1、機密 哈藥集團有限公司 董事考核制度 北京新華信管理顧問有限公司 20RR年4月 目 錄 第一章總則.1. 第二章組織和職責(zé)1. 第三章考核流程2. 第四章考核周期和內(nèi)容3. 第五章考核結(jié)果計算及運用.7. 第六章考核文檔管理7. 第七章附則8. 董事考核制度 第一章總則 第一條 為提高各集團公司董事工作績效，特制定本制度。 第二條 集團公司董事績效考核是指在一定時期內(nèi)，公司通過制定有效、 客觀的考核目標(biāo)，對各集團公司董事進行科學(xué)、動態(tài)地衡量和評定，并對集團公 司董事績效考核結(jié)果進行合理運用以激發(fā)各集團公司董事責(zé)任者的工作積極性 和創(chuàng)造性，提高工作業(yè)績的管理過程。 第三條 本制度中的考核對象為

2、集團公司董事。 第四條 本制度中除特殊注明之外，“集團”是指哈藥集團，“集團公司” 是指哈藥集團有限公司，“權(quán)屬公司”是指哈藥集團有限公司擁有實際控制權(quán)的 對外投資企業(yè)。 第二章組織和職責(zé) 第五條 集團公司股東大會是集團公司董事績效考核的決策機構(gòu)。 第六條 作為集團公司董事績效考核的決策機構(gòu)，股東大會的職責(zé)包括： （1）審批集團公司董事績效考核管理制度； （2）審批集團公司董事績效考核標(biāo)準(zhǔn)； （3）審批集團公司董事績效考核目標(biāo)； （4）審批集團公司董事績效考核結(jié)果； （5）審批考核結(jié)果運用方案。 第七條 集團公司監(jiān)事會是集團公司董事績效考核的執(zhí)行機構(gòu)，集團公司 監(jiān)事會在集團公司董事績效考核中所

3、承擔(dān)的職責(zé)包括： （1）編制和修訂集團公司董事績效考核管理制度； （2）編制和修訂集團公司董事績效考核標(biāo)準(zhǔn)； （3）編制和修訂集團公司董事績效考核考核目標(biāo)； （4）組織收集績效考核信息； （5）組織分析和計算考核結(jié)果； （6）擬定考核結(jié)果運用方案； （7）執(zhí)行考核結(jié)果運用方案； （8）集團公司董事績效考核結(jié)果歸檔和保管。 第三章考核流程 第八條考核流程包括集團公司董事績效考核方案審批流程和集團公司 董事績效考核流程。 第九條集團公司董事績效考核方案審批流程包括以下步驟： （1）集團公司監(jiān)事會擬訂集團公司董事績效考核方案， 上交集團公司 股東大會； （2） 集團公司股東大會對集團公司董事績效考核

4、方案進行審議，并形 成決議； （3）集團公司監(jiān)事會根據(jù)集團公司股東大會決議， 修改并擬定集團公 司董事績效考核方案。 第十條 集團公司董事績效考核流程包括以下步驟： （1）集團公司監(jiān)事會收集集團公司董事業(yè)績信息； （2）集團公司董事在集團公司監(jiān)事會做述職報告； （3）集團公司監(jiān)事會統(tǒng)計、分析集團公司董事業(yè)績信息，結(jié)合集團公 司董事的述職報告，計算考核結(jié)果； （4）集團公司監(jiān)事會擬訂集團公司董事考核結(jié)果運用方案， 連同集團 公司董事考核結(jié)果，一并上交股東大會； （5）股東大會對集團公司董事考核結(jié)果和考核結(jié)果運用方案進行審 議，并形成決議； （6）集團公司監(jiān)事會根據(jù)股東大會決議擬定集團公司董事考核

5、結(jié)果 （7）集團公司監(jiān)事會在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行集團公司董事考核 結(jié)果運用方案。 第四章考核周期和內(nèi)容 第十一條 集團公司董事績效考核周期為年度。 第十二條 年度考核是對集團公司董事在上財年內(nèi)的業(yè)績進行考核， 考核時 間是財務(wù)年度結(jié)束后一個月之內(nèi)完成，即 1月1 日- 1月31日完成上年的年度 考核工作。 第十三條集團公司董事績效考核內(nèi)容包括德能考核指標(biāo)和績效考核指標(biāo)。 (1) 德能考核包括誠信品德和工作能力兩方面內(nèi)容； (2) 績效考核包括工作態(tài)度和工作業(yè)績兩方面內(nèi)容。 第十四條集團公司董事的誠信品德、工作能力和工作態(tài)度考核辦法參見 員工考核管理制度。 表：集團公司董事考核標(biāo)準(zhǔn) 職位名稱

6、集團公司董事 方面 方面 權(quán)重 分類 分類 權(quán)重 指標(biāo)名稱 指標(biāo) 權(quán)重 考核 機構(gòu) 考核 周期 德能 考核 30% 誠信 品德 50% 公司忠誠度 18% 集團公司 監(jiān)事會 年度 誠實正直 8% 公司榮譽感 8% 個人信用意識 8% 節(jié)儉意識 8% 工作 能力 50% 決策能力 15% 協(xié)調(diào)溝通能力 10% 人際交往能力 10% 研究分析能力 10% 問題解決能力 5% 績效 考核 70% 工作 態(tài)度 30% 工作責(zé)任心 10% 服從意識 10% 學(xué)習(xí)意識 10% 工作 業(yè)績 70% 集團公司業(yè)績評價結(jié)果 25% 集團公司董事會出席率 15% 工作報告 15% 對集團公司經(jīng)營管理的督 導(dǎo)和建議

7、 15% 修訂 履歷 修訂時間 修訂內(nèi)容 修訂者 審核者 審批者 20RR-4-13 新規(guī)做成 表：集團公司董事長考核標(biāo)準(zhǔn) 職位名稱 集團公司董事長 方面 方面 權(quán)重 分類 分類 權(quán)重 指標(biāo)名稱 指標(biāo) 權(quán)重 考核 機構(gòu) 考核 周期 德能 考核 30% 誠信 品德 50% 公司忠誠度 18% 集團公司 監(jiān)事會 年度 誠實正直 8% 公司榮譽感 8% 個人信用意識 8% 節(jié)儉意識 8% 工作 能力 50% 決策能力 15% 協(xié)調(diào)溝通能力 10% 人際交往能力 10% 研究分析能力 10% 問題解決能力 5% 績效 考核 70% 工作 態(tài)度 30% 工作責(zé)任心 10% 服從意識 10% 學(xué)習(xí)意識 1

8、0% 工作 業(yè)績 70% 集團公司業(yè)績評價結(jié)果 50% 集團公司董事會出席率 5% 工作報告 10% 對集團公司經(jīng)營管理的督 導(dǎo)和建議 5% 修訂 履歷 修訂時間 修訂內(nèi)容 修訂者 審核者 審批者 20RR-4-13 新規(guī)做成 工作業(yè)績指標(biāo)量化方法: 指標(biāo)名稱 量化得分(R)標(biāo)準(zhǔn) 90WRW100 80WR 90 70WR80 50F70 0R 50 對集團公司 經(jīng)營管理的 督導(dǎo)和建議 對集團公司發(fā)展有 深入研究，全面了 解公司經(jīng)營管理狀 況，能及時發(fā)現(xiàn)存 在的問題，提岀有 效的解決意見 對集團公司發(fā)展 有一定研究，比較 全面的了解公司 經(jīng)營管理狀況，能 發(fā)現(xiàn)存在的問題， 提岀相應(yīng)的解決 意見

9、 大致了解集團公 司經(jīng)營管理狀況， 能將督導(dǎo)過程中 發(fā)現(xiàn)的問題 對集團公司經(jīng)營 管理狀況了解不 多，不能給予有效 的督導(dǎo) 對集團公司經(jīng)營 管理狀況一無所 知，無法實現(xiàn)對集 團公司的督導(dǎo)，集 團公司經(jīng)營管理 岀現(xiàn)重大問題 工作報告 按時提交工作報 告，內(nèi)容全面、深 入、細(xì)致，提出有 建設(shè)性建議和意見 按時提交工作報 告，內(nèi)容比較令人 滿意，提岀有關(guān)建 議和意見 基本能做到按時 提交工作報告，內(nèi) 容符合要求 未能完全按時提 交工作報告；內(nèi)容 不夠全面 工作報告提交經(jīng) 常未按時完成；報 告敷衍了事，無太 多參考價值 集團公司 董事會 出席率 (%) 90WRW100 80WR 90 70WR80 5

10、0F70 0R 50 集團公司業(yè) 績評價結(jié)果 其量化辦法詳見文件哈藥集團責(zé)任中心業(yè)績評價管理制度和哈藥集團責(zé)任中心業(yè)績評價標(biāo)準(zhǔn)， 在上期考核結(jié)果岀來之前，該項指標(biāo)得分為“75” 第五章考核結(jié)果計算及運用 第十五條被考核者德能考核得分等于各項德能考核指標(biāo)得分乘以指標(biāo)權(quán) 重的加權(quán)累加值，其計算公式為“德能考核得分二刀（德能指標(biāo)考核結(jié)果得分x 指標(biāo)權(quán)重）” 第十六條被考核者績效考核得分等于各項績效考核指標(biāo)得分乘以指標(biāo)權(quán) 重的加權(quán)累加值，其計算公式為“績效考核得分二刀（績效指標(biāo)考核結(jié)果得分X 指標(biāo)權(quán)重）” 第十七條根據(jù)績效考核得分和德能考核得分計算出被考核者綜合考核得 分，計算公式如下：“綜合考核得分

11、=績效考核得分X 70 %+德能考核得分X 30 %” 第十八條被考核者最后的年度綜合考核得分等于各考核者給出的得分的 平均值，其計算公式為“年度綜合考核得分=刀（某監(jiān)事給出的得分）/ E（參 與考核的監(jiān)事人數(shù)）” 第十九條根據(jù)年度綜合考核得分，將集團公司董事的考核結(jié)果劃分為勝任 和不勝任兩個等級，等級的評價標(biāo)準(zhǔn)如下： （1）勝任級：75V年度考核得分w 100; （2）不勝任級：0年度考核得分w 75。 第二十條集團公司董事年度考核達到勝任級，集團公司可繼續(xù)委派其擔(dān)任 該權(quán)屬公司的董事，并全額發(fā)放當(dāng)期補貼。 第二十一條 集團公司董事年度考核未達到勝任級，集團公司應(yīng)免去其在 該權(quán)屬公司的董事任職資格，并扣發(fā)當(dāng)期補貼。 第六章考核文檔管理 第二十二條 集團公司董事績效考核文檔包括考核標(biāo)準(zhǔn)、考核結(jié)果、績效 考核信息等相關(guān)文檔和量表。 第二十三條 考核文檔統(tǒng)一由集團公司監(jiān)事會進行保管。 第二十四條集團公司監(jiān)事會根據(jù)監(jiān)事會檔案