1、商業計劃書 項目名稱公司發展融資 項目單位一北京XX科技發展有限公司 地址 北京宣武區廣安門內大街 319號 電話 3301xxx632010-8313xxx0 傳真 010-8313xxx0 電子郵件.com 聯系人 xxx 2005年10月 一、 摘要 北京XX科技發展公司，于2005年在北京市宣武區工商局注冊，性質 是私營企業鐵路電務新技術研發單位，公司處在創業初期。 在鐵路資深專家的帶領下，在已經基本完成項目研發工作的基礎 上，組建北京XX科技發展公司，公司具有較深的鐵路信號專業和核心技 術能力，項目的策劃組織能力，進入鐵路、城市交通科技產品市場的能 力。 公司開發的科研項目，符合鐵道

2、部技術發展政策，對癥鐵路運輸安 全隱患研發鐵路市場和技術發展急需的設備，能夠在鐵路信號技術裝備 方面實現科技創新。包括：JZXC-480G型高分路軌道繼電器（已經完成樣 機）；智能型車站計算機聯鎖系統（已經完成方案和部分軟件設計）；區 間無線閉塞系統（已經完成方案和部分軟件設計）。 公司處在創業階段，缺乏資金，向社會融資： 1) 支撐公司創業初期 15-20 個技術和業務人員的勞務費以及公司日常 管理的費用。需要融資或貸款 100 萬人民幣創業基金。 2) 項目的開發費用，項目開發費可以按照項目管理多渠道融資，一些 小項目已經與鐵路正規的專業工廠合作，還需要融資或貸款 200 萬人民幣，實 現

3、從研發到成果產業化。 以北京 XX 公司為母體，聯合具有鐵路施工、設計、制造一體化的信用資 質單位，各自發揮優勢開展項目，預計在半年時間可以完成項目的研發 工作。 利益： 投資人：將投資或貸款融入北京 XX 科技發展有限公司，二十萬元人民幣 為一股份。預計占有 15股份。 北京 XX 科技發展有限公司：預計占有 51股份。 預期回報： 一年內：JZXC-480G型高分路軌道繼電器，成果轉化為產品需要半年 時間，毛利潤為銷售額的 25，大約每臺 250元，兩年內市場占有率 25，大約 4 萬臺。 兩年內：智能型車站計算機聯鎖系統和區間無線閉塞系統，成果轉 化為產品需要一年半年時間，毛利潤為銷售額

4、的 40，大約每套 40萬 元，兩年后市場占有率逐年增多，大約市場占有率 15，每年銷售大約 50 套。 投資人投資 300萬元人民幣，大約兩年到三年收回投資，以后按股份 分紅，也可按公司當年的資本評估，回收股份或轉讓股份。 二、 公司基本情況 1、北京XX科技發展公司，于2005年在北京市宣武區工商局注冊，主 要面對鐵路電務新技術開展研發，公司處在創業初期。 2、北京XX科技發展公司 中國鐵路處在一個前所未有的跨越式發展時期，加快推進六大干線 提速安全標準線建設，全力實施第六次提速基礎工程，全面啟動信息化 工程，電務基礎裝備迎來了難得的歷史發展機遇。 在鐵路資深專家的帶領下，在已經基本完成項

5、目研發工作的基礎 上，組建北京XX科技發展公司，公司具有較深的鐵路信號專業和核心技 術的能力，具有項目的策劃和組織能力，具有充分進入鐵路、城市交通 科技產品市場的能力，但是公司處在創業階段，缺乏資金。 公司開發的科研項目，符合鐵道部技術發展政策，對癥鐵路運輸安全隱 患，研發鐵路市場和技術發展急需的設備，能夠在鐵路信號技術裝備方 面實現科技創新。包括： JZXC-480G 型高分路軌道繼電器（已經完成樣 機）；智能型車站計算機聯鎖系統（已經完成方案和軟件設計）；區間無 線閉塞系統（已經完成方案和軟件設計）。 科技產業化，在市場經濟環境中得以迅速的發展，有利地促進了科技創 新、技術進步，促進了社會

6、生產力的發展。經濟是杠桿，公司以人為 本，優化組合，挖掘潛力，實施科技產業化，促進社會生產力實現跨越 式發展。 3、公司向社會融資或貸款的目的 公司向社會融資的目的有兩個方面： 1） 支撐公司創業初期運作以及公司日常管理的費用，需要融資或貸款 100萬人民幣創業基金，可以在公司持有 15%股份。 2) 項目的開發費用，項目開發費可以按照項目管理多渠道融資，一些 小項目已經與鐵路正規的專業工廠合作，還需要融資或貸款 200 萬人民幣，實 現從研發到成果產業化。 4、公司目前具備的技術能力 1) 具有項目的策劃能力和組織能力。 2) 具有了解市場急需的項目專業基礎和豐富的經驗。 3) 具有充分進入

7、鐵路、城市交通科技產品市場的能力。 4) 具有同行業的影響力。 5) 具有與設計、施工、運營單位合作的基礎。 6) 具有鐵路信號智能電源科研成果第一研制人的資質。 7) 具有計算機聯鎖區間閉塞的空白項目的研發能力。 8) 具有利用計算機功能開發提高安全功能的研發能力。 9) 具有已經基本完成提高軌道分路靈敏度研發能力。 5、有限責任公司，注冊資金 100萬人民幣(實際入資 50 元人民幣)。 6、公司注冊地址：北京宣武區廣安門內大街 319 號 聯系人：董長青 7、股東及股東比例、出資 公司的發起人董長青、王家麟、尹建平均具有連續 40 年以上從事鐵 路電務的施工、設計、研發、管理工作的經歷，

8、具有相關的經驗和非專 利技術，折合為股份，在公司建立的初期，不做非專利技術的評估，以 貨幣出資的方式為公司股東，并且規定公司發起人董長青五年內股份 18%、王家麟 17%、尹建平 16%，合計股份 51%，組成控股方。 另外 49%股份預留融資和引進人才。折合人民幣 20萬元為一股引資或 引進人才 股東姓名 出資 數額 出資 方式 設立時 交付數額 一期 數額 期限 董長青 60 貨幣 30 30 2006 年 8 月 王家麟 20 貨幣 10 10 2006 年 8 月 尹建平 20 貨幣 10 10 2006 年 8 月 8董事會及公司領導成員 姓名 董事會職 務 公司職務 年齡 性 別

9、職稱 學歷 院校 籍貫 工作 年限 董長青 董事長 總經理 54 男 工程師 中專 洛陽電務 學校 天津 39 王家麟 副董事長 技術總監 70 男 教授級高級 工程師 大學 北方交大 天津 48 尹建平 副董事長 行政總監 57 男 高級工程師 大學 哈工大 北京 42 趙寶云 監事 46 女 高級工程師 大學 天津大學 天津 24 耿延睿 副總經理 35 男 副教授、博 士 大學 天津大學 13 董長青：公司董事長兼總經理。工程師，鐵路信號專業，2004年北 京市經濟技術創新標兵。 主持了部級PNX型鐵路信號智能電源系統科研項目，任課題組長, 第一研制人。該項目2000年8月通過鐵道部科技

10、司技術成果鑒定。該項 目獲鐵道部科學技術二等獎；北京市科學技術三等獎；工程總公司科學 技術三等獎；電化局集團公司科學技術一等獎。 在省、部級、總公司以上學術刊物上發表 5篇科技論文；主筆 1996-2000當代鐵路信號第九章第四節的編寫 自 1974 年至 2005 年，三十多年一直在北京通信信號勘測設計院從事 鐵路信號施工、設計、科研、科技產業化工作，具有綜合的專業技術能 力。 1992年至 2000 年，擔任信號設計所長，主持完成鄭武線、京鄭線國 家重點工程、伊朗城郊鐵路、尼日利亞信號改造工程、京山線大修改造 工程等長大線的工程設計工作，并率先在全路信號設計中大面積推廣使 用CAD計算機輔

11、助設計。 自 2000 年至 2005 年，擔任院計劃部長、科技產業部長、創建設計院 合資的北京鐵信通科技發展公司，任總經理，主持科研、成果轉化和科 技產業化的工作。 王家麟：公司副董事長兼技術總監，教授級高級工程師，鐵路信號專 業，國家級有突出貢獻專家。 現在是中國老科學技術工作者協會鐵道分會（鐵道部老科協）技術開 發委員會副主任。 1953年畢業于北方交通大學，在北京全路通號研究設計院從事鐵路 信號設計研究工作 30 余年，曾編寫過鐵道部信號設計規則，參加部頒標 準 6501 和 6502 等車站電氣集中聯鎖電路研究，納入各種聯系參考圖冊。 1962年首次提出和完成重雙層操縱聯鎖不停電新舊

12、設備倒替方法，解決 了京山線咽喉山海關站冬季施工不降低運能的安全開通難題，得到了鐵 道部有關領導好評。 1978 年主持鐵道部項目平面調車電氣集中電路研究 試驗，通過部級成果鑒定全路推廣應用。解決了鐵路調車溜放作業實現 電氣集中控制的難題，提高了作業效率又消滅了安全事故，項目獲得部 級科技進步獎。在鐵路信號刊物上發表論文多篇，平面調車科研成果文 章刊登在國際鐵路聯盟 IRJ 刊物上。 鐵路信號專業技術帶頭人，長期從事鐵路信號運營技術管理工作，曾任電務段總工，段長，路局 電務處信號科長，在三十多年的運營技術管理工作中，專業基礎扎實，參與多項科研和技術創新，在 保證信號設備安全管理工作中積累了豐富

13、經驗，參與多項標準編寫和審查，曾任多項新技術成果的鑒 定委員會主任。在省、部級以上學術刊物上發表 7 篇科技論文。 耿延睿：公司副總經理。博士，自動化專業，天津大學。 1988 年就讀于天津大學，并獲計算機科學學士和碩士學位， 2002年畢業于北京航空航天大學，獲博士學位。2002 年-2004 年北 京航空航天大學控制科學與工程（導航、制導與控制二級學科）博士 后流動站工作。在研究生學習和博士后工作階段，曾參與國家 211 工 程和 863 重點項目多項，在自動控制領域有多項創新成果，在各類核 心刊物上發表學術論文 10 余篇。 1、 公司的技術和人才儲備 自 1998 年以來，公司的發起人

14、致力于公司主要開發產品的研制工作，已經確定技術研發的基 礎。 在主要開發產品的研制工作中選聘有5 年以上專業工作經歷的通信、信號、無線、計算機技術人 員參加，形成人才儲備。 1人，計算機專業的 1人，電子專業高級技 6人。 項目組主要成員16人，其中國家級有突岀貢獻的專家、教授級高級工程師 博士后1人，鐵路通號技術專家 2人，自動化專業博士 1人，通信專業的本科生 師1人，機械專業工程師 1人，電子專業工程師 1人。計算機硬件和軟件工程師 三、產品服務 1、公司近期發展定位 序 號 姓名 性別 專業 學歷 職稱 從事專業工作時間 1 王家麟 男 鐵路信號 大學 教授級高級工程 師 50年 2

15、喬力爭 男 通信指揮 艦船導航 大學 高級工程師 38年 3 董長青 男 鐵路信號 中專 高級工程師 39年 4 魏鴻琪 男 機械 大學 高級工程師 35年 5 尹建平 男 鐵路通信 大學 高級工程師 40年 6 何春明 男 計算機 博士后 高級工程師 15年 7 耿延睿 男 計算機 博士 副教授 13年 7 宋世凌 男 通信 大學 高級工程師 15年 8 王海峰 男 鐵路信號 博士 副教授 23年 9 陳建明 男 計算機 大學 副教授 13年 10 王蒙禾U 女 自動化 博士 工程師 10年 11 余慧蜂 男 自動化 碩士 工程師 10年 12 孫善輝 男 自動化 碩士 工程師 10年 13

16、 倪超 男 計算機 工程師 工程師 15年 14 盧林 男 計算機 大學 工程師 15年 15 潘秋華 女 電子 大專 高級技師 12年 16 李佳 男 電子專業 大本 工程師 13年 1) 以在鐵路幾十年的管理、設計、工程經驗和已經研發的幾 個項目的科研前期工作的基礎，結合中國鐵路的現狀，抓住電務裝 備技術發展的機遇，應用計算機、通信、電子技術，重點是鐵路和 城市交通領域的信號新技術系統和相關的設備開發。 2) 代理國內外先進技術設備。 3) 培訓和技術咨詢。 2、公司近期主要開發產品 1) JZXC-480G型高分路軌道繼電器(已經完成樣機)； 2) 智能型車站計算機聯鎖系統(已經完成方案

17、和軟件設計)； 3) 區間無線閉塞系統(已經完成方案和軟件設計)； 4) 電子25Hz項敏軌道電源模塊(已經完成樣機)。 3、曾榮獲的主要獎勵 1) 主持PNX型鐵路信號智能電源系統研制項目，2002年獲鐵道部 科學技術二等獎；北京市科學技術三等獎；工程總公司科學技術三等 獎；電化局集團公司科學技術一等獎。 2) 王家麟國家級有突出貢獻專家。 3) 董長青 2004年北京市經濟技術創新標兵。 四、 公司的管理 1 、 公司初期的經營方針和策略 1 ) 市場 市場需求是企業發展的方向，科技創新是企業發展的精髓，經 濟效益是企業發展的動力，勤奮誠信是企業發展的永恒。市場就是 戰場，需要拼搏、需要毅

18、力、需要德才、需要謀略、需要敏銳、需 要秩序、需要真誠，時間是金錢，效率是生命。 進入市場，占領市場、鞏固市場、發展市場，意識超前、技術 先進、質量優秀、為人謙和是根本。 2) 公司經營意識 和諧經營、誠信為則、以人為本、開拓創新、扎實經營、品牌質 量、抓住市場、文明服務、創造效益、心勤致富、精誠團結。 3) 公司宗旨 科技創新、精品服務 4) 公司初期的經營和三年業績 公司確立科技創新的長久思想，不搞短期行為。公司的發展規 劃，是根據能力和能夠實現的目標來確定。核心內容的是適應和實 現鐵路電務的技術創新要求。 以三年業績做為考核公司的一項重要指標，大項目的市場化， 所承受的經濟壓力，要求縮短

19、開發期，充分打好實驗期的攻堅戰， 人員要精悍，攤子不能搞大。 緊緊抓住龍頭，先小后大，先易后難：首先做好軌道電路分路 靈敏設備和其他一些小項目的研發工作、做好國內外設備的投標工 作。因此公司需要，迅速運轉起來。 5) 關于產業化 一個成熟項目從實驗室轉為成果產業化，先進技術的支撐和產 品的質量與工藝。慎重地搞好設備的開發，保證技術成熟、先進、 安全、可靠；與有實力的工廠聯合根據項目選擇產業化基地，同時 有財務經營效率。 6) 以人為本，充分發揮個人能力，進入良性循環 公司的經濟利益，最終屬于為公司做出貢獻的勞動者和投資 人。 公司為民營化的組織，公司的董事會為公司發展的核心力量， 思維創新、開

20、拓進取，形成一個人氣旺盛的具有激勵機制、制度嚴 格的正規科貿實體，嚴格按照公司法運做。 公司建立嚴格的公司管理制度，認人為賢選拔和安排人員。 在艱苦創業精神的激勵下，建立緊張和諧的工作氛圍，做到尊 重人才、愛護人才，維護人才，充分發揮和調動人才的作用，達到 發揮積極性最佳效果。 公司不斷完善各項管理制度和促進經濟增長的辦法，按制度辦 事。很好地發揮每個人的能力，做到對事業負責，謀求公司發展的 大目標，平等協商、坦誠相待，發揮所長，共同謀事。 公司的產業化的成果將依托鐵路電務發展機遇。 千里之行，始于足下。面對困難，承擔風險，五年的時間里，將公 司辦成一個年產值超過 5000 萬的科技開發公司。

21、 7) 公司的努力目標： 創一流的誠信服務 創一流的科技產品 創一流的市場客戶 創一流的和諧人緣 創一流的經濟效益 創一流的福利收入 創一流的團隊精神 2、 部門設置和管理職能 嚴格按照公司法和公司章程管理公司。 董事會按照公司章程行使董事會的權利，發揮作用。 總經理主持公司的生產經營管理工作。實施總經理負責制。 部門設置： 技術總監（總工程師）：在總經理領導下，主管公司的技術工作。（一 人） 行政總監（副總經理）：在總經理領導下，主管公司的經營工作。（一 人） 副總經理（技術）：在技術總監領導下，負責公司的技術開發的實施 工作。（一人） 開發部：在副總經理（技術）主持下，負責公司通信、信號、

22、無線、 計算機的應用技術開發工作。（5-10人） 技術服務部：在副總經理（技術）領導下，負責公司產品的技術支 持、培訓、服務工作。（三人） 代理部（市場部）：在行政總監領導下，負責本公司產品的銷售、投 標，外公司產品代理銷售、產品宣傳工作。（三人） 公共關系部（人事部）：在行政總監領導下，負責本公司的企業策 劃、人勞關系、質量體系、行政管理、檔案及資質管理工作。（三人） 財務部：在總經理領導下，負責公司財務、合同管理工作（二人） 公司初期人員規模：15-20人，平均工資4000元/人、月，年工資總 額大約80萬人民幣。 3、組織結構 沿、先進、成熟的計算機技術、無線通信技術、光纖及光電轉換技術

23、， 開發和代理的鐵路運輸智能化管理控制系統。其中包括：智能型車站計 算機聯鎖、區間無線閉塞、光電轉換傳輸、 JZXC-480G 型高分路軌道繼 電器、信號智能電源等。 系統可用于鐵路、城市交通輕軌、地鐵、有鐵路專用線的礦山、石 油、化工。相關的配套產品還可延伸到其他行業的自動控制領域。系統 方案，設計思想先進，符合信號技術發展方向，適應鐵路的改革發展趨 勢，實現技術創新。在鐵路技術發展面向社會開放的新形勢下，項目成 為進入鐵路系統發展建設的良好商業契機。 目前鐵路信號計算機整體技術應用水平處在90 年代初期的階段，在 實際使用中無論就其系統自身而言，還是鐵路信號聯鎖應用計算機邏輯 運算功能實現

24、安全可靠性方面，存在的問題日漸暴露出來。本公司開發 的系統，在解決應用水平落后的同時，在鐵路信號制式方面實現技術創 新。使鐵路信號有重大技術突破。根據鐵道部的技術發展要求，在系統 結構、硬件、軟件、聯鎖關系方面開發研制新型的鐵路運輸智能化管理 信號控制系統。基本的設計原則：應用先進的測控管一體化現場總線控 制系統（FCS 計算機邏輯關系突破6502繼電邏輯采用先進技術保障的 安全可靠、開放式雙冗余擴展系統。和應用光纖傳輸技術，全面實現數 字化、電子化， 目前國內外、路內外的許多高新技術企業都在看準鐵路發展的市 場，展開競爭，只有把握時機，創新技術才能躋身于鐵路市場。 2 ） 市場分析 a） 鐵

25、道部的技術發展政策 鐵道部電務部門明確指出：“繼續完善計算機聯鎖功能，要充分利 用計算機的綜合優勢，實現 6502 基礎上安全可靠功能的新突破，進一步 研究和制定適合客運專線和高速鐵路的聯鎖技術條件，開發相應的計算 機聯鎖。” “要加快計算機聯鎖的上道步伐，在 CTC區段和列車運行速度 160KM/H的區段，客運專線、煤運專線和高速鐵路均應采用計算機聯鎖， 基建、更新改造和大修工程應積極成段發展計算機聯鎖，還應加快以聯 鎖為核心的車站、區間、列車一體化技術的研發和應用。” “單線提速及繁忙單線區段，應積極發展單線自動閉塞，并與CTC結 合，開辟單線安全擴能的新途徑。” 因此研發的項目，適應了鐵

26、路技術發展的需要，具有廣闊的市場前 景。 b) 需求規模 目前中國鐵路運營里程七萬多公里，將近 6000 個車站。 5000多個車 站需要更換車站計算機聯鎖，按照鐵路維修管理規定 15 年為設備的更換 期，每年新建鐵路近 5000 公里，每年有 500 個以上車站安裝工程；此 外，第三世界鐵路及地鐵建設項目每年有 1000 公里以上；城市交通正在 迅速發展，批量很大；地方鐵路、石油、礦山專用鐵路也有相當的批 量。 按照以上技術發展政策和基建規模分析市場的年增長率：年更換車 站數量既有車站總數量+年基建車站數量*鐵路中長期規劃數量 +年地 鐵、城交、礦山、地方鐵路基建規模寧既有和規劃年增長率15

27、%既 800-1000 個車站配置。 本項目技術的推廣可以此派生出多行業自動化控制系統的技術，帶 動相關產業的發展。 六、市場競爭及營銷策略 1、市場競爭 1) 目前應用情況 國外設備：英國、日本、德國、美國的車站計算機聯鎖設備，在 2000年以前曾試圖進入中國鐵路市場，但是由于中國的鐵路客貨混跑， 列車及調車作業混用、信號制式多樣、聯鎖條件復雜等國情，加之計算 機技術在中國已經成熟普及，國外公司難以適應中國鐵路市場情況和設 備價格昂貴等多種因素，難以在中國鐵路形成市場，目前多以與中國研 發單位合作形式出現。 國內設備：二十世紀九十年代后期國內公司開始自行研制車站計算 機聯鎖系統，到目前經歷了

28、十幾年時間， 2003 年才確定全面推廣使用車 站計算機聯鎖系統的技術發展政策。目前國內公司研制的車站計算機聯 鎖系統，是鐵路相關公司研制的設備，主要有鐵道科學研究院的 TYJL-I、TYJL-II型、北方交大的JD-1A型、通號公司設計院的 DS6-11; DS6-20; DS6-K5B型。分別大約在500個車站投入使用。以上單位基本是 原鐵路系統的國營單位，在曲折的技術發展過程中形成指令性的生產規 模和生產能力，產品技術更新緩慢，還不能適應建設現代化鐵路的需 求。 2) 潛在競爭 科技創新是企業生命力的主題。競爭是企業發展的潛在機遇，參與 市場競爭，出路在于技術創新。在機遇和挑戰并存的發展

29、中，按照國家 提出“加強技術創新，發展高科技，實現產業化，推動社會生產力跨越 式發展。”思路，本著“自籌資金、自愿組合、自主經營、自負盈虧、 自我約束、自我發展。”的原則，掌握鐵路中長期發展計劃的市場需 求，掌握前沿技術在實踐中的應用發展方向，衡量企業自身的實力和優 勢，在完成實驗室功能聯調，基本具備樣機試制的條件下，提出開發鐵 路運輸智能化管理信號控制系統，適時并具有超前性，需要精心組織穩 步實施。 提出一個適合國情的先進技術方案，把握住重要商機，具有時限性，可以提升企業的能力和促進科技 進步。時間成為最大的潛在競爭對手，良好市場的前景，機不可失。 2. 營銷策略 堅持經營意識：和諧經營、誠

30、信為本、開拓創新、品牌質量、抓 住市場、創造效益、精誠團結。為確定 營銷策略的指導思想。 發揮熟悉鐵路的相關經驗，緊緊抓住 市場需求，配合有實力的工廠 生產優質產品，做好全方位關系服務工作，選擇用戶，實現突破。 近期抓好單元小產品的開發，同時開展代理業務。安排好大項目的 開發的項目組織策劃工作，進入實施階段。 公司領導和代理部人員，熟悉鐵路，具有深厚的基礎，代理部人員 采取經濟責任制管理辦法，制定工資加完成指標效益提成的激勵辦法， 同時采取部門獨立自主的成本核算的效益方式，擴大經營范圍。 優質優價。應用市場經濟下的靈活營銷策略，針對不同的用戶，保 證質量和功能的情況下，通過優化技術降低成本，降

31、價部分利潤用戶共 享。 七、研究與開發 1、公司具有一支高素質的管理團隊和研發隊伍，為公司的快速發展 提供了基本保證。 2、已有的技術成果及技術水平 1) 具有計算機聯鎖無線區間閉塞項目的研制基礎，此項目為 填補技術空白。 2) 具有利用計算機功能提高安全功能的研發基礎。 3) 具有完成提高軌道分路靈敏度設備研制的基礎。 4) 具有鐵路信號智能電源科研成果第一研制人的資質，此項 目實現技術創新。 2、競爭力 在鐵路信號制式系統方面實現技術創新 3、對外合作情況 正在研制的項目分別與公司、工廠實施項目合作。 4、已經投入的研發經費 項目前期已經投入 50 萬元人民幣，項目研制基本達到實驗室實驗程

32、度 5、今后投入計劃 智能型車站計算機聯鎖項目： 80 萬元人民幣； 區間無線閉塞項目： 60 萬元人民幣； JZXC-480G 型高分路軌道繼電器項目： 10 萬元人民幣。 6、對研發人員的激勵機制 項目研發采用項目管理方式，貢獻與經濟效益掛鉤。 八、生產過程 先進技術研發轉化為成果，實現產業化。生產制造是關鍵環節，發 揮了解鐵路制造業的優勢，選擇有實力和相關經驗的工廠，建立產業化 基地的合作關系，充分利用社會資源，實現技術成果產業化。 九、資金需要情況及融資方案 1、資金需要 計劃融資或貸款300萬元人民幣。其中：100萬元人民幣為公司人員 和管理費用；200萬元人民幣為項目開發費用。 2

33、、融資方案 入股：全部融資按20萬元人民幣為一股份，合計15股，做為公司股 東，純投資人不參與公司經營。 貸款：全部融資按三年或五年貸款給公司，利息可以協商，期滿本 金和利息一次償還。 入股與貸款：部分融資可入股，部分資金可貸款 十、項目實施進度 1、 二00六年六月三十日前完成樣品試制，確保在二00六年八 月十日前完成新產品試用準備工作。 2、 二00六年八月三十日前完成樣品前期試用工作，取得產品現 場使用的相關報告，證明資料、準備鑒定工作的相關資料。 3、 二00六年一月三十日前完成產品生產定型工作。 4、 二00六年十二月產品投入批量生產并進入市場階段。 十一、財務計劃 經濟效益分析 量

34、本利表 單位：萬元 第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 2006 年 2007 年 2008 年 2009 年 2010 年 銷售收入 100 500 3000 4000 5000 銷售數量 5套 30套 40套 50套 變動成本 85 430 2580 3440 4300 銷售稅金及附加 0.68 3.4 20.4 27.2 34 邊際貢獻 12.8 64.2 385.6 514.1 642.6 固定成本 61 61 61 61 利潤總額 12.8 64 384.2 512.3 640.4 所得稅 4.2 21.1 126.8 169 211.3 凈利潤 8.6 42.9 257.4 3

35、43.3 429.1 該項目損益方程式利潤=銷量*（5000-4300）-60.94 盈虧平衡點銷售量（套）1 單位：萬元 資金 來源 落實 情況 及使 用計 劃 資金來源 為目及使用年份 融資 銀行 貸款 合作 企業 企業 自籌 合計 資助 貼息 投資 小計 投資總概算 200 200 100 250 50 600 累計已投入資金 50 50 計劃期投入資金 200 200 100 250 550 年（本年） 200 200 100 300 2007 年 100 150 250 年 項目 簡介 項目屬數字3C應用類智能交通系統與監控設備，是為實現鐵路運輸指揮系統管理和控制信 息化、智能化、網

36、絡化，應用前沿的計算機技術、通信技術、光纖及光電轉換技術，采用鐵路信 號智能化聯鎖軟件開發的鐵路運輸智能化管理控制系統 基金資助開支范圍 具體內容 人民幣金額 外匯金額 供應廠家 設備、儀器、軟件購置 機架、機柜 工控機16臺 液晶大屏幕16臺 CRT顯示器16臺 I/O輸入輸岀板 軟件費 光電轉換終端 光電傳輸系統 無線電臺 18 80 20 10 6 30 16 20 20 威圖 嚴華 口 ilxh 品牌 口 ilxh 品牌 自產 自編 原材料 光纜 基礎元器件 其他結構原材料 2.5 16.5 50 燃料動力 電力 10 資料、印刷 圖紙、文件 5 自編 租賃 環境試驗 6 鑒定、驗收

37、計算機平臺測試 質量檢測 電磁兼容檢測 上道試驗 鑒定費 30 25 15 30 20 上海交大 北京質檢站 北京 科委 財務費用（貼息項目填寫） 人力費用 人工費和軟件開發費 30 調研費用 應用技術調研 5 國內 市場開發費 參展，用戶開發 15 國內 許可認證費用 認證檢測 10 鐵科院 其他 10 單位：萬元 股 權 結 構 序號 股東名稱（前五位） 出資額 股權比例 入股時間 1 董長青 60和非專 利技術 18% 2005年7月 2 王家麟 20和非專 利技術 17% 2005年7月 3 尹建平 20和非專 利技術 16% 2005年7月 4 融資 300 15% 5 人才（若干）

38、 720 36% 項 目 宀 完 成 后 達 到 的 目 標 總 體 目 標 完成投資（萬） 600 資產負債率（% 58% 達到的生產階段 批量生產 年生產能力 150套 資產規模（萬） 2500 經濟指標 累計實現銷售收入 12600 創匯 20 上繳稅金 260 社會貝獻率 10% 凈利潤 1300 技 術 1.車站智能化聯鎖 系統 實現了 6502基礎上安全可靠功 能的新突破 國內領先 指標 系統結構 實現了系統的智能化、分散 化、開放化、單元模塊化，系 統的容量、擴展性、冗余、容 錯、和糾錯性能先進 國際先進 網絡結構 上、下位機分層結構 專利技術 硬件結構 完全功能模塊化設計，全部

39、硬 件設備雙備份 安全可靠 2.區間無線閉塞系 統 自動閉塞信號技術重大突破 國內領先 3.光電轉換傳輸系 統 全電子化，光電控制分開 咼效節能、 安全可靠 4.高分路軌道繼電 器 單板機智能 提高返還系 數 十二、風險因素 1、技術風險 研發項目應用成熟的計算機、通信、無線、電子技術開發鐵路電務設 備，核心技術是鐵路信號專業軟件，經過三年的調研和技術儲備，項目 的技術問題已經基本解決。技術風險是創新技術。 2、市場風險 進入鐵路市場有兩關，一是研發的產品得到鐵路的認可，完成準入 手續，二是項目規模，需要資金量較大，才能形成規模化生產，保證產 品的技術先進和質量優秀。 完成鐵路裝備的準入手續。

40、需有上路試用的時間，充分估計影響項 目進度的各種因素，邀請了路內外專家，對項目的可行性進行仔細評 審。力爭在機遇與挑戰共存的環境中，加快項目進度，盡早完成產品測 試和鑒定。 3、管理風險 先進管理理念是企業管理的靈魂，樹立先進的管理理念是作好企業管理工作的保證。管理理念須 適應當前科學技術發展的潮流，必須體現基本國情，有利于提高市場競爭能力。提倡堅持敢于創新的 精神，把人性化的管理與經濟管理結合起來，貫徹到管理活動的各個環節。 為實現上述管理理念，實行先進的現代企業管理組織結構即扁平化的管理組織。在這種組織中， 形成一個以主要管理者和技術專家為核心，全員參與的網絡結構，管理者與員工之間平等地進

41、行頻繁 的信息交流和溝通，每一個員工既是決策的執行者又是決策的參與者，提高員工對企業的責任感和歸 屬感，調動員工的積極性，同時形成管理者和被管理者之間的互動關系，促進企業的創新步伐。 強調真正貫徹以人為本的理念，一方面要重視公司規章制度的建設 ,細化各項規章管理制度，并實 施績效管理及績效考評制度；同時還應從廣大員工多方面的需要出發,以物質激勵和非物質激勵相結合 的方式調動員工內在的積極性，以正面激勵和反面教育懲處的方式啟發引導員工的主觀能動性和創新 理念。做到事業留人，感情留人，待遇留人。堅定員工對企業的信任感。 產品質量不僅是一個管理控制的問題，而且是一個職業道德問題。 確立嚴格規范的制度

42、，使追求質量的觀念深入每個員工的心中，達到讓 顧客 100滿意的標準。為確保穩定地向顧客提供高質量產品，實現顧客 滿意，實施IS09000質量管理體系標準，對全體員工進行質量意識、職業 道德、以顧客為關注焦點的意識和敬業精神的教育，提高員工的質量意 識和公司的產品質量管理水平。 持續改進是永恒目標，基于事實的決策方法確立與時俱進不斷創新的奮斗方向。始終強調把技術創新 和新產品研發放在重要位置，形成競爭力。 管理是科學，科技是第一生產力。通過不斷地學習提高自己的管理水平，才能得到更快更好地發展， 為我國的經濟騰飛做出貢獻。 4、財務風險 企業的良好信譽是減少經濟環境風險的保障前提。 研發項目是高

43、新技術產品，具有較高的知識產權和技術含量，對經 濟環境的影響可以忽略。 在與國外第三世界的貿易中，由世界銀行貸款，具有匯率的風險， 這種風險是小企業難以承受的，同時第三世界不定的動蕩政治因素也具 有經濟環境的風險，在貿易中應該謹慎。 5、政策風險 國務院對發展鐵路運輸十分重視，編制了鐵路中長期發展規劃，目 前鐵路每年已建成 5000 公里仍然不能適應國民經濟發展的需要，根據國 家發改委綜合運輸研究所的測算，未來鐵路建設需要投入的資金將達到 2 萬億元，平均每年需要花費 1000億元 -1200 億元，因此在未來的十年到三 十年是鐵路前所未有的發展時期，國家要求建設智能化、信息化、網絡 化的運輸

44、，也是技術發展的大好時期。 中國鐵路處在一個前所未有的跨越式發展時期，全路加快推進六大 干線提速安全標準線建設，全力實施第六次提速基礎工程，全面啟動信 息化工程，電務基礎裝備迎來了難得的歷史發展機遇。本項目研發的內 容結合國情為鐵路急需的技術發展內容，具有良好的市場前景，關鍵在 于使企業插上技術騰飛的翅膀，抓住機遇，克服技術創新中的可預見的 各種困難。 國家在國民經濟發展的宏觀調控中，保證國家大中型支柱企業發展的同時，倡導民間企業的良性發 展，有助于減輕國家的負擔，按照市場經濟的規律，進行有序的競爭，促進社會生產力的進步 2008年我國將舉辦奧運會，是中國向世界更加開放的窗口，也是促 進經濟發

45、展的大好時機，因此要把握住正確的技術發展方向。 由于鐵路一直處于是國民經濟發展的大動脈的顯赫位置，鐵路長期 以來實行半軍事化的管理，比較封閉，因此技術發展也受到制約，另外 保證鐵路的行車安全是非常重要的，因此對鐵路的專用器材，有比較謹 慎的保護，先路內后路外，先局內后局外，先國營后集體的方式根深蒂 固，近十年外圍的技術進步，以及工廠與鐵路剝離，鐵路工業市場開始 發生轉變，打破已經形成的產供銷的既有模式，需要企業拿出技術創新 的產品，才能進入鐵路市場。 6、自然災害風險 本項目屬鐵路運輸行車管理和控制系統的裝備技術，基本與自然災害沒 有直接的經濟聯系，如果設備正在工程中發生地震、洪災等不可預見的

46、 因素，會造成局部的損失，按照投標合同規定執行。 十三、 投資者退出方式 公司計劃創業期定位 3 年，是公司從創建起步到具有穩定市場的期 限，3 年后投資者可以采納以下三種方式收回投資： 1、利潤分紅 公司嚴格按照公司法運做和管理，公司進入穩定發展期，形成利潤后, 按照股份進行利潤分紅，逐年收回投資。 2、股權回購 3年后，公司可以按照股本加當年銀行的存款利息回購投資者股權 3、股權轉讓 3年后，公司同意投資者按照先內后外的方式進行股權轉讓， 十四、 附錄 附錄一：總經理個人簡歷和相關證明 基本情況 姓 名 現名 董長青 性別 男民族漢 相片 曾用名 無 出生 日期 1951年8月27日 出生

47、地天津市 標準 工資 參加工作時間 1969年3月9日 身體 狀況 健康 最 高 學 歷 畢業時間 學校 專業 學制 學位 1982年6月 洛陽鐵路電務工程學校 鐵路信號 2年 現任專業技 術職務及任 職時間 工程師12年 現從事何種 專業技術工 作 鐵路信號 專業技術職務任職資 格（取得時間及審批機 關） 1993年6月鐵道部 現（兼）任行政職務及 任職時間 1992年-2000年信號所長 2000年-2001年計劃部長 2001年-2005年科技產業部長 現行政 級別 正科級 何時加入中國共產黨 （共青團）任何職務 1998年12月 何時何地參加何種民 主黨派任何職務 無 參加何種學術團體

48、、 任何種職務有何社會 兼職 無 懂何種外語、達到何 種程度 英語，四級水平。能借助詞典讀懂和筆譯科技文。 主要專業技術工作業績 1.主持了部級PNX型鐵路信號智能電源系統科研項目，任課題組 長，第一研制人。該項目2000年8月通過鐵道部科技司技術成果鑒定。該 項目獲鐵道部科學技術二等獎；北京市科學技術三等獎；工程總公司科學 技術三等獎；電化局集團公司科學技術一等獎。 2自1994年以來，在省、部級、總公司以上學術刊物上發表5篇科技 論文；主筆1996-2000當代鐵路信號第九章第四節的編寫。 3. 研制的PNX型鐵路信號智能電源系統技術成果屬國內技術領先水平 （鑒定意見闡述），轉化為產品批量

49、生產后，在100多個車站運用，產值 在2000萬元以上。為了不斷推進科技創新，提高質量，在產品實現產業 化后，有對第一代PNX型鐵路信號智能電源系統進行技術整合，推出了 全模塊化的PNX1、PNX2、PNXG三個標準化、通用化的系列產品，特別 是PNXG型是根據高速鐵路發展的需要研制的三高、三無、三全和智能化 的符合綠色電源要求的高科技產品，命名為“ 3331 ”系統。再次將鐵路信 號智能電源系統的科技含量提高。 4. 自1974年至今近30年一直從事鐵路信號施工、設計、科研、科技 產業化工作，業務水平積累提高，具有比較綜合的專業技術能力。 5. 在通號院自1992年至2000年，擔任信號設計

50、所長期間主持完成鄭 武線、京鄭線國家重點工程、伊朗城郊鐵路、尼日利亞信號改造工程、京 山線大修改造工程等長大線的工程設計工作，并率先在全路信號設計中大 面積推廣使用CADJ計算機輔助設計，擔任京原、沈吉、長圖三條線三電 科研總體。 6自2000年至今，在擔任院計劃部長、科技產業部長期間，取得了實 質性的進展，創建了高新技術的產業化實體。 7. 獲得部級優秀QC小組管理獎兩次（93、94年），任QC小組組長 和成果發布人。 8. 在信號所擔任所長期間，信號所連續 7年榮獲局級雙文明集體、多 次獲先進標兵集體稱號，創造了院領導弘揚的尼鐵會戰精神。 著作、論文及重要技術報告 日期 名稱及內容提要 出

51、版、刊登獲獎或在 學術會議上交流情況 合（獨）、 著、譯 1990 年 電化局調度集中施 電化局 合；主筆 1994 年 工工法 鐵路勘測質量管理研 優秀論文三 1999 年 增強質量意識，深 究會第三次年會 等獎； 2000 年 化QC小組活動 電氣化鐵道：99專刊 獨 2001 年 JDG型單相交流電動 電氣化鐵道：2000年 獨 2002 年 轉轍機 第一期 獨 2002 年 鐵路信號智能電源 電氣化鐵道：2001年 獨 系統研究 第四期 主筆 PNX型鐵路信號智 通信信號雜志：2002 能電源系統的研究 年第四期 與應用 當代中國鐵路號 鐵路信號智能電源 (1996-2000) 系統的

52、技術與結構 PNX型鐵路信號智 能電源系統 附錄二：公司營業執照、企業代碼 附錄三：智能型車站計算機聯鎖系統介紹 國內鐵路的信號技術近四十年一直沿襲于前蘇聯繼電聯鎖功能技 術，傳入我國先后定名為570、580和590等幾種繼電聯鎖電路制式，結 合我國運用要求也曾做過部分改進，形成我國6501和6502等標準電路制 式。但是進路的三點檢查解鎖等技術條件原則卻一直沿用至今。其后我 國計算機聯鎖基本上也是使用繼電聯鎖技術條件原則。過去，在繼電聯 鎖條件下由于受其電路及設備結構等客觀條件所限，建立的邏輯模式比 較原始，難以完成當今運輸特點的需要。而今已經上道應用的微機聯鎖 繼續沿用繼電聯鎖的技術條件原

53、則，沒有充分發揮出計算機邏輯判斷功 能的優勢和充分利用計算機設備容量的特點，也未能對列車的安全給予 更有效和更確切地保證。同時對站內調車作業的安全與效率也存在一定 影響。 本項目的智能型車站計算機聯鎖系統與現行應用的計算機聯鎖技術性能比較 序 號 技術性能 研發的 智能計算機聯鎖 現行應用 計算機聯鎖 創新點 1 信號聯鎖 性能 利用計算機的綜合優 勢，實現6502基礎上 安全可靠功能的突破 模仿繼電6502電 路，存在技術條件 不安全隱患問題 突破了 6502電氣 集中及現用計算 機聯鎖的安全與 效率性能 2 系統結構 分散獨立單元、全數 字化、全開放、具有 互操作性 集中采集集中處 理，模

54、擬量與數字 量結合， 智能化、分散 化、開放化、 3 總線方式 工業控制現場總線 外總線方式 4 智能化程 度 I/O接口獨立CPU， 物理結構完全獨立的 雙網交換信息 I/O接口一對一模 擬信號。信息無自 診斷、信息校驗無 處理， 故障自診斷、信 息校驗，具有故 障-安全特性 5 主接線結 構 完全單元模塊化 部分單元模塊化 層次清楚、功能 性強的標準化設 計 6 系統容量 容量大、實時性高 容量小、實時性低 工業控制現場總 線 7 擴展性 工業控制現場總線， 網絡容量寬裕， 采用局域網或廣域 網外總線方式，實 時性和擴展性受到 限制 能滿足任何鐵路 站場信息量的實 時。 8 軟件性能 多任

55、務并行系統，雙 單任務多地址方 具有冗余、容錯 套軟件“二乘二取 二”安全結構，具有 自診斷和互校驗功能 式，單套軟件雙機 運行，不具有自診 斷和互校驗功能 和糾錯的安全性 能 9 維護、維 修方 式 單元維護，簡單易行 集成化低，維護環 節多 按規程進行的模 塊組合化 10 可靠性、 安全性、 無擾動切 換 全部軟、硬件采取了 雙備份，雙份編碼各 自獨立數據的原則， 具有故障自動切換的 特性，且保證無擾動 切換。 一套數據雙機運 行。 具有高穩定性和 咼可靠性 本項目的智能型車站計算機聯鎖與國外的計算機聯鎖綜合比較 英國、德國、美國公司的計算機車站聯鎖系統曾在中國引進，但是 由于中國的鐵路客

56、貨混跑、列車及調車作業混用、信號制式多樣、聯鎖 條件復雜等國情，國外公司難以適應中國鐵路市場，況且在采用的硬件 設施基本大同的情況下，國外較難適應中國鐵路的軟件優勢，且同樣物 理條件下的國外的計算機聯鎖設備價格是中國的2.5倍，日后的維護工作 受國籍的限制，及時服務性差，因此國外公司難以在中國鐵路形成市 場。即國產技術設備具有明顯的優勢。 附錄四：區間無線閉塞系統介紹 此種技術制式在我國鐵路應用上屬空白。目前我國鐵路，雙線區段基本采用自動閉塞技術，單線基本 采用半自動閉塞技術，由于傳輸制式和原始繼電方式的技術制約，無論是雙線還是單線鐵路對區間還 沒有形成應用計算機功能的聯鎖制式，特別是鐵道部電

57、務工作會議提出“單線提速及繁忙單線區段， 應積極發展單線自動閉塞，并與 CTC結合，開辟單線安全擴能的新途徑”的技術發展要求，形成了一 個技術發展的機遇。 目前我國單線鐵路運營里程五萬多公里，占鐵路全部運營里程的 70%，而且基本采用繼電半自動閉塞制式。隨著該區段運量增長，運能 飽和，已有迫切擴能的需要。 本項目研發的區間無線閉塞系統的最大特點是它與現有傳統的自動 閉塞不同，它是一種在區間不設自動閉塞信號機、軌道電路及電纜等地 面設備，同樣完成自動閉塞功能要求的創新概念技術。采用本系統技 術。按區間列車運行間隔時分，由牽引計算劃分自動閉塞的模擬區段長 度，滿足鐵路區段運能要求。傳統自動閉塞受區

58、間信號機、軌道電路及 電纜等設備分割的影響，若改變列車運行間隔時分，必須重做工程。由 于本系統在區間內無軌道電路等設備，可按 10、8或最短的6分鐘的列車 運行間隔劃分，站內只改變系統軟件數據即可達到。系統技術做到區間 無設備無工程無維護，站內也沒有傳統的區間自動閉塞軌道電路發送接 收設備以及自動閉塞電源屏等設備。僅在站內設置自動閉塞微機安全控 制系統一個機柜和相應接口及無線設備，可不擴建信號房屋。站內車務 及電務值班員處設置顯示器，能看到相鄰站間按傳輸自動閉塞模擬區段 劃分的自動閉塞區段線路及設備示意圖形以及列車在區間運行的動態透 明表示，并能有跟蹤列車傳遞列車車次號顯示。在站內值班員處技術感 覺不出區間實際沒有裝設自動閉塞設備的情況。系統可與DIMS或CTC設 備連網，更能方便運輸指揮管理。所有設備都集中在站內，施工簡便快 捷，不影響運輸，總投資相對傳統技術自動閉塞改造的四分之一。 另外隨著鐵路提速，由于軌道電路本身極限長度限制，不能滿足自 動閉塞區段的一個列車制動距離的長度要求，使得一個閉塞區段用兩節 軌道電路中繼現象越來越多，也必然加大工程投資。尤其在電氣化鐵路 線上，為防御電化干擾使得自動閉塞設備愈