1、大學(xué)生證券交易所實習(xí)報告格式2020 年 7 月，我有幸來到中國民族證券西安營業(yè)部實行為期一月 的實習(xí)。在這段時間里，我近距離接觸了中國民族證券西安高新路營 業(yè)部，在了解民族證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時，更多的知道了 營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程以及營業(yè)部的服務(wù)范圍等。 同時學(xué)習(xí)了證券行業(yè)的一些專業(yè)知識，并且在銷售基金的過程中鍛煉 了自己與客戶交流、溝通的水平以及銷售基金的一些話術(shù)。一、實習(xí)簡要介紹：實習(xí)地點：中國民族證券西安高新路營業(yè)部實習(xí)時間： 2020-7-12 日至 2020-8-12 日指導(dǎo)老師：主要工作：柜臺服務(wù)、客戶服務(wù)公司簡介：中國民族證券有限責(zé)任公司成立于 2002

2、年 4月，是經(jīng) 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的綜合類證券公司，注冊地在北京市，現(xiàn)注冊資本 13.9 億元人民幣。公司總部位于北京市西城區(qū)金融大街，在全國共設(shè) 有 50 家分支機構(gòu)，主要分布在北京、上海、深圳等大中城市及若干省 會城市，并且在鞍山、通化、樂山等多個地區(qū)確立了絕對競爭優(yōu)勢。 公司是上海證券交易所、深圳證券交易所的會員單位，當(dāng)前公司擁有 上交所席位 30 個、深交所席位 19 個。 該公司始終堅持依法穩(wěn)健的 經(jīng)營理念，內(nèi)部管理嚴(yán)格，運作規(guī)范，業(yè)務(wù)資質(zhì)齊全，當(dāng)前已取得的 業(yè)務(wù)資格有：受托投資管理業(yè)務(wù)資格、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格、銀行 間債券市場成員、交易所債券市場成員、證券業(yè)務(wù)外匯經(jīng)營資格、經(jīng) 營股票

3、主承銷商資格、網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格、保險兼業(yè)代理資格、 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格、企業(yè)債券主承銷商資格、 IPO 詢價對象資格、證 券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格、LOF基金申購、贖回代理銷售業(yè)務(wù)資格、上 證基金通業(yè)務(wù)資格、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。 公司堅持合規(guī)經(jīng)營，近 三年來公司整體實力顯著增強，各項業(yè)務(wù)排名逐年上升。相信在民族證券積極健康的經(jīng)營理念的引導(dǎo)下，在民族證券全體員工的持續(xù)努力 下，民族證券將會更增強大。二、實習(xí)具體內(nèi)容第一天來到營業(yè)部，王主任給我們簡單的介紹了營業(yè)部的構(gòu)成。 營業(yè)部主要有綜合部和業(yè)務(wù)部這兩個部門。綜合部負(fù)責(zé)電腦與財務(wù)部 門的工作，為工作人員提供一些后期保障 ; 業(yè)務(wù)部分為客戶服務(wù)中

4、心和 營銷管理部兩個部門，客服部提供柜臺服務(wù)并為大戶提供一些服務(wù)， 營銷管理部顧名思義就是營銷產(chǎn)品了。這個周，我被安排在客戶服務(wù)部工作，與另外兩名同學(xué)在柜臺跟 著學(xué)習(xí)。我從以下幾個方面來介紹下我的實習(xí)生活：首先，每天早晨九點到，在散戶室里看早晨民族證券的電視節(jié)目， 主要了解國家的宏觀經(jīng)濟政策、財經(jīng)要聞、以及證券市場最新信息， 如上市公司信息披露等公告。等到九點半開始，我就在前臺準(zhǔn)備一些開戶的文件。等到客戶來 時就能順利快速的為客戶辦理開戶手續(xù)。下面我簡要介紹一下開戶流 程及所需證件：1：本人及本人身份證 （ 用第二代身份證 ）設(shè)置交易密碼。2：填寫相關(guān)的資料，開立股東帳戶卡。3：簽第三方存管協(xié)

5、議，你自己選擇一個銀行作為指定銀行， （ 有 銀行卡，或者還沒辦的，都能夠 ） 。4：柜臺辦完所有手續(xù)后，去銀行辦理第三方存管確認(rèn)手續(xù)，如果 沒有銀行卡，能夠馬上辦一張，如果本來就有，直接確認(rèn)就能夠了， 需要填一張單子，我營業(yè)部有銀行駐點辦公人員，能夠直接辦理。5：當(dāng)前網(wǎng)上交易都是默認(rèn)開通的，如果不放心，能夠在開戶的時 候提出來。在這個過程中我們協(xié)助客戶填表、復(fù)印證件、并在客戶完成后實 行簡要的查看以確保重要的地方都有填到。機構(gòu)開戶的流程和個人差 不多，僅僅要提供的證件和填的合同不一樣。前臺另一個主要的工作就是柜臺服務(wù)。例如：客戶需要在柜臺辦 理各種業(yè)務(wù)，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和

6、密碼的重置 以及創(chuàng)業(yè)板的開通等等在這個周的時間中，我們?nèi)齻€會輪流去客戶資料室實行資料整理 的工作。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應(yīng)申請書、 客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。我 在前臺工作的一段時間內(nèi)，資料室里有大量未歸檔的客戶知情確認(rèn)書， 我們實習(xí)生的工作就是按照編號找到客戶的資料夾，對姓名信息實行 核對，完全無誤的將其放入客戶的資料夾中。剛開始做這些時，我事 前沒有實行計劃，整理的很慢，也沒有規(guī)律。后來將單子按照編號排 序、歸類后，就整理的快多了。這是一個簡單但相當(dāng)煩瑣的的過程， 需要細(xì)心和耐?？蛻糍Y料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便 迅速的查找，這是很重要的小事。帶我們的王主任讓我們參加每周二、四下午的 FC會議，還記得第 一次參加這個會議時心情很忐忑。但公司的工作人員對對我們都很好， 之后就帶著學(xué)習(xí)的精神來參加這個會議啦。在 FC會議上，大家會對近 期的空方及多方消息實行討論、總結(jié)。并根據(jù)這些消息，預(yù)測股市的 未來走向。會議上，老師們還會推薦幾支股票，并從專業(yè)的角度為大 家分析這些個股。每次會議都是一個難得的學(xué)習(xí)機會，很多專