1、上海股份有限公司招投標管理制度第一節(jié) 總則第一條 為規(guī)范公司的招標管理工作，維護招標單位的權益，控制項目成本，保證項目質(zhì)量，根據(jù)國家的有關法規(guī)，本著公平、公正、公開、誠信的原則，制定本管理辦法。 第二條 本管理辦法適用對象為公司所屬相關各部門。 第二節(jié) 招標范圍第三條 以下事項必須按照本規(guī)定進行招標： 一、 公司對外一次性采購同品種固定資產(chǎn)總金額在人民幣兩萬元（含兩萬元）以上的； 二、 公司對外設計、咨詢、監(jiān)理總金額在人民幣五萬元以上（含五萬元）的；三、 公司一次性對外發(fā)包項目和公司指定分包項目在人民幣二十萬元以上（含二十萬元）的； 四、 公司對外一次性采購同品種工程材料及設備（含公司控制的重

2、要工程材料及設備）總金額在人民幣三萬元（含三萬元）以上的； 五、 公司一次性采購生產(chǎn)設備、研發(fā)工具、研發(fā)軟件工具等總金額在兩萬元（含兩萬元）以上的;六、 公司一次性采購生產(chǎn)原材料總金額達到二十萬以上（含二十萬）的;七、 公司對外委托廣告制作、裝潢等總金額在人民幣五萬元以上（含五萬元）的。 第四條 公司任何部門和個人不得將以上規(guī)定必須進行招標的事項化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標。 第五條 對未達到以上標準不須招標的事項，按公司的相關制度和程序執(zhí)行。 第三節(jié) 招標管理機構及職責 第六條 公司應設立招標工作小組，招標工作小組是公司招標工作的執(zhí)行機構，小組成員應包括：公司總經(jīng)理、主管副總經(jīng)理、項目

3、經(jīng)理（項目負責人）、采購部、財務部等相關負責人和相關具體責任人員以及公司律師等。招標工作小組組長由總經(jīng)理擔任，其他成員由總經(jīng)理根據(jù)招標項目實際情況進行任命，財務部負責加強對招標小組人員在招標時合同、流程的監(jiān)管。 第七條 職能劃分 一、招標項目申請部門及經(jīng)辦部門 招標項目申請部門經(jīng)辦部門協(xié)作部門備注固定資產(chǎn)采購行政部行政部財務部工程材料、設備采購工程部工程部財務部工程設計、勘察、施工、監(jiān)理、發(fā)包或委托工程部工程部財務部生產(chǎn)設備、生產(chǎn)原材料采購部采購部財務部研發(fā)工具、軟件、設備研發(fā)部采購部財務部 二、申請部門的主要職能：制作招標文件和合同的技術要求等條款，投標單位資質(zhì)預審，參與編制、修訂招標文件，

4、參與開標、評標、定標全過程的會務； 三、經(jīng)辦部門的主要職能：審批制作的招標文件和合同主要條款，參與答疑、開標、議標、評標、合同的談判和簽訂。負責建立招標管理檔案，招標計劃的跟進、招標過程的紀錄、招標過程資料的編號歸檔、各類合同的存檔保管。 四、協(xié)辦部門的主要職能：參與答疑、開標、議標、評標、合同的談判和簽訂，協(xié)助經(jīng)辦部門做好其他各項工作。 第四節(jié) 招標計劃 第八條 招標申請部門應提前30 日提交招標申請書。招標申請書的形成程序為： 一、申請部門根據(jù)工作開展需要，應提前30 日提交招標申請書，招標申請書應包括以下內(nèi)容： 固定資產(chǎn)的采購：月招標計劃書中應載明當月需采購固定資產(chǎn)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、

5、質(zhì)量要求、到貨時間、本部門具體跟進人員等。 工程材料、設備的采購：月招標計劃書應載明當月需采購材料設備的名稱、規(guī)格、 數(shù)量、質(zhì)量和技術要求、到貨時間和地點、本部門具體跟進人員、投標人的資質(zhì)要求等， 如材料、設備是根據(jù)圖紙定做，應明確圖紙完成的部門和時間，如材料、設備需要定做的，應明確材料、設備定做的部門和時間，如材料、設備需要預算部進行核量的，應明確要求預算部完成核量的時間。 工程勘察、設計、施工、監(jiān)理的發(fā)包或委托：月招標計劃書應載明工程勘察、設計、施工、監(jiān)理的招標內(nèi)容、范圍、工期或服務期、質(zhì)量和技術要求、本部門具體跟進人員、 投標單位資質(zhì)要求等。 廣告制作、裝潢的委托：月招標計劃書應載明廣告

6、制作、裝潢、發(fā)布的名稱、內(nèi)容、 規(guī)格、質(zhì)量要求、時間、本部門具體跟進人員、投標單位資質(zhì)要求等。 二、招標申請書由申請部門負責人簽字后提交公司律師總經(jīng)理申批。 三、招標申請書經(jīng)招標小組組長同意后，由申請部門牽頭組織招標事宜。 第五節(jié) 招標細則 第九條 招標方式 一、公開招標：項目規(guī)模大、造價高且在時間允許的情況下，由招標小組確定可公開招標。 二、邀請招標：項目公司以邀請招標作為主要招標方式，由招標小組根據(jù)申請部門及其提供的調(diào)查資料，選定邀請投標的單位，該單位數(shù)量應按工程量或采購量的規(guī)模而定，如選一家單位中標，則邀請投標單位不得少于三家，否則當次招標無效。 三、議標：在工期或供貨期緊迫、技術專業(yè)性

7、強或工程現(xiàn)場條件等客觀原因造成不宜進行邀請招標的，由招標小組研究確定進行議標。 第十條 招標文件的編制 招標文件由招標申請部門及經(jīng)辦部門共同起草、編制。經(jīng)公司招標工作小組審核批準后發(fā)標。招標文件的內(nèi)容包括： 一、固定資產(chǎn)的采購：名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量和技術要求、到貨時間和地點、驗收標準和方式、報價方式、付款方式等。 二、工程材料設備的采購：名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量和技術要求、到貨時間和地點、檢驗標準的方法、報價方式、付款方式等。 三、工程勘察、設計、監(jiān)理的發(fā)包或委托：名稱、地點、內(nèi)容和范圍、需要提交的成果資料、工期或服務期、質(zhì)量和技術要求、報價方式、付款方式等。 四、工程施工的發(fā)包：名稱、地點、

8、發(fā)包范圍和內(nèi)容、承包方式、技術要求、質(zhì)量標準、開完工時間、報價方式、付款方式等。 五、廣告制作、裝潢的委托：名稱、內(nèi)容、規(guī)格、時間、質(zhì)量和技術要求、報價方式、付款方式等。 六、對投標單位的要求（如資質(zhì)、資信、業(yè)績、人員團隊、工程質(zhì)量評價等）。 七、招標投標的時間安排和原則（發(fā)標、答疑、投標、開標、議標（包括評標標準，標準應量化）、評標、定標等）。 八、投標保證金、合同履約金的數(shù)額、交納和返還等流程制定。 九、合同版本。 第十一條 所有招標文件經(jīng)招標小組成員簽認（即簽認招標文件審核意見表）后方能對外發(fā)出，招標文件發(fā)出后未經(jīng)招標工作小組組長同意不得修改或終止。經(jīng)招標工作小組組長同意修改招標文件后，

9、應在開標會議前通知所有投標單位。 第十二條 投標單位的征集 招標申請書通過十五日內(nèi)投標單位征集期間，公司在顯著位置公示招標項目，除經(jīng)辦部外其他部門均可推薦參加單位，有意參加者可到經(jīng)辦部門報名。 第十三條 投標單位資格的審查 有意投標的單位應按公司要求提供準確、真實、詳細的企業(yè)資質(zhì)等方面的資料，包括企業(yè)簡介、營業(yè)執(zhí)照和有關資質(zhì)證書復印件（收取復印件時應與副本原件對照）、企業(yè)以往同類業(yè)務業(yè)績、企業(yè)最近一年資金情況、企業(yè)最近一年誠信情況、相關專業(yè)施工工資質(zhì)、相關專業(yè)合法經(jīng)營資質(zhì)等。由經(jīng)辦部門進行初步審查。經(jīng)辦部門應登記所有報名單位，報給招標小組，并提交資質(zhì)審查意見報告，交招標小組組長復核，并將復核意

10、見交總經(jīng)理批準。 第十四條 投標單位應在招標文件確定的截止時間前遞交投標文件和交納投標保證金，投標文件逾期公司不予接收，未按時交納投標保證金，其投標文件按廢標處理，公司不接收銀行保函。 第十五條 一、 投標單位應將要求的投標文件蓋章密封（密封處需蓋章），并派專人送至公司指定投標處，公司經(jīng)辦人收到投標文件后應做好記錄、妥善保存，開標前不得自行開封。二、 投標文件密封不符合要求，招標小組有權將之作為廢標處理。投標單位遞交投標文件后如需修改、補充，只能在截止時間前修改并按招標文件的要求密封、遞交。補充、修改文件為投標文件的組成部分。三、 補充、修改的內(nèi)容造成廢標，由投標單位自行負責。 在招標文件約定

11、的投標截止日期后送達的投標文件，均為廢標，不再 參與參與后續(xù)開標、議標。 第六節(jié) 答疑、開標、議標、評標、定標程序 第十六條 招標小組按標書規(guī)定日期答疑、開標、議標、評標、定標。 第十七條 開標后，招標小組成員必須認真閱讀各投標單位的標書，充分發(fā)表自己的意見，每人都有權在評標記錄上記錄自己的意見，招標小組組長（或董事長或總經(jīng)理）有決定權。確定中標單位后，及時發(fā)出中標通知書。第十八條 招標由招標工作小組組長或招標工作小組組長授權的人員主持，由公司律師負責紀錄，該記錄應存檔備查。招標小組組長（或董事長或總經(jīng)理）有決定權，定標后，招標小組組長在公司周例會或其他會議上宣布中標單位及中標價。 第十九條

12、定標后，經(jīng)辦部門負責與中標單位進行合同談判，以招標文件中的合同版本、中標通知書為準簽訂，合同實質(zhì)內(nèi)容不得與招標文件、投標文件、中標通知書不一致，如果確需變更，需經(jīng)招標小組組長同意并有投標單位確認書。合同談判完成后，合同要經(jīng)招標小組審核通過，公司律師負責提供合同法律問題的咨詢。中標通知書發(fā)出7個工作日內(nèi)簽訂合同，如果不能在中標通知書規(guī)定的時間內(nèi)簽訂合同，視為放棄中標，通知其他候選單位。簽訂合同后，通知其他未中標單位落標，退還投標保證及其他各種押金。 第二十條 經(jīng)辦部門應對參與投標的所有單位（包括初選通過單位、落選單位、中標單位）的相關資料進行整理并編號歸檔。 第二十一條 經(jīng)辦部門應對重復性招標的

13、投標單位建立檔案，檔案中除了記錄該投標單位的基本信息外（包括名稱、住所、注冊資金、業(yè)績、投標情況等），對中標單位還應記錄其履行合同的實際表現(xiàn)信息并進行動態(tài)評估，該評估結(jié)果作為決定中標單位是否有權參與未來同類招標項目投標的評判依據(jù)。 第七節(jié) 招投標程序 第二十二條 招投標工作應嚴格按照以下程序執(zhí)行： 一、招標項目前期公示，除經(jīng)辦部外其他各個部門均可推薦合適的單位；招標前期調(diào)研，收集相關單位信息并匯總，由經(jīng)辦部門經(jīng)辦人負責牽頭聯(lián)系相關單位； 二、對相關單位進行資格預審：申請部門經(jīng)辦人按照招標申請書要求的投標人資質(zhì)對意向單位進行審查，并提交資質(zhì)審查報告，由招標小組向意賂單位的資質(zhì)進行復核，并將復核意

14、見交總經(jīng)理批準。審查合格的，通知其參加招標。 三、起草招標文件：申請部門經(jīng)辦人會同律師共同起草招標文件，經(jīng)辦人辦理相關審批手續(xù)。 四、招標文件的發(fā)放及投標保證金、招標文件成本費、需返還資料押金的收取。 （一）、經(jīng)辦部負責發(fā)放招標文件及相關資料，并注明發(fā)放的需返還的技術資料的具體情況；發(fā)放的招標文件要逐一登記，并有投標單位領取人的簽字。 （二）、投標保證金、招標文件成本費、需返還資料押金交納程序：由經(jīng)辦部門交款通知單，投標人持交款通知單到財務部繳款，再將第三聯(lián)交回，完成交款程序。核準以上款項的交納以財務部的收據(jù)為準，投標單位的轉(zhuǎn)賬單、匯票等要統(tǒng)一換成財務部的收據(jù)。 五、招標答疑：經(jīng)辦部門負責制定

15、招標答疑文件，并負責發(fā)放答疑文件并存檔。 六、現(xiàn)場勘察： 如確有必要，經(jīng)辦部門負責組織現(xiàn)場勘察。 七、投標文件的收集 經(jīng)辦部門負責收集投標文件及相關資料。收集的投標文件要逐一登記，并有投標單位相關人員的簽字。 八、開標、評標、再談判、考察、定標：核實投標文件是否有財務部開具的投標保證金收據(jù)；開標后，對意向的中標人進行單位及工地實地考察。定標后，公司經(jīng)辦門部發(fā)出中標通知書，中標通知書應載明合同的主要條款，合同不得修改中標通知書的內(nèi)容。 九、合同的審批、簽訂流程（包括其他合同的審批）：以招標文件中合同條款和中標通知書簽訂合同，經(jīng)辦部門負責合同談判，不得修改中標通知書、投標文件確定、招標文件的實質(zhì)內(nèi)

16、容。談判完成的合同，經(jīng)辦部門負責合同的審批。合同經(jīng)過審批后，才能簽字蓋章，合同書必須要負責人或委托代理人簽字，無負責人或委托代理人簽字的合同不得蓋章（內(nèi)部控制程序）。簽訂合同前，核實是否交納履約保證金，交納履約保證金后才能將蓋章合同交給對方。 十、投標保證金、需返還資料押金的退還 （一）需返還資料押金的的退還程序：投標人將需返還資料退還經(jīng)辦部后，經(jīng)辦部核對頁數(shù)無誤、頁面整潔后在收據(jù)上簽上“*已退”確認后，投標人持相應手續(xù)到財務部退款。如需返還資料有損壞、丟失部分，資料員視情節(jié)在收據(jù)上標明應扣除金額，財務人員從需返還資料押金中扣除。 （二）、投標保證金的退還程序：投標人接到退款通知后，經(jīng)辦人在投

17、標人的收據(jù)上簽字后，投標人持收據(jù)到財務部退款。 第八節(jié) 招標紀律 第二十三條 招標工作小組成員必須嚴格遵守以下紀律： 一、招標工作要嚴格按照中華人民共和國招標投標法和本規(guī)定的有關程序進行。 二、招標活動應當遵循公開、公平、公正和誠實信用原則。 三、電話保密。除經(jīng)辦人電話、招標文件中公布的電話，招標小組成員電話一律保密。 四、開標前投標文件嚴禁啟封。投標文件交付時要逐一登記，經(jīng)辦部負責保管投標文件，開標時招標文件應密封完好。 五、不得泄露標底或其他任何涉及招標投標工作的保密資料。開標至合同簽訂期間，投標文件、談判的內(nèi)容應保密，嚴禁泄露。 六、不得與招標、投標當事人相互串通，徇私舞弊，操縱招標結(jié)果

18、；不得接受招標、 投標當事人的禮品、禮金、宴請或參與其他可能影響公正招標的活動；嚴禁接受投標人 請客吃飯、送禮。招標過程中嚴禁與投標人有工作之外的聯(lián)系。 七、招標人不得違背核準的招標事項開展招標工作。 八、不得泄露參加投標的其他投標人的投標價，如果發(fā)現(xiàn)泄密，公司將根據(jù)實際情 況給予處罰。 九、不得背離招標文件約定的條款與中標單位簽訂合同。 十、不得在招標文件或資格預審文件中設置有利于特定投標人或違規(guī)限制潛在投標 人條款；不得改變資格預審文件中載明的資格條件或以未公開的條件限制、排斥潛在投 標人；不得拒絕或限制已經(jīng)通過資格預審的潛在投標人參加投標。 - Page 8- 十一、不得違規(guī)使用標底。

19、十二、不得在開標后修改、增加或減少評標實質(zhì)性條款；不得違規(guī)設定商務標的權 重。 十三、不得利用暫定價格條款獲取非法利益。 十四、招標文件起草人員對招標文件的正確性負責，技術人員要嚴把技術關，本著 對公司負責的精神，以嚴格認真的態(tài)度編制招標文件。如果發(fā)現(xiàn)技術錯誤導致公司損失， 公司將根據(jù)實際情況給予處罰。 第九節(jié) 其它 第二十四條 招標文件、投標文件及合同管理 一、所有合同原件交行政部資料室，由資料室負責及時分發(fā)給所有部門，行政部和 財務部保存原件，其他相應部門及人員應保存合同復印件。 二、中標單位的投標文件作為合同的組成部分，由公司律師負責保管。 三、招標文件審批表、合同審批表、開標記錄由公司

20、律師負責保管。 招標流程示意圖如下： 流 程 執(zhí)行事項 執(zhí)行部門 文 件 或人員 提出招標申請、招標 申請部門提出招標申請；進 行招標項目公示；經(jīng)辦登記 項目公示、資格預審、 所有報名公司并報招標小 申請部門 招標項目申請 擬定招標文件 組，提交資質(zhì)審查文件；經(jīng) 表、招標文件 辦部門和法務人員共同完成 招標文件，并交各成員審批 申請單位組織預審會，確定 招標文件審批 預審會、確定 邀請投標的單位及招標文件 招標小組 的內(nèi)容 意見表 邀請招標單位 投標單位在交納投標保證金 發(fā)出招標文件 及圖紙押金后領取招標文件 監(jiān)察部 做好簽領記錄 和施工圖紙 投標單位收集投標單位提出 的疑問交招標小組，招標小

21、 答疑會 組書面或現(xiàn)場解答投標單位 招標小組 做好會議記錄 的疑問 - Page 9- 接收投標文件，密封不合格 接收投標文件 監(jiān)察部 做好接收記錄 或超過時限的按本規(guī)定處理 按招標文件中的要求準時開 做好會議記錄 開標、議標 招標小組 標、議標 （公司律師） 各成員實地考察、定標，充分 填寫評審意見 評標、實地考 發(fā)表各自意見，最后表決，發(fā) 招標小組 出中標通知書 書 察、定標 經(jīng)辦部門按照中標通知書與 中標單位簽訂合同，并督促 招標小組 中標單位交納履約保證金 合同審批表 簽訂合同 后，合同簽訂前要經(jīng)各成員 經(jīng)辦部門 審批 - Page 10-附件： 招 標 文 件 審 批 表（工程類）

22、項目公司 招標文件名稱 報批時間 年 月 日 申請部門 經(jīng)辦人 審批意見 反饋意見 工程部： 年 月 日 采購中心： 年 月 日 預算部： 年 月 日 財務部： 年 月 日 法務組： 年 月 日 監(jiān)察部： 年 月 日 總經(jīng)理： 年 月 日 - Page 11-說明： 1、審核要點： 工程部：審核招標文件及合同中對招標項目的說明、對投標單位的要求等條款。重 大技術問題須報監(jiān)察部審核。 預算部：審核招標文件及合同中的付款方式、付款條件、計價依據(jù)、工程取費類別 等條款。 采購部：審核招標文件及合同中對招標項目的說明、對投標單位的要求等條款。 營銷部：涉及營銷方面的招標項目，其招標文件須經(jīng)營銷部審核。

23、 財務部：財務部主要審核招標文件中的經(jīng)濟條款。 公司律師：審核工程招標文件內(nèi)容是否全面合理。 監(jiān)察部：審核招標程序及投標單位資質(zhì)，對招標結(jié)果進行監(jiān)管，提出意見報總經(jīng)理。 總經(jīng)理：總經(jīng)理綜合考慮各部門的審核意見，審批工程招標文件及標底文件。 2、法律專員組織相關部門人員根據(jù)招標申請書內(nèi)容擬定招標文件初稿及合同主要 條款，合同主要條款可作為招標文件內(nèi)容之一。招標文件中有關財務方面的條款，應由 財務部參與起草。 3、申請招標文件、正式招標文件、合同初稿及邀請投標單位名單等相關文件附后。 4 、法律專員跟進招標文件的審批過程。 - Page 12- 招 標 文 件 審 批 表（營銷、策劃類） 項目公司

24、 申請部門 經(jīng)辦人 招標文件名稱 報批時間 年 月 日 申請部門 經(jīng)辦人 審批意見 反饋意見 營銷部： 年 月 日 行政部： 年 月 日 財務部： 年 月 日 法務組： 年 月 日 監(jiān)察部： 年 月 日 總經(jīng)理： 年 月 日 附件：招標小組領導審批通過后復印交各部門。 招標申請表 - Page 13- 招標事項 招標要求 材料（固定資產(chǎn)）名稱、規(guī)格、數(shù)量/ 工程（勘探、設計、監(jiān)理、施工）名 稱、范圍、內(nèi)容/廣告制作、裝潢名稱、 內(nèi)容/等 質(zhì)量和技術要求 供貨期/工期/服務期/等 報價方式 付款條件 發(fā)標 答疑 招標時間安排 投標 開標、議標 評標、定標 招標文件成本費 投標保證金 需返還資料押

25、金 邀請投標單位名錄 （隨表附相關資料） 經(jīng)辦人： 部門領導： 年 月 日 年 月 日 監(jiān)察部： 總經(jīng)理： 年 月 日 年 月 日 開標記錄 項目名稱： 開標日期： 投標單 資質(zhì)等 證書編 投標報 質(zhì)量目 工期 中標后 派駐現(xiàn)場 備注 - Page 14-位名稱 級 號 價 標 目標 的承諾 人員資質(zhì) 情況 參與開 標 人員簽 字 招標人： 唱標人： 記錄人： 附件二： 設計變更及現(xiàn)場簽證制度 為了加強對工程變更及現(xiàn)場簽證的管理，確保工程質(zhì)量、進度，并有效地控 制成本，特制訂本辦法。 一、適用范圍： 適用于公司范圍內(nèi)所有項目變更及現(xiàn)場簽證的管理 二、關于設計變更 1、執(zhí)行原則 （1）權力限制原

26、則：對工程變更管理流程嚴格的權限規(guī)定，不在權限范圍 內(nèi)的簽字一律無效； （2 ）時間限制原則：對工程變更及其預算實行嚴格的時間限制，并嚴禁過 后補辦； （3 ）施工前變更原則：原則上對所有變更必須提前進行，杜絕施工后再變 更，更杜絕二次變更； - Page 15- （4 ）工程量增減分析原則：每項變更審批單必須由項目專業(yè)工程師對變更 進行工程量增減分析，沒有明確工程量增減的變更單為無效單； （5 ）一月一清原則：每月5 日前，甲乙雙方應就截至上月末已完成的尚未 確定最終審定價的變更的費用預算書進行綜合性核對和價格商洽，并形成核對與 商談記錄清單； （6 ）一單一算原則：一個變更單必須對應編制一

27、份預算書； （7 ）完工確認原則：當變更的工作內(nèi)容完成之后，項目部和監(jiān)理人員必須 在完工后3 日內(nèi)簽字確認； （8 ）原件結(jié)算原則：工程變更的結(jié)算必須有原件作為結(jié)算的依據(jù)； （9 ）標準表格原則：所有的設計變更審批單都必須使用公司規(guī)定的標準表 格。 2、分類:分為“正常類”設計變更和“特急類”設計變更 （1）凡設計變更一經(jīng)提出，5 天以后再實施的都稱為“正常類”變更；正 常類設計變更的辦理原則是“先施工后核量”； （2 ）特急類設計變更是指必須立即執(zhí)行，而且延緩實施會造成更大損失的 變更；“特急類”設計變更的辦理原則是“邊洽邊干”，但須經(jīng)項目工程部和預 算部、監(jiān)察部簽字，同時在變更審批單上寫明

28、“特急”情況說明，并根據(jù)相應金 額報主管領導批準，并在開工后5 日內(nèi)辦理完審批手續(xù)。 3、設計變更的內(nèi)容 （1）由于設計院設計圖紙出錯、漏、缺導致做法變動、材料代換、糾正施 1 工圖中的失誤或其它變更事項（如發(fā)包人需變更承包工程的圖紙應在變更部位 施工前作出，如已施工的由發(fā)包人承擔拆改的費用，該部分工程量應辦理簽證； 2 如承包人發(fā)現(xiàn)圖紙錯誤應在24 小時內(nèi)向發(fā)包人提出，經(jīng)發(fā)包人進行修正后交 3 承包人進行實施；如承包人明知有錯誤仍進行施工的，承包人負責承擔一切責 4 任和損失；如相關方均未發(fā)現(xiàn)圖紙錯誤，施工方進行施工，已施工的拆改費用 5 由相關方共同承擔；施工中承包人不得對原設計進行變更，

29、因承包人擅自變更 設計發(fā)生的費用和由此導致發(fā)包人造成的損失由承包人承擔，工期不予順延，對 6 返工的工程量不予計量；如因承包人原因造成圖紙變更的，由承包人承擔一切 費用和損失，造成工期順延的工期不予順延。）； - Page 16- （2 ）由于監(jiān)察部改變建設標準、結(jié)構形式、使用功能，增減工程內(nèi)容，導 致發(fā)生做法變動、材料替換或其它變更事項； （3 ）由于營銷部門、采購部、工程部、監(jiān)理、施工方或材料供應商采用新 工藝、新材料或其它技術措施等，導致發(fā)生做法變動、材料代換或其它變更事項 （對提出、實施新工藝、新材料或其它技術措施等而引起的節(jié)約造價、提高工程 質(zhì)量、增強使用性能的施工相關方應有獎勵措施

30、，發(fā)揮他們的積極性）。 4 、變更管理權限規(guī)定 各級工程管理人員必須嚴格在權限范圍內(nèi)辦理各種變更，如不在權限范圍之 內(nèi)的簽字給公司造成損失的，將對有關負責人按責任追究制度進行處理。 變更權限明細表 金額范圍 有效簽字人（共同簽署） 專業(yè)工程師（包含監(jiān)理、項目部各專業(yè) 1 萬元以下 工程師、預算員、監(jiān)察員）、工程部部 變更事項 長、預算部部長、監(jiān)察室主任簽字 1 萬元及以上 除以上人員簽字外，經(jīng)公司總經(jīng)理簽字 備注：1、金額范圍是指單項變更金額。 2、有效簽字人必須在有效期內(nèi)簽署，并且加蓋公司指定的印章，否則無效。 5、變更管理的時間規(guī)定 （1）變更審批單發(fā)出后，項目部必須要求乙方立即編制變更預

31、算，并且在 該變更內(nèi)容全部施工完畢后3 日內(nèi)（從監(jiān)理及項目部專業(yè)工程師確認完工的日期 開始計算）向預算部報送完整變更預算；預算部負責核定工程量，編制變更預算； 監(jiān)察室負責審定變更預算； （2 ）對于減少造價的變更，項目部現(xiàn)場工程管理人員、預算部人員要跟蹤 落實，核定減少的具體數(shù)額，并與乙方形成書面記錄，防止漏報給公司造成損失； （3 ）項目部應與乙方單位商定違反預算書報送時間規(guī)定的約束條款，若每 拖延一天，扣減該預算總價的5 ，直至扣完為止； （4 ）時間要求按工作日計算； （5 ）每月5 日前，按“一月一清原則”要求澄清上月變更。 6、變更的格式要求 （1）設計變更必須由相關設計人員簽字并加

32、蓋設計公章方為有效； - Page 17- （2 ）項目部應對變更審批單連續(xù)編號，并妥善保存；項目部與乙方都應設 置變更事項的單據(jù)交付記錄，交付對方單據(jù)時應要求對方簽收，接受方不得拒簽。 7、預算書的申報要求 （1）、預算書由監(jiān)理單位審核后報甲方預算部； （2 ）、甲乙雙方核定變更事項的價格后，應在預算書上注明最終審定價格， 并由雙方簽字，蓋章后生效。凡與合同精神、定額精神、有關規(guī)定相違背的內(nèi)容、 簽證（含無效延期簽證）等，一律不予結(jié)算。 8、其它 （1）監(jiān)察部為變更的經(jīng)辦部門，負責變更審批單完善與歸檔； （2 ）對于客戶提出的設計變更，營銷部門在明確費用承擔單位后，通知項 目部。屬客戶承擔費

33、用，需預先收取費用，屬公司承擔費用，除按相應權限審批 外，還需總經(jīng)理批準； （3 ）施工方案調(diào)整造成的變更，費用增加，由施工單位負責；費用減少， 造價相應減少； （4 ）項目部需提前熟悉圖紙，要求提前10 天考慮，至少5 天前下發(fā)變更審 批單，避免施工后返工；杜絕變更施工后的二次變更；杜絕停工待變更； （5 ）規(guī)劃調(diào)整或重大設計方案調(diào)整（在原招標項目基礎上增加新的項目） 在監(jiān)察部提供盡可能的多種方案前提下，經(jīng)預算部進行費用預算及方案成本比 較，經(jīng)營銷部經(jīng)濟分析后，報有關部門參加專題會議討論，形成會議決議，總經(jīng) 理批準后方可實施； （6 ）項目部工程技術人員要認真研究施工圖，對施工圖紙上出現(xiàn)的問

34、題， 有責任主動與相關部門進行溝通，及時處理，否則因未及時溝通處理造成的不良 后果按責任追究制度進行處理。 三、關于現(xiàn)場簽證管理 1、簽證的內(nèi)容 （1）施工過程中出現(xiàn)的各種技術處理措施； （2 ）在施工過程中，由于施工條件、地下狀況（土質(zhì)、地下水、構筑物及 管線）變化，導致發(fā)生增減工程量或其它變更事項但不屬于設計變更范圍的； （3 ）甲方在施工合同之外的零星用工、零星用機械等因為金額較小無法訂 立合同的； （4 ）因公司決策變化，在執(zhí)行原合同時出現(xiàn)的明顯漏項費用。 2、簽證管理的權限規(guī)定 - Page 18- （1）各級工程管理人員必須嚴格在權限范圍內(nèi)辦理各種簽證，如不在權限 范圍內(nèi)的簽字給公

35、司造成損失的，將追究有關人員的責任； （2 ）單項簽證不得拆分，更不允許重復簽證； （3 ）按每項簽證的金額確定有效簽字審批人。 金額范圍 有效簽字人（共同簽署） 專業(yè)工程師（包含監(jiān)理、項目部各專業(yè)工程師、預 1 萬元以下 算員、監(jiān)察員）、工程部部長、預算部部長、監(jiān)察 室主任簽字 1 萬元及以上 除以上人員簽字外，經(jīng)公司總經(jīng)理簽字 3、其它 （1）不在權限范圍內(nèi)的簽字一律無效； （2 ）原則上所有簽證都要實施先施工后核量，只有特殊情況下才能例外。 簽證內(nèi)容要結(jié)合簽證范圍以實際完成工程量為依據(jù)現(xiàn)場實測實量； （3 ）在項目部辦公的會簽人員必須在完工后三個工作日內(nèi)共同到施工現(xiàn)場 對簽證內(nèi)容進行現(xiàn)場

36、丈量、測定、復核并簽字確認，如屬隱蔽工程必須在覆蓋前 簽字確認并附照片； （4 ）每月5 日前預算部、監(jiān)察部與施工單位就截至上月末已簽發(fā)的簽證單 進行綜合性核對和價格商談，經(jīng)領導確定后作為結(jié)算依據(jù)； （5 ）現(xiàn)場簽證的結(jié)果必須有原件作為結(jié)算依據(jù)； （6 ）特急簽證（指如果不立即實施將造成更大的損失的簽證）單，可先開 工后結(jié)價，但在3 個工作日內(nèi)完善相關手續(xù)； （7 ）工程簽證簽字順序是：監(jiān)理工程師、專業(yè)工程師（包含各專業(yè)工程師、 預算員、監(jiān)察員）、工程部部長、預算部部長、監(jiān)察室主任、公司總經(jīng)理批準 （8 ）各項目變更、簽證單應由資料室集中進行登記、編號、分發(fā)、跟蹤。 工程部、預算部、監(jiān)察室必須建立臺賬，各部門每月核對一次。 本辦法未盡事宜，詳單項工程施工合同（含補充合同及協(xié)議）。 - Page 19- 工程現(xiàn)場簽證審批單 項目名稱： 簽證編號： 工程名稱： 工程棟號/專業(yè)