節著手風險揭示，向客戶講解有關業務合同、協議的內容，明示證券投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認d證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法

30、證券活動22下面關于“一級交易商”的說法，錯誤的有(abd )。a一級交易商對固定收益證券做市時，應選定做市品種，至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關鍵期限國債中的兩只基準國債進行做市b一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘c一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點d單筆報價數量不得低于10000手(1手為1000元面值)23在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權利，其中包括(abc )。a對自己購買的證券享有持有權和處置權b尋求司法保護權c

31、對證券交易過程的知情權d按規定繳存交易結算資金24證券經紀業務中證經紀商必須遵守的方面包括(abcd )。a不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣b不得侵占、損害客戶的合法權益c不得散布謠言或其他非公開披露的信息d不得借職務之便利用或泄露內幕信息25證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件有(abcd )。a申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準b已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度c全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準d配備必

32、要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員26上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所(abc )的渠道。a發售b申購c贖回d回購27主辦券商的代辦業務包括(abcd )。a開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶b受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜c向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務d根據協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項28轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現最大成交量，則可以選取的價位有(acd )。a高于該價位的買入

33、申報全部成交b低于該價位的賣出申報半數成交c與該價位相同的買方申報全部成交d與該價位相同的賣方申報全部成交29掛牌公司披露的財務信息至少應當包括(abc )。a資產負債表b利潤表c主要項目的附注d現金流量表30證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務有( ab)。a協助辦理開戶手續b提供期貨行情信息、交易設施c代理客戶進行期貨交易d代期貨公司、客戶收付期貨保證金31使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統進行投票的具體流程包括(bcd )。a向結算公司提交網絡申請b登錄中國證券登記結算有限責任公司網站注冊c到身份驗證機構辦理身份驗證，激活用戶名d使用用戶名、密碼及附加碼登錄網站3

34、2下列關于股票上網發行資金申購規則的說法中，不正確的有(abd )。a上海證券交易所申購單位為500股b深圳證券交易所申購單位為1000股c一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統自動剔除d每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續配號33證券公司應在風險(abc )的前提下從事自營業務。a可承受b可測c可控d可分散34證券公司應通過( abd)來控制自營業務運作風險。a合理的預警機制b嚴密的賬戶管理c止盈止損的決策d規范的交易操作35下列屬于加強證券自營業務內部控制措施的有(abc )。a建立防火墻制度b建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制

35、度c建立獨立的實時監控系統d提高自營業務運作的透明度36自營業務中涉及(abcd )等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。a自營規模b風險限額c資產配置d業務授權37下列事項中，屬于內幕信息的是(abc )。a公司的經營方針和經營范圍的重大變化b公司涉及的重大訴訟c公司營業用主要資產的報廢一次超過該資產的30d公司的監事、13以上董事或者經理發生變動38自營業務運作應重點加強( ab)，明確自營操作指令的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。a投資品種的選擇b投資規模的控制c投資時機的把握d資產配置的控制39定向資產管理業務的內部控制措施包括(abcd )。

36、a專門、獨立的業務運作b合理、有效的控制措施c獨立、客觀的投資研究d科學、嚴密的投資決策40證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當符合的要求有(abcd )。a保持獨立b保持客觀c建立和完善投資對象備選庫制度d建立和維護備選庫三、判斷題(共60題，每小題05分，共30分。正確的用a表示，錯誤的用b表示，不選、錯選、放棄均不得分)1證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴密的組織和規章制度，后者比較松散。(b )2封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設的柜臺進行基金證券的轉讓。(b)3在連續交易系統中，并非意味著交易一定是連續的。(a )4jsc證券公司是上

37、海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券交易所進行交易。( b)5自營席位與代理席位可以是同一個席位。(b )6金融衍生工具指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產品。( b)7境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。( a)8證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監管、司法機關與證券交易所等的查詢。(b )9根據深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營業部買人證券后，可以在國內任一證券營業部賣出該證券。(b)10每個合格境外機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內證券公

38、司進行證券交易。(b )311中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5。( b)3%12證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結算模式。(b )13市價委托是我國法規規定的委托種類。(a)14證券經紀商經批準可以在營業場所外接受客戶委托。(b )15在我國證券經紀業務中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經營收入。( b)16根據上海證券交易所的有關規定，指定交易是指投資者與某一證券營業部簽訂協議后，指定該機構為自己買賣證券的惟一交易點。(b)17權證創設人創設或注銷權證的，證券登記結算公司根據有效的創設或注銷申報，辦

39、理權證創設或將相應權證予以注銷。(a )18交易商之間的交易是指交易商之間按照規定，雙方通過協議交易的形式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。( b)19委托柜臺核對委托單上的各項內容，若發現證券名稱和證券代碼不一致且無法與客戶取得聯系時，則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。( b)20證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。(a )21證券從業人員可以買賣經批準發行的國債和基金。( a)22在新股上網定價發行方式下，當有效申購總量小于該次股票發行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。(b )23上海證券

40、交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發行人接到中國結算上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日2個交易日前，向證券交易所申請信息披露。 (b )24投資者想申購etf可以先按照清單通過_級交易商提供的組合交易系統分次委托買入這一攬子股票。(b )25深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報，申報單位為1元人民幣。(a )26未辦理指定交易的a股投資者，其持有的現金紅利暫由中國結算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。(b )27投資者參與證券交易所etf投資的方式之一是直接從事買賣交易。(a )28權證行權采用現金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格

41、及行權費用之差價，收取現金。( a)29期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。(a )30投資者辦理上海證券交易所場外認購、申購、贖回，應使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。( b)31權證的正常交易不受標的證券停牌和復牌的影響。(b )32證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。( a)33作為自營業務買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權證、國債、公司或企業債，也有非上市證券。因此，自營業務買賣的對象可以是任何一種證券。(b )34在證券自營買賣業務中，證券公司作為投資者要完全承擔買賣的收益與損失。(a

42、)35合規風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為。這是證券公司自營業務面臨的主要風險。( b)36刑法規定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節嚴重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。(b )37定向資產管理業務的投資范圍包括資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監會認可的其他投資品種。( a)38證券公司定向資產管理業務的研究工作，應嚴格遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，符合

43、定向資產管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求。(b )39證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃，并簽訂書面代理推廣協議。(a )40上海證券交易所規定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃的同一托管機構托管的，可以共用1個專用交易單元。(a )41因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在15個工作日內進行調整并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。(b )1042資產管理業務的監管措施之一是證券公司應當就資產管理業務的運營制定內部檢查制度，不定期進行自查。(b)43證券公司可以

44、根據流動性、穩定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規定的標準。( b)44融資保證金比例是指客戶融資賣出時交付的保證金與融資交易金額的比例。(b )45證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。(a )46波動幅度是指過去3個月內標的證券或基準指數每日漲跌幅絕對值的平均值。( b)47對于基準指數，在上海交易所是指上證綜合指數和中小板指數，在深圳交易所是指深證綜合指數。(b)48證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，情節嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。(

45、b )49債券質押式回購交易實質上是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。(a )50目前，滬深證券交易所證券回購交易僅為國債。(b )51回購交易申報無數量限制。( b)52債券回購從性質上看，屬于資本市場。(b )53債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數值，不可省略百分號。( b)54買斷式回購的完整合同應包括買斷式回購主協議、回購合同和補充協議。(b )55確認結算備付金賬戶核算的席位名單是法人結算確認書的主要內容，是中國結算上海分公司辦理法人結算清算路徑變更的具體依據。(a )56托管人作為結算參與人應當繳納結算保證金和證券結算風險基金。(a )57交收的實質是依據結算結果

46、實現證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。(b )58根據凈額清算原則，清算價款時，不同種類證券的買賣價款都可以合并計算。(b )59在我國，中國證券登記結算有限責任公司作為共同對手方，與結算參與人之間進行資金的雙邊凈額結算。(b )60結算備付金利息每半年結息一次。(a )一、單選題(共60題，每題05分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)1【答案】a【解析】1992年初，人民幣特種股票(b股)在上海證券交易所上市。2【答案】a【解析】b項屬于公開原則；c項證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位；d項交易主體的資金數量、交易能力等可能各不相同，但不能

47、因此而給予不公平的待遇。3【答案】a【解析】開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的。4【答案】c【解析】經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；其他證券業務。其中，證券公司經營上述第項至第項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經營上述第項至第項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營上述第項至第項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5

48、億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。5【答案】c【解析】深圳證券交易所法人結算程序中規定，會員法人在選擇結算銀行時，應與證券登記結算機構選擇的結算銀行同屬同一銀行系統。6【答案】b【解析】證券結算兩個方面分別是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數量進行計算；后者是在清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移。7【答案】c【解析】一般來說，證券交易所是從證券公司的經營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等

49、方面規定入會的條件，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規定基本相同。8【答案】b【解析】因為柜臺交易是一對一的方式，不可能產生買方內部和賣方內部的出價、要價競爭，所以其交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度進行調整。9【答案】d【解析】d項交易中的價格風險由委托人承擔，而證券經紀商并不承擔交易中的價格風險。10【答案】a【解析】由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于交收失誤引起的風險，這是證券經紀業務中管理風險的一種。11【答案】c【解析】c項客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額

50、或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業務用章。12【答案】b【解析】買賣成交后，證券經紀商應當按規定制作買賣成交報告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。13【答案】c【解析】證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”原則競價成交：較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報；買賣方向、價格相同的，先申報者優先于后申報者；根據價格優先原則，乙、丁優先于甲、丙，而甲優先于丙；再根據時間優先原則，丁優先于乙，因此四位投資者交易的優先順序為丁>乙>甲>丙。14【答案】b【解析】已計息天數是指“起息日”至“成交日”實際日歷天數，因此，題中國債的已計息天數為從8月5日至