1、2020/12/7,1,第五章 生產理論,第一節 廠商/企業的本質 第二節 廠商的生產函數 第三節 單可變要素生產函數/短期生產函數 第四節 雙可變要素生產函數/長期生產函數 第五節 規模報酬與規模經濟,2020/12/7,2,第一節 廠商/企業與市場,廠商的出現及其本質 廠商出現的原因 商品經濟初期：市場狹小，經濟主體利用市場價格機制的交易成本很小，商品生產一般以家庭為單位。 隨著商品經濟的發展，市場規模的擴張，出現市場信息的不完全，生產者收集信息、市場談判、簽訂合同、管理合約等運用價格機制的交易成本顯著增加。這種成本的客觀出現促使家庭式的生產方式開始解體生產者逐漸將生產要素集合在一個經濟單

2、位/組織以降低價格機制的交易成本，這種經濟單位就是廠商企業。,2020/12/7,3,交易成本（transaction cost）是一個人、一個企業在尋找與其他人、企業、機構和各種其他組織進行交易活動、生產經營活動時，為在價格方面或其他方面達成協議，并確保協議條款得以實施所產生的成本。,2020/12/7,4,企業/廠商組織生產的方式：內部管理，發生的費用內部管理費用； 市場組織生產的方式：協議買賣，發生的費用交易成本； 內部管理費用交易成本 廠商的本質 生產的一種組織形式，是為降低交易成本而對市場組織的一種替代。是運用生產要素，以營利為目的，生產產品或提供勞務的經濟組織 。,2020/12/

3、7,5,廠商/企業的內部管理費用與企業邊界,廠商的內部管理費用 企業內部特有的交易成本產生原因是信息的不完全性。 具體： 企業內部存在多種契約、監督和激勵。其運行需要成本； 企業規模過大導致信息傳導過程中的缺損； 隱瞞信息、制造虛假和傳遞錯誤信息； 企業邊界 企業規模擴張，內部交易成本上漲，因此其規模的擴張也是有限的；企業擴張的界限：內部管理費用市場交易成本。,2020/12/7,6,廠商的經濟行為與目標,運用生產要素，生產商品或者提供勞務以獲得經濟利益。 其目標：經濟利潤最大化。 廠商的經濟利潤等于總收益與總成本的差額，與廠商的生產活動直接相關。 經濟利潤是廠商生產活動的直接目的和直接結果，

4、生產是廠商利潤產生的原因。因此，生產行為是廠商最重要的經濟行為，生產決策是廠商最重要的經濟決策。考察廠商的經濟行為就必須首先考察廠商的生產行為。,2020/12/7,7,第二節 廠商的生產函數 從技術、投入產出的角度研究廠商生產,涉及的經濟變量及內涵 因變量（產出）產量/供應量（Q） 自變量（投入）生產要素 所謂生產要素，也稱生產性資源，或簡稱要素，是廠商為進行生產和服務活動而投入的各種經濟資源，是一種為社會總產品的創造做出了貢獻的經濟資源。 19世紀早期的西方經濟學家通常把生產要素劃分為土地（N）、勞動（L）和資本（K）三類； 19世紀晚期以來，經濟分析中增加了第四個要素企業家才能（E）。

5、說明：在經濟分析中，通常把土地和資本合稱為資本（K），把勞動和企業家才能合稱為勞動（L）。,2020/12/7,8,需要注意區分的幾個概念,固定投入/要素與可變投入/要素 廠商投入生產的資源/要素基本可分為兩種形態： 固定投入：當市場條件變化要求變化供給量時，其投入量不能立即作相應改變的投入。如：廠房、機器設備等。 可變投入：當市場條件變化要求變化供給量時，其投入量能夠立即作相應改變的投入。如：原材料、生產工人等。,2020/12/7,9,長期與短期 經濟學意義上的短期和長期不是以時間長短劃分的。 短期：生產組織中至少有一種生產要素（通常是資本K）無法根據市場條件的變化而實時調整的期間。 長期

6、：生產組織中所有生產要素（資本K和勞動L）都可以根據市場條件的變化而實時調整的期間。 例如： 當一個農戶的土地面積給定時，他的經營就是短期的。如果他每半年就可以重新決定租用多少土地，那么半年以上的時間對他來說就是長期的。 對于一個汽車制造廠，如果在三年的時間里無法建設新的生產流水線，那么三年的時間對它來說就屬于短期生產。,2020/12/7,10,生產函數的基本含義,定義及數學表達 用函數的形式表達在一定時期內，在一定的技術水平條件下，生產中所使用/投入的資源/要素與所能生產的最大產量之間的關系的一種經濟模型。表達為： 經濟分析中一般： 經濟分析中通常：,2020/12/7,11,正確理解,以

7、特定時期為前提條件，即研究的是某一時期投入與產出之間的技術關系，考察的時期不同，對應的生產函數就不同；存在短期生產函數和長期生產函數兩種基本形態。 以既定的生產技術水平為前提，即一種生產函數是與一定的生產技術水平相對應的，技術水平改變就會形成新的生產函數。,2020/12/7,12,技術系數/要素的配比,技術系數：生產一定量產品所需要的各種生產要素的配合比例。有可變技術系數和固定技術系數之分。 固定技術系數：生產一定量產品只存在唯一一種要素配合比例，即要素之間不可替代，要素投入必須按同一比例增減。 對應的生產函數稱為：固定比例生產函數。 可變技術系數：生產一定量產品所需的各種要素的配合比例可變

8、，表明要素之間可以相互替代。 表明：生產同樣產量的產品，既可采用勞動密集型（多用勞動少用資本），也可采用資本密集型（多用資本少用勞動）。 對應的生產函數稱為：可變比例生產函數。,2020/12/7,13,幾種特殊的生產函數,固定比例生產函數 指在每一產量水平上任何要素投入量之間的比例都是固定的生產函數。 通常形式為： 其中：u 為固定的勞動生產系數（單位產量配備的勞動數）； v 為固定的資本生產系數（單位產量配備的資本數）。 在固定比例生產函數下，產量取決于較小比值的那一要素； 產量的增加，必須有L、K按規定比例同時增加，若其中之一數量不變，單獨增加另一要素量，則產量不變。,2020/12/7

9、,14,齊次生產函數 如果 滿足 ，那么這樣的生產函數就稱為n次齊次生產函數。 若n=1，則稱為一次齊次生產函數或線性齊次生產函數，線性不是說函數線性，而是指廠商的規模是常數變化的，即產出與投入以相同的倍數增減。,2020/12/7,15,C-D/柯布道格拉斯 由美國數學家柯布和經濟學家道格拉斯于1982年根據歷史統計數據提出的一種生產函數。其函數形式為： A為規模參數，A0； ， 表示勞動貢獻在總產中所占份額（ ）； 表示資本貢獻在總產中所占份額。,2020/12/7,16,根據道格拉斯的統計分析，美國1899年1922年的制造業產量的經驗函數為： 可見：在不考慮技術進步的情況下。 資本不變

10、，勞動單獨增加1%，產量將增加1%的3/4，即0.75%； 勞動不變，資本增加1%，產量將增加1%的1/4，即0.25%。,2020/12/7,17,第三節 單可變要素生產函數/短期生產函數,基本含義 一種生產要素可變，其他要素固定。 即 或者,2020/12/7,18,相關概念,基本分析方法：邊際分析 總產量 總產量TP：投入一定量生產要素所生產出來的全部產量。以要素勞動L為例（下同），則 平均產量 平均產量AP：平均每單位要素所生產出來的產量。,2020/12/7,19,邊際產量 邊際產量MP： 增加一單位要素所增加的產量 。 經驗數據,2020/12/7,20,經驗數據表明,總產量、平均

11、產量和邊際產量都是隨著勞動量投入的增加先遞增后遞減。 并且存在下圖關系：,2020/12/7,21,總產量和平均產量關系圖示,TP/AP,勞動L,總產量/TP,平均產量/AP,2020/12/7,22,邊際產量和總產量關系圖示,TP/MP,勞動L,總產量/TP,邊際產量/MP,2020/12/7,23,如果連續增加生產要素，在總產量達到最大時，邊際產量曲線與橫軸相交； MP與TP之間關系: MP0, TP MP=0, TP最大 MP與AP之間關系: 當MPAP, AP 當MPAP, AP MP=AP, AP最高，邊際產量曲線與平均產量曲線相交。,由圖可見,2020/12/7,24,因為：,20

12、20/12/7,25,因此，有書上113頁的結論。 又因為： 于是又可以通過產出彈性來判斷。,2020/12/7,26,邊際報酬遞減規律,基本含義 短期中，在技術水平和其它生產要素投入量不變的條件下，不斷增加某種生產要素的投入，當該種生產要素的投入量的增加超過了一定的臨界值后，由該生產要素的投入量增量所帶來的總產量增量將會不斷地減少。 說明：與消費者的邊際效用遞減規律一樣，是一條客觀的經濟規律。 產生的條件 技術水平不變； 某一要素投入可變，其它生產要素投入不變； 并非一增加要素投入就會出現遞減，只是投入超過一定量時才會出現； 要素在每個單位上的性質相同。先投入和后投入的沒有區別，只是量的變化

13、。,2020/12/7,27,遞減的原因 生產中，可變要素與不變要素之間在數量上都客觀地存在一個最佳配合比例，即最佳技術系數； 要素不能無限細分，否則廠商總能找到滿足要素最佳技術系數的投入比。 因此： 開始時，由于可變要素投入量小于最佳配合比例所需數量，隨著可變要素投入量的逐漸增加，越來越接近最佳配合比例，邊際產量就呈遞增的趨勢； 當達到最佳配合比例后，再增加可變要素的投入，可變生產要素的邊際產量就是呈遞減趨勢。,2020/12/7,28,邊際報酬變化的三個階段 邊際產量遞增，總產量增加； 邊際產量遞減，總產量增加； 邊際產量為負，總產量減少。 最終導致：一種要素投入引起的總產量的變化要經歷：

14、逐漸上升加快 增長趨緩 最大不變絕對下降四個過程。,2020/12/7,29,生產階段的劃分與廠商的選擇,生產階段的劃分 根據總產量、平均產量和邊際產量之間的關系。分為： 第一個階段，平均產出遞增，總產量加速增長，是生產要素效率不斷提高的表現 第二個階段，平均產出遞減，總產出增速放慢，生產要素效率下降； 第三個階段，邊際產出為負，總產出絕對下降。 如圖：,2020/12/7,30,2020/12/7,31,廠商的選擇（其他條件已知/既定，利潤最大化等價于產量最大取決于市場的均衡數量） 廠商將在第二階段決策生產。 第一階段，平均產量遞增，廠商的總產量和總收益在增長，生產要素效率不斷提高，顯然，無

15、論是從經濟效率還是從技術效率的角度考慮，理性廠商都不會在這一階段組織生產，他將繼續增加該可變要素的投入； 第三階段，邊際產量為負，廠商的總產量和總收益減少，可見，理性廠商也不會在這一階段組織生產； 因此，廠商將在第二階段組織生產，具體在哪一個點則取決于市場的供求均衡的數量大小。,2020/12/7,32,第四節 雙可變要素生產函數/長期生產函數,基本含義 兩種生產要素均可變。 即 研究的核心：如何使要素投入量達到最優組合，以使生產一定產量下的成本最小，或使用一定成本時的產量最大？,2020/12/7,33,相關概念,基本分析方法：無差異曲線/等產量曲線分析 等產量曲線 表示兩種生產要素L、K的

16、不同數量的組合可以帶來相等產量的一條曲線。其表達式為： 曲線如圖：,2020/12/7,34,等產量曲線,2020/12/7,35,等產量曲線的基本特征,向右下方傾斜，曲線斜率為負。表明：實現同樣產量，增加一種要素，必須減少另一種要素。 凸向原點。因邊際技術替代率遞減規律使然。 同一平面上有無數條等產量線，同一條曲線代表相同的產量水平，不同的曲線代表不同的產量水平。離原點越遠代表產量水平越高，但同時高位等產量線的生產要素組合量大。 同一平面上有無數條等產量線不相交。否則與第三個特征矛盾。,2020/12/7,36,邊際技術替代率 保持總產量水平不變的條件下，增加一單位某種生產要素投入所必須放棄

17、的另一種生產要素的投入數量。 對于生產函數： ，勞動對資本的邊際技術替代率為： 如果要素的變化量無窮小，則有： 可見：等產量曲線上某一個點的邊際技術替代率等產量曲線該點切線斜率的絕對值。,2020/12/7,37,邊際技術替代率與邊際產量,與邊際替代率相似，邊際技術替代率（絕對值）=兩種要素的邊際產量之比。即 對此簡單證明如下：假設某一等產量曲線 ，Q0為一常量。兩邊微分得：,2020/12/7,38,邊際技術替代率遞減規律及其成因,邊際技術替代率遞減規律：在其它條件和總產量水平不變的條件下，一種要素不斷增加，每一單位這種要素所能代替的另一要素的數量遞減。 遞減的原因： 由 可見，邊際技術替代

18、率遞減的根本原因是要素的邊際報酬/收益遞減。,2020/12/7,39,脊線 與短期生產（單種要素可變）的三階段劃分不同，長期生產對應的是生產的經濟區域與不經濟區域之間的區分。與之相關的是“脊線”這一概念。 根據邊際報酬遞減規律，如果某種生產要素L/K過剩，則它的邊際產量就會出現負值，而此時另一種要素K/L相對不足，則它的邊際報酬為正。二者的比值為負，而要素L/K從相對不足到過剩的過程中，存在一個邊際報酬為零的點。而 。,2020/12/7,40,可見 可能正、可能負也可能是零（或無窮大，即 的分母為零時）。 因此，等產量曲線集合平面內就存在：等產量曲線上邊際技術替代率為零（或者無窮大）的點的

19、連線脊線。（且存在兩條）,2020/12/7,41,生產經濟區 兩條脊線包圍的區域，即等產量曲線上邊際技術替代率為零的點的連線與邊際技術替代率為無窮大的點的連線圍成的區域。如圖：,2020/12/7,42,生產經濟區的內涵 又稱為生產的相關段。其經濟含義是：在該區域內生產不會造成資源浪費，而在該區域外的生產不經濟區組織生產會造成資源浪費。 如上圖，A點和B點的總產量水平相同，但位于經濟區內A點的資源投入（資本和勞動）比經濟區外B點的資源投入（資本和勞動）來的少。,2020/12/7,43,2020/12/7,44,等成本線（廠商預算線） 在既定成本與要素價格的條件下，生產者所能購買到的兩種要素

20、數量(K,L)的最大組合的點的軌跡。 假設既定成本支出為C，勞動L價格=工資率w，資本K價格=利息率r。則廠商預算線的方程為： 如圖：,2020/12/7,45,等成本線主要特征 （1）曲線上每一點，兩種要素組合不同，但總投入相等； （2）曲線的位置越高，所代表的成本量越大； （3）曲線的斜率的絕對值等于兩種要素的價格比，即 ； （4）曲線向右下方傾斜，斜率為負，表明兩種要素在數量上是替代關系； （5）曲線因成本或要素價格變化而移動。其移動的情形與消費預算線相似。,2020/12/7,46,2020/12/7,47,廠商均衡,既定成本，產量最大 代數推導 均衡條件： （1）所有投資都用在的要素

21、上(成本花完)； （2）追求最大產量。 推導如下： 已知： ， 利用拉格朗日條件極值求解最大產量的條件，即為廠商均衡條件。,構建函數： （其中 為常數）。 這樣，F與Q具有共同的極值條件和極值點。而F的極值條件為：,2020/12/7,48,廠商均衡條件 ，即：要素的邊際產量之比等于價格比等于要素的邊際替代率。 或者， ，即：每一單位成本用在不同要素上的邊際產量/報酬相等（即每一元成本都很有效）。,2020/12/7,49,2020/12/7,50,幾何推導 如右圖：,； Q3 是在當前的成本水平下不能實現的產量水平； Q2、Q1是在當前的成本水平下能夠實現的產量水平； 在C點處 ，此時廠商用

22、勞動代替資本將獲得更大的 產出； 在D點處 ，此時廠商用資本代替勞動將獲得更大的產出；,E點 ，表明廠商無法繼續利用要素之間的替代關系來獲得更大產出； 因此，E點為廠商均衡點。要素的最優組合條件/廠商均衡條件是：,2020/12/7,51,2020/12/7,52,既定產量，成本最小 代數推導 均衡條件： （1）所有投資都用在的要素上(成本花完)； （2）追求最小成本。 推導如下： 已知： ， 利用拉格朗日條件極值求解最大產量的條件，即為廠商均衡條件。,構建函數： （其中 為常數）。 這樣，F與C具有共同的極值條件和極值點。而F的極值條件為：,2020/12/7,53,2020/12/7,54

23、,幾何推導 如右圖：,； C1 是無法實現當前的產量水平的總成本； C2、C3是能夠實現當前的產量水平的總成本； C、D、E點間的比較同上，C、D同樣是不經濟的生產投入。,E點為廠商均衡點。要素的最優組合條件/廠商均衡條件仍舊是：,2020/12/7,55,2020/12/7,56,等斜線與生產擴展線,等斜線 定義：等產量曲線中兩要素的邊際技術替代率相等的點的軌跡。 說明： 它是一個一般的概念，曲線上的點只要滿足要素邊際技術替代率相等即可。如圖：曲線OA、OB、OC等等。以及前面介紹的脊線！,2020/12/7,57,2020/12/7,58,生產擴展線 定義：在生產要素價格、生產技術和其它條

24、件不變的條件下，廠商改變成本或產量，形成一系列新的等產量曲線、等成本曲線以及廠商的均衡點（最優要素投入組合），這些均衡點的軌跡稱為擴展線。 。 說明：它是一個具體的概念，是在生產要素價格、生產技術不變的條件下，廠商改變生產規模形成的。如圖：曲線OA,2020/12/7,59,2020/12/7,60,經濟含義： 擴展線表明，在生產要素價格、生產技術和其它條件不變的條件下，當生產的成本或產量發生變化時，理性廠商必然會沿著擴展線來選擇生產規模，從而實現既定成本條件下的最大產量，或實現既定產量條件下的最小成本。 擴展線是廠商在長期擴張或收縮生產規模所必須遵循的路線。但不適用于短期要素投入的調整。,2

25、020/12/7,61,第五節 規模報酬與規模經濟,研究的范圍 在長期中企業生產規模變動與它所引起的產量變動之間的關系。即生產函數 的整體變動。 為簡化研究我們考察生產要素L，K同方向同比例增加的最適宜規模的確定問題。,2020/12/7,62,定義與分類,定義 規模報酬/規模經濟：在其它條件不變的情況下，各種生產要素按同方向同比例變動所引起的產量的變動情況。 根據投入產出變動比例的大小關系，分為三種類型：,2020/12/7,63,類型 規模報酬遞增 定義： 在技術不變的條件下，產量增加的比例大于各種投入增加的比例/規模擴大的比例，經濟學上稱為規模經濟。如圖：,2020/12/7,64,特征

26、：要素/勞動和資本擴大一個較小的倍數就可以導致產出擴大較大的倍數。 如上圖：勞動和資本投入均為2個單位時，產出為100個單位，但生產200單位產量所需的勞動和資本投入分別小于4個單位。,2020/12/7,65,成因 要素使用效率的充分發揮。許多要素必須達到一定的產量的時候才能更加有效率； 規模擴大，生產的專業化程度提高，有助于提高勞動生產率； 規模擴大，廠商的管理更加合理。生產規模擴大時，廠商更加傾向于實行現代化管理， 不斷使管理科學化、合理化，從而提高管理的能力和效益。,2020/12/7,66,規模報酬不變 定義： 在技術不變的條件下，產量增加的比例等于各種投入增加的比例/規模擴大的比例

27、。如圖：,2020/12/7,67,特征：要素/勞動和資本擴大的倍數導致產出同倍數的擴大。 如上圖：勞動和資本投入均為2個單位時，產出為100個單位；勞動和資本投入均為4個單位時， 產量為200單位。投入產出增加的比例相同。,2020/12/7,68,成因 規模擴大到生產要素的效率和專業化程度的好處得以充分發揮、勞動生產率得以充分提高。,2020/12/7,69,規模報酬遞減 定義： 在技術不變的條件下，產量增加的比例小于各種投入增加的比例/規模擴大的比例，經濟學上稱為規模不經濟。如圖：,2020/12/7,70,特征：要素/勞動和資本擴大一個較大的倍數，而產出則只擴大一個較小的倍數 。 如上

28、圖：勞動和資本投入均為2個單位時，產出為100個單位，但勞動和資本投入增加為4個單位時， 產量則小于200單位。投入是原來的2倍，而產出則不及原來的2倍。,2020/12/7,71,成因 簡言之，是規模擴大后降低了生產效率，具體而言： 規模擴大，企業內部合理分工被破壞，生產難以協調，降低生產效率； 規模擴大，管理階層的增加，滋生官僚主義，降低管理效率； 規模擴大，產品銷售規模龐大、環節加長，難以適應市場變化； 規模擴大，獲得企業決策的各種信息困難，降低決策效率。,2020/12/7,72,生產函數與規模經濟,借助n次齊次生產函數 可以簡單而直觀地分析規模報酬問題。 由于規模報酬研究的是 的情形

29、。因此： 如果 n1，則為規模報酬遞增； 如果 n=1 ，則為規模報酬不變； 如果 n1 ，則為規模報酬遞減。,2020/12/7,73,一般而言，隨著廠商規模的擴大，最初往往處于規模報酬遞增的階段；之后可能經歷一個規模報酬不變的階段；繼續增加投入擴大規模，就會進入規模報酬遞減階段。,2020/12/7,74,適度規模,定義 能夠使生產要素投入量的增加（規模的擴大）正好使報酬遞增達到最大的規模。簡言之就是能夠實現最大規模報酬的生產規模。,2020/12/7,75,影響因素 行業的技術特點。需要的投資量大的行業，適度規模也就大；反之，需要的投資量小的行業，適度規模也就小；。 市場條件與產品的標準化程度。生產市場需求量大，標準化程度高的產品的廠商，適度規模也應該大