河北電力建設監理有限責任公司監理項目部監理工作制度匯編二一年八月監理項目部監理工作制度匯編1前言為了全面貫徹國家電網公司監理項目部標準化工作手冊對監理工作制度建設的要求，質量安全部和衡水輸變電監理部編制了監理項目部監理工作制度匯編。本匯編共分兩篇，第一篇為國家電網公司監理項目部標準化工作手冊規定監理部必須編制的監理工作制度，第二篇是除上述制度外，從公司現有監理部工作制度中梳理、修訂的其他制度。請各監理部結合現場實際，參考本匯編制定完善本監理部的監理工作制度。由于時間倉促，相關制度編制存在不完善的地方，請各監理部將意見和建議及時報質量安全部，以便進行修改和完善，推動公司的標準化建設，使各項工作再上新臺階。質量安全部2009年8月監理項目部監理工作制度匯編2目錄第一篇第一部分項目管理部分監理項目部策劃文件編制審批管理制度6項目監理部教育培訓管理制度8項目管理實施規劃（施工組織設計）、方案審查制度9工程開工、暫停及復工監理管理制度11監理工程師通知單簽發及復驗制度13分部工程動工條件制度14進度控制監理工作制度15工地例會及紀要簽發制度17項目監理文件資料管理制度19工程監理檔案管理實施細則21第二部分安全管理部分工程分包審查管理制度29安全監理工作責任及考核獎懲制度34安全監理交底制度38安全工地例會制度39安全監理檢查、簽證制度41安全巡檢及旁站監理制度42安全施工措施（方案）審查、備案制度45測量計量設備、施工機械、安全用具審查監理工作制度47施工管理人員、特殊工種特殊作業人員審查監理工作制度53安全健康環境管理自評價制度54安全質量事故處理監理管理制度55交通安全管理制度57第三部分質量管理部分監理項目部監理工作制度匯編3施工單位質量保證體系檢查制度60施工單位選擇的實驗室資質認可制度62設備、材料、構配件質量檢驗監理工作制度63見證取樣、平行檢驗監理工作制度65施工質量驗收監理工作制度68重點部位旁站監理工作制度72第四部分造價管理部分投資（造價）控制監理工作制度76工程結算審核監理工作制度78第五部分技術管理部分施工圖會檢監理工作制度80第二篇第一部分綜合監理工作規定監理服務工作規定82施工安全技術措施/作業指導書審查工作規定89設計技術交底監理工作規定96施工承包單位管理體系審查工作規定97第二部分安全控制安全教育培訓制度101安全檢查巡視及隱患處理制度103安全監理細則編、審、批及交底制度105安全文件審查備案制度109安全監理資料整理歸檔制度112安全檢查及隱患處理程序113安（兩）措費計劃審核程序115第三部分質量控制質量控制工作規定117設備缺陷見證工作規定120監理項目部監理工作制度匯編4工程質量事故處理規定121施工質量檢驗項目劃分審查規定124工程控制網測量檢驗規定125焊接人員資質審查工作規定126不合格品控制規定127第四部分進度控制年、季、月施工進度計劃（調整計劃）審核規定129季度勞動力計劃審核規定130第五部分投資控制年度投資（工作量）計劃審核規定132月度投資實際完成統計報表審核規定133物資需求計劃審核工作規定134工程變更審查工作規定136工程款支付簽審工作規定137第六部分合同控制合同管理工作規定139費用索賠處理工作規定141第七部分信息管理監理細則編制指導書144監理報告編制管理規定149監理表式使用和監理日志記錄規定158工程影像資料管理規定160第八部分協調管理施工現場組織協調工作規定及程序166施工總平面管理工作規定169專題工地會議程序171監理項目部監理工作制度匯編5第一部分項目管理部分監理項目部監理工作制度匯編6監理項目部策劃文件編制審批管理制度1目的為保證監理項目部策劃文件編制、審批工作規范化，特制定本管理制度。2適用范圍監理項目部監理規劃、監理細則等策劃文件的編制和審批。3適用條件31監理規劃應在簽訂委托監理合同及收到設計文件后開始編制，一般應在進駐現場一個月內編制好規劃和審批完畢，并在首次工地例會前報建設單位。32監理細則應在單位工程開工前編制和審批完成。3職責31公司總工負責監理規劃的審批。32項目總監理工程師負責組織監理規劃的編制，對監理細則進行審批。33專業監理工程師或組長（室主任）負責組織監理細則的編制。4主要編制依據及內容41監理規劃411編制主要依據A本工程依法簽訂的監理合同（含標準條件、專用條件、附加條款及監理大綱）；B本工程建設單位依法簽訂的其它相關合同（設計、施工、設備訂貨合同等）；C國家和主管部門下達的計劃通知決定；D委托方在監理委托前依法簽訂的監理有關的其它合同；E經審批的工程初步設計圖紙文件資料；F制造廠提供的設備圖紙和技術文件；G國家和行業部門頒發的有關監理工作的政策、法規、條例、規定、標準等；H委托方按國家及行業規定制定的有關工程建設的管理制度等；I委托方按國家規定確認標準的有關施工驗收技術規程、規范和質量評定（含國際通用標準）；J工程師對監理規劃的編制所進行交底的內容及要求；委托方與施工單位簽訂的施工承包合同。412編制的主要內容A編制依據（建設工程的相關法律法規、工程建設強制性標準及項目審批文件；顧客提供的設計文件、施工合同及與項目有關的標準；監理大綱和監理合同；公司管理體系文件）B工程項目概況（工程概況介紹；工程特點的描述應比大綱更有深度）C監理工作范圍（與大綱基本相同，但應考慮到投標后有無變更）D監理工作內容（恪守監理合同規定內容，通常為“四控二管一協調”）E監理工作目標（四項控制目標滿足招標文件的要求；服務質量目標應根據顧客要求轉化為可監理項目部監理工作制度匯編7測量的目標）F監理工作依據（權力機構批準的工程項目建設文件；有關工程建設的法律法規、工程建設強制性標準；監理合同、監理規劃及相關施工合同；國家強制性標準）G項目監理機構（組織形式框圖；人員構成；專業配置；計劃到崗時間；崗位職責及能力要求）H監理文件的需求（監理細則編寫計劃；顧客提供文件需求計劃；技術標準、規范需求計劃）I監理工作程序（制訂監理工作程序應明確工作內容，行為主體，考核標準，工作時限；監理服務總程序；專項監理服務程序此項可并入監理細則內）J監理工作方法和措施（組織措施、技術措施、經濟措施、合同措施。概述為實現顧客要求采取的措施和方法，按有關要求進行具體描述及監視和測量的安排）K監理工作制度（把大綱所列名錄轉化為具體制度）L監理設施及工作環境（顧客提供的設施需求；本公司自備設施；項目監理機構應營造和諧的工作環境）M監理記錄和監理資料管理（顧客沒有明確要求時，本項目擬采用記錄表式的目錄；資料管理規定和計劃移交資料目錄）42監理細則421編制主要依據A已批準的監理規劃B與專業相關的標準、設計文件和技術資料、工程建設強制性標準C施工組織設計422編制主要內容A專業工程的特點B監理工作的程序C監理工作的控制要點及目標值D監理工作的方法及措施監理項目部監理工作制度匯編8項目監理部教育培訓管理制度1目的為規范監理部職工崗前培訓、業務技能培訓等工作的管理，特制定本制度。2適用范圍適用于本監理部。3編制依據河北電力監理公司職工教育培訓管理控制程序4工作程序41編制職工教育培訓工作計劃監理項目部每年12月初向本項目監理部各專業工程師征求教育培訓需求，根據收集到的教育培訓需求建議，進行合并整理，匯總報總監理工程師。項目監理部組織召開年度培訓計劃制定會議，根據教育培訓需求匯總情況，制定年度教育培訓計劃。42組織實施項目部內部培訓根據年度培訓計劃，監理部在舉辦每次培訓前7天通知參加培訓專業技術人員。培訓結束后，總監理工程師應組織進行培訓效果評價。43組織職工參加外培431監理部接收公司培訓通知，根據培訓通知內容，由總監理工程師確定參培人員名單。432凡參加各種外部培訓的職工，培訓結束后需持有總監理工程師簽字的培訓通知、培訓結業證書以及本人的培訓總結簡要報告到公司人力資源部登記，并由人力資源部在報銷單簽字后方可報銷有關費用。44形成記錄441監理部建立培訓人員登記表，對所有培訓人員培訓情況進行記錄。442對培訓所有相關資料及時歸檔。監理項目部監理工作制度匯編9項目管理實施規劃（施工組織設計）、方案審查制度1目的為規范監理項目部對施工單位項目管理實施規劃（施工組織設計）審查工作，特制定本制度。2適用范圍監理項目部對項目管理實施規劃（施工組織設計）的審查工作。3職責31工程項目開工前，施工承包單位必須編制施工組織設計經單位技術負責人審批后，在施工合同約定的時間內將正式文件及必要附圖交項目監理機構審查。32總監理工程師組織各專業監理工程師進行審查，提出審查意見，并經總監理工程師審核，簽認后報建設單位。33各專業監理工程師應嚴格按本規定要求進行審查并提出審查意見，報送總監理工程師審核。34專職安全監理師審查施工組織設計中的“安、健、環”內容，并提出審查意見。4審查的依據41經批準的初步設計、施工圖紙及相關資料。42工程相關的招、投標文件、施工合同、技術協議、會議等文件。43國家和建設主管部門與行業管理部門所頒發的法律、法規、規程、規范、標準及政策、國外設備資料標準；5審查程序51施工承包單位按照合同要求編寫好施工組織設計（含專業施工組織設計）后，于工程開工前20個工作日填寫施工組織設計（方案）報審表，報項目監理機構。52項目監理機構在10個工作日內組織由建設單位含上級領導機關、設計院、施工承包單位及相關單位人員參加的審核會議，項目監理機構主持會議，并在施工組織設計（方案）報審表上簽署審核意見。53審查結果處理審核通過，項目監理機構批準施工組織設計（含專業施工組織設計），并報送建設單位審核通過，部分內容按項目監理機構意見修改后重新報審，監理工程師滿意后報送建設單位一份審核未通過，施工承包單位修改后重新報審。6施工組織設計審查應遵守的原則和審查的要點61編制依據應符合國家的有關法律、法規及行業管理部門所頒發的規程、規范、標準等文件。62工程概況應包括地理位置、環境特點、設計與設備特點、外委協助項目等。63工程規模和施工項目劃分及主要工程量應符合施工合同約定建設期限和各項技術經濟指標的要求。64施工組織機構設置和人力資源計劃應滿足工程工期與安全、質量的需要。監理項目部監理工作制度匯編1065施工綜合進度安排開工、竣工日期、階段形象進度及施工進度網絡圖應符合要求，做到均衡連續施工，滿足工程網絡計劃。66施工總平面布置圖及其文字說明施工總平面布置應緊湊合理、方便施工，符合安全防火、環保和文明施工的要求現場排水設施是否滿足施工期防汛要求施工現場道路的布置、寬度、彎度、坡度等是否符合規程要求材料、設備、易燃、易爆品有毒物品和放射源等的存放地點或庫房，其安全距離或設施結構是否符合相關規定現場或生活區消防設施是否符合規程要求“總平”的管理措施（含場地交叉使用的管理）是否合理。67主要大型機械布置及主要施工機具配備清冊配備及布置應合理有效滿足工程需要。68力能供應方式及系統布置現場供水、供電、供氣、供汽等設施是否安全可靠，應急使用有無保障。69主要施工方案和重大作業指導書應遵守基本建設程序，合理安排施工順序，應符合施工工藝學的原則和本工程特點，對冬雨季施工等應制定有效措施，且在工序上有所考慮技改、擴建工程應充分考慮到原系統的接口、地下地上和管網系統等，并制定有專項安全技術措施或方案。610外委加工配制量與工廠化加工量劃分及現場加工規模的確定應合理、可行。611技術檢驗計劃、技術和物質供應計劃應滿足工程工期需要。612生產和生活臨建設施的安排應符合相關要求及滿足工程需要。613施工質量策劃有明確的質理目標、質理規劃，消滅質量通病、保證施工質量、不斷提高施工工藝水平的具體措施。614安、健、環管理有明確的安、健、環的管理目標，并且是可測量具有可持續性改進的目標保證職業安全健康和環境保護措施的符合性，針對性、可行性、科學性，保證施工安全，實現文明施工應有工程項目重大危險源（點）、污染源辨識和控制措施，并形成文件應有應急準備和響應措施。615有切實可行的降低成本和推廣四新等主要計劃和措施。616有可行的技術培訓計劃。617有竣工后完成的技術總結初步清單。監理項目部監理工作制度匯編11工程開工、暫停及復工監理管理制度1目的為實現工程的質量、進度、投資、安全目標，保證工程在滿足條件的情況下開工/復工，特制定本制度。2適用范圍適用于本監理部監理范圍內的所有開工、暫停及復工過程的監理工作。3工作依據建設工程監理規范、電力建設工程監理規范施工合同、委托監理合同、設計資料、現行規范。4工程開工審查41審查程序411每一個新開工的單位工程開工前7個工作日內，施工承包單位應詳細填寫工程開工/復工報審表報送項目監理機構。412項目監理機構收到工程開工/復工報審表后應及時進行審查，并依據報審資料到現場核查，核查后在工程開工/復工報審表簽署意見。413項目監理機構在接到工程開工/復工報審表后3個工作日內完成核查工作。414審查結果處理項目監理機構同意開工，并以監理工作聯系單形式與建設單位溝通，經同意后在工程開工/復工報審表上簽署實施意見若建設單位不同意開工，項目監理機構不同意開工，施工承包單位執行項目監理機構意見，具備開工條件后重新報審。42審查內容和要求421施工承包各標段及各項主體工程開工應具備的基本條件是施工圖及施工圖交付計劃已確定；圖紙已經會檢正式確定；首批保證連續施工的圖紙已交付進行設計交底。建設施工場地“三通一平”等準備工作已完成。資金、設備、物資準備已落實。施工組織設計或專項施工方案已監理審查，業主審批。施工的組織管理（安全、技術、質量等）體系健全，主要人員已到崗，分包單位已通過審查，勞動力安排，施工機具安排已落實，特種作業人員滿足要求并已驗證。安全文明施工二次策劃滿足要求。422分部工程開工/復工必備條件施工圖會檢及設計交底已進行。施工組織設計或專項施工方案、作業指導書已審批施工組織管理已落實，勞動、機具已進場，大型起重機械等特種設備取得“安全準用證”，特種作業人員已驗證并滿足施工要求，分包單位已經審查。物資、材料準備滿足連續施工需要。工期滿足一級網絡進度計劃，對已延期開工的項目應有可行的趕工期措施。監理項目部監理工作制度匯編12現場具備安全、文明施工條件。423對老廠改、擴建工程，監理工程師應審查施工單位制定的與原系統安全隔離及對毗鄰建筑物、構筑物和地下地上管線等專項安全技術保護措施是否滿足要求。5工程暫停及復工控制51在發生下列情況之一時，總監理工程師可簽發工程暫停令511建設單位要求暫停施工、且工程需要暫停施工；512為了保證工程質量而需要進行停工處理；513施工出現了安全隱患，總監理工程師認為有必要停工以消除隱患；514發生了必須暫停施工的緊急事件；515施工承包單位未經許可擅自施工，或拒絕項目監理機構管理。總監理工程師簽發工程暫停令須與建設單位取得充分溝通。由于承包單位的原因導致工程暫停，施工承包單位必須按工程暫停令要求停工整頓。停工整頓完成后，施工承包單位應按要求填寫工程開工/復工報審表報送項目監理機構。由于建設單位的原因或其他非承包單位的原因導致工程暫停，且非上述2、3、4、5款原因時，總監理工程師在簽發工程暫停令之前，應就有關工期和費用等事宜與承包單位協商，項目監理機構應如實記錄所發生的情況，在具備復工條件時及時簽署復工報審表，指令施工單位繼續施工；52監理程序及要求521當監理工程師認為工程需要暫停施工時，應向總監理工程師報告，總監理工程師在和建設單位溝通后，向施工承包單位簽發工程暫停令，并確定停工的范圍。522施工承包單位接到工程暫停令后，應按其中規定的工程部位和時間采取暫停施工措施。并應根據造成停工因素積極進行整改。523整改完成后，施工承包單位應按要求填寫工程開工/復工報審表，并應附上具備復工條件的詳細說明，報送項目監理機構。524項目監理機構經過審查，在工程開工/復工報審表上簽署復查意見，并在匯報建設單位后將工程開工/復工報審表下發施工承包單位。525項目監理機構和建設單位經審查同意復工，施工承包單位復工；526項目監理機構和建設單位經審查認為某方面尚不具備復工條件，不同意復工，施工承包單位繼續停工整改，重新填報工程開工/復工報審表。監理項目部監理工作制度匯編13監理工程師通知單簽發及復驗制度1目的為了解決工程中存在的問題并順利閉口，特制定本制度。2適用范圍適用于本監理部。3適用條件按委托監理合同授予的權限，監理工程師在檢查、驗收和巡視中發現問題時，對承包單位發出指令和提出要求時。4工作依據建設工程監理規范、電力建設工程監理規范和相關合同。5工作規定及程序51監理工程師檢查發現問題或提出有關工程要求時，通知施工承包單位有關人員，提出整改意見，并填寫監理工程師通知單，須要求施工承包單位被通知人員簽字認可。52監理工程師發出監理工程師通知單前應報總監理工程師批準，并注意保存監理工程師通知單。53施工承包單位按監理意見整改自檢合格后，須經監理工程師驗證閉口，如合格，監理工程師在監理工程師回復單上簽署意見，并報總監理工程師；如不合格，繼續要求整改，直至合格為止。監理項目部監理工作制度匯編14分部工程動工條件制度1目的為保證工程建設的質量、進度、投資、安全目標，保證分部工程在滿足條件的情況下動工，特制定本制度。2適用范圍適用本監理部監理范圍內的所有工程。3工作依據建設工程監理規范、電力建設工程監理規范施工合同、委托監理合同、設計資料、現行規范。4審查程序41每一個分部工程動工前7個工作日內，施工承包單位應以文件形式通知項目監理機構對動工條件進行審查。42項目監理機構收到通知后應及時進行審查，并依據報審資料到現場核查，核查后簽署意見。43項目監理機構在接到審查通知后3個工作日內完成核查工作。44審查結果處理項目監理機構同意動工，簽署實施意見若項目監理機構不同意動工，施工承包單位執行項目監理機構意見，具備動工條件后重新報審。5審查內容和要求51施工圖會檢及設計交底已進行。52施工組織設計或專項施工方案、作業指導書已審批53施工組織管理已落實，勞動、機具已進場，大型起重機械等特種設備取得“安全準用證”，特種作業人員已驗證并滿足施工要求，分包單位已經審查。54物資、材料準備滿足連續施工需要。55工期滿足一級網絡進度計劃，對已延期開工的項目應有可行的趕工期措施。56現場具備安全、文明施工條件。監理項目部監理工作制度匯編15進度控制監理工作制度1為規范監理人員在工程施工階段進度控制工作，特制定本制度。2適用范圍適用于本監理部。3進度控制方法、措施和程序31進度控制的基本方法建立計劃、實施控制、過程協調；32控制措施321組織措施1）建立參建各方的進度控制體系，明確各方的人員配備、進度控制任務和相互關系；2）建立進度報告制度和信息溝通網絡；3）建立進度協調會議制度；4）建立進度計劃審核程序；5）建立進度控制檢查制度；定期盤點工程節點進度，設備、設計圖紙交付進度，制定糾正措施。322技術措施1）采用多級網絡計劃技術和其他先進適用的計劃技術；2）組織流水作業，保證作業連續、均衡、有節奏；3）采用計算機控制進度的措施；323經濟措施1）建議對工期縮短給予獎勵；2）建議對應急趕工給予優厚的趕工費；3）對拖延工期給予罰款、收賠償金；4）建議相關單位提供資金、設備、材料、加工訂貨等供應時間保證措施；5）及時辦理預付款及工程進度款支付手續；6）加強索賠管理。324合同措施1）加強合同管理，加強組織、指揮、協調，以保證合同進度目標的實現；2）嚴格控制合同變更，對各方提出的工程變更和設計變更，監理工程師應嚴格審查，而后補進合同文件中；3）加強風險管理，在合同中充分考慮風險因素及其對進度的影響、處理方法等。33工作程序331總監理工程師審批施工承包單位報送的施工總進度計劃；332總監理工程師審批施工承包單位編制的年、季、月施工進度計劃；333專業監理師對進度計劃實施情況檢查、分析；監理項目部監理工作制度匯編16334當實際進度符合計劃進度時，應要求施工承包單位編制下一期進度計劃；當實際進度滯后于計劃進度時，專業監理工程師應書面通知施工承包單位采取糾偏措施并監督實施。4進度控制方案編制的依據和內容41編制依據專業監理工程師應依據施工合同有關條款、設備施工圖交付計劃及經過批準的施工組織設計制定進度控制方案。42編制內容421施工進度控制目標分解圖；422實現施工進度目標的風險分析；423施工進度控制的主要工作內容和深度；424監理人員對進度控制的職責分工；425進度控制工作程序；43進度控制的方法包括進度檢查周期、數據采集方式、進度報表格式、統計分析方法等；44進度控制措施，包括組織措施、技術措施、經濟措施及合同措施5在實施進度控制過程中技經專業監理師的主要工作51檢查和記錄進度完成情況，跟蹤設備、設計圖交付進度情況，提出警示和建議52通過下達監理指令、召開工地例會、專題協調會議，督促各承包單位按期完成進度計劃。53當發現實際進度滯后于計劃進度時，總監理工程師應要求責任單位采取調整措施。6施工進度計劃審核的主要內容61進度計劃是否符合施工合同中開竣工日期的規定；62進度計劃中的主要工程項目是否有遺漏，總包、分包單位分別編制的各單項工程進度計劃之間是否相協調；63施工順序的安排是否符合施工工藝的要求；64工期是否進行了優化，進度安排是否合理；65勞動力、材料、構配件、設備及施工機具、設備、水、電等生產要素供應是否能保證施工進度計劃的需要，供應是否均衡；66對由建設單位提供的施工條件（資金、施工圖紙、施工場地、采供的物資等），是否滿足施工承包單位施工進度計劃，否則應進行協調，應避免造成因建設單位違約而導致工期延期和費用索賠的可能。67編制施工進度計劃是施工承包單位的責任。因此，監理工程師對施工進度計劃的審查和批準，并不能解除施工承包單位對進度計劃的責任和義務。監理項目部監理工作制度匯編17工地例會及紀要簽發制度1目的為了組織開展好現場工地例會，及時、有效的處理工程中安全、質量和進度等專業問題，特制定本制度。2適用范圍適用于本監理部監理范圍內的所有工程。3適用條件定期召開，每月不少于1次。4工作依據建設工程監理規范和相關合同。5協調內容51工程安全文明施工存在的問題52工程接口和交叉存在的問題53工程進度存在的問題54工程質量存在的問題55工程投資控制存在的問題55其它問題，如設備、材料和圖紙問題6會議參加人員61項目監理機構有關人員62建設單位有關人員63施工單位有關人員64其他相關單位人員，如設計、廠家有關人員7會議程序71會前準備工作711召開會議前，項目監理機構至少提前1天下發會議通知，明確開會時間、地點和會議內容，情況緊急時可口頭通知。712各有關單位的人員在會前要做好充分準備，詳細掌握工程有關情況，初步擬定解決問題的方法，以便于討論解決問題。72會議由項目監理機構總監或總監理工程師代表主持。73會議議程731有關單位詳細匯報工程建設情況和需協調的問題。732責任單位就所提問題提出解決方案，與會方討論，提出意見和建議。733監理單位提出有關要求。734建設單位提出有關要求。735主持人簡要小結。74嚴肅會議紀律，實行簽到制度，對遲到者提出批評。75會議結束后，項目監理機構要及時整理會議紀要，經與會代表匯簽后，3天內分發至各與監理項目部監理工作制度匯編18會單位。8結果處理項目監理機構專業人員要監督、跟蹤會議紀要的執行情況，及時督促，確保有關問題得到切實解決。監理項目部監理工作制度匯編19項目監理文件資料管理制度1目的為規范監理項目部項目監理文件資料管理工作，特制定本制度。2適用范圍本監理部監理范圍內的所有工程。3工作要求31監理信息資料的主要內容應真實反映工程的安全、質量、投資、進度控制，以及設備材料、合同、信息、資源管理使用情況，并掌握原始和動態變化的信息。32信息收集應真實、可靠、及時、完整，傳遞應留有簽收記錄。33項目監理機構應設專人管理監理信息工作，并編制項目信息監理實施細則，規定各種信息的收集、整理、利用、存儲等工作程序。4監理信息資料收集主要包含以下內容41項目審批文件及其有關資料；42設計文件及有關資料,包括初步設計、技術設計和施工圖設計；43招投標合同文件及有關資料；44施工過程的信息資料441建設單位提供的信息資料（建設單位在建設過程中對有關進度、質量、投資、安全、環保、合同等要求、安排、指令等）。442設計、設備、物資承包商及施工承包單位提供的信息資料包括施工承包單位施工管理，機械使用、勞動力占用、施工承包單位臨建面積、施工場地占用面積、工程永久占地、租地、主設備運輸、水資源、灰場、燃料供給、施工電、水源、環境保護措施等。443項目監理機構信息資料包括首次會議、經常性會議、專題會議及各種指令，施工階段采集的安全、質量數碼照片及形成的質量記錄等。444設備信息包括設計采用設備清冊、訂貨清冊，供貨方合同履行情況，設備技術文件資料，設備價格、監造，以及到貨開箱情況，試運轉的設備質量、安裝過程及存在的問題（照片及專題報告等）。445材料管理信息包括設計材料簡況，裝置性材料和建筑材料的計劃用量和實際購量、發放量。446施工過程中的質量、安全進度等信息資料（影像資料）。447資源信息資料。45外來信息資料451工程建設、工程監理適用法律法規、技術規程、標準等有效版本。452有關工程項目的外來文件。46竣工階段信息資料完整的竣工資料應由施工承包單位編制，提交監理驗證審查。監理項目部監理工作制度匯編205信息資料的加工整理和儲存51各專業監理工程師應對監理過程中收集到的有關質量、安全、進度、投資和合同管理信息資料及時進行匯總、整理、分析和預測，向總監理師提供項目管理的決策意見和控制措施，并及時轉交資料員整理歸檔。52監理信息資料的儲存收集整理后的資料應按規定的編碼系統分類（必要時錄入計算機或刻錄光盤保存）歸檔。資料整理應做到字跡（影像）清晰，頁碼（編號）完整。6信息資料的傳遞和利用61制定項目監理信息程序圖，以便使項目監理內部和外部及有關各方之間信息資料傳遞暢通無阻。62監理應及時、有效的利用信息資料進行工程建設的事前、事中和事后控制，并通過總結、簡報、月報、專題報告等方式將信息資料傳遞給設計、建設、施工、主管及其他有關方面和單位。監理項目部監理工作制度匯編21工程監理檔案管理實施細則1目的建設項目檔案管理是工程管理的重要內容。將工程監理過程中所形成的文件（含電子文件）按照有關規定及要求，進行規范化、標準化管理，并實現計算機存儲檢索、網絡運行之功能，更好地為電力工程監理和各項工作服務，特制定本細則。2適用范圍本細則適用于本監理部監理范圍內的火力發電廠工程、110KV以上輸變電工程、房屋建筑及市政建設工程所形成的監理資料的整理及歸檔。3編制依據31GB/T118222000科學技術檔案案卷構成的一般要求32GB503192000建設工程監理規范33GB/T503282001建設工程文件歸檔整理規范34DA/T282002國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規范35冀建市2002311號河北省建設廳關于河北省建設工程施工階段監理工作實用表式及資料管理與歸檔有關問題的通知36DB13（J）352002河北省建筑工程技術資料管理規程37冀檔發200420號關于進一步加強重點建設項目檔案工作的通知38網辦20056號華北電網有限公司建設項目竣工檔案管理規定39公司監理資料歸檔管理規定及檔案管理規定4職責41經營部負責各工程項目600卷有關投標文件、合同文件的整理、立卷和歸檔。42各工程項目監理歸檔資料，由項目總監負責，指定專人負責組織整理立卷、編目、歸檔移交。公司科技檔案管理人員應嚴格按本規定對工程項目監理歸檔資料進行驗收、歸檔和管理。43經營部及項目監理部應在項目達標投產后或竣工驗收后2個月內向公司質量安全部移交全部歸檔資料。5歸檔文件及資料的質量要求51紙制文字性歸檔文件的質量要求511歸檔的工程監理文件應為原件。512監理文件的內容及其深度必須符合建設工程監理規范的要求。513工程文件的內容必須真實、準確，與工程實際相符合。514工程文件載體應采用耐久性強的書寫材料，如碳素墨水、藍黑墨水，不得使用易褪色的書寫材料，如紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復寫紙、鉛筆等。515歸檔文件應字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字蓋章手續完備。516文字材料幅面尺寸規格宜為A4（297MM210MM）。監理項目部監理工作制度匯編22517文件的紙張應采用能夠長期保存的韌力大、耐久性強的紙張。52影像資料的歸檔要求521工程監理影像資料的形式包括卷內目錄（紙質）、照片（含底片）、錄像帶、光盤、磁盤。522內容要求5221能夠反映上級領導及公司領導親臨現場視察指導的內容；5222重大會議（有會議標題）的場景；5223全面反映主要旁站監理內容和工程總體質量控制情況；5224隱蔽工程驗收時的質量狀況（照片內要顯示用黑板標注出的驗收部位、內容和時間）；5225反映現場發生的有關工程質量、安全文明施工的問題及經整改后的情況；5226反映現場發生的重大事件、重大質量（安全）事故、重大自然災害及其它異常情況和現象（時間、場所、人物、多視角觀察記錄）；5227反映工程階段性重大形象及總體形象。523影像資料應圖像清晰，并按專題內容進行分類，附文字說明，注明照片所反應的內容，并按拍攝時間進行排序和歸檔。524歸檔的影像資料逐級建立文件夾并統一編制影像資料目錄和編號（目錄與照片編號對應）。影像資料文件題名填寫文件標題的全稱或進行編號（照片編號與目錄編號對應）。影像資料簡要說明應注明主要內容、地點、人物、背景等簡要說明。53電子文件的歸檔要求531電子文件的載體形式為光盤。532內容要求5321監理規劃、監理細則、安全監理工作方案等監理作業文件；5322工程質量評估報告、監理工作總結，專業、階段、專題性報告，監檢匯報等由計算機產生的有關歸檔監理文件和資料；5323各類工程項目監理臺帳。5324紙質歸檔資料電子版目錄（EXECL格式）格式如下歸檔資料電子版目錄（EXECL格式）卷內目錄柜號檔號序號責任者案卷（文件）題名0256500011XXXXXXXXX注除“柜號”項不填外，其他項目由監理部填寫完整。533電子文件在移交時應逐級建立文件夾并配有紙質卷內目錄，其格式如下表；幾個小監理監理項目部監理工作制度匯編23項目的電子文件可存儲在一張光盤內。電子文檔卷內目錄文件夾名稱（一級目錄）歸檔范圍名稱（二級目錄）監理作業文件監理規劃、細則、安全監理工作方案、質量計劃等文件監理記錄及報告文件項目監理日志、監理大事記、工程質量評估報告、監理工作總結（含專業總結、階段總結）等文件夾名工程原材料、構配件、設備檢驗臺帳，見證取樣臺帳隱蔽工程驗收臺帳（按項目劃分編目）施工過程中的見證取樣臺帳工程付款申請匯總表特殊工序旁站臺帳質量事故或質量問題跟蹤臺帳監理臺賬文件（各種臺賬）紙質歸檔資料卷內目錄電子版EXECL格式54紙質歸檔文件目錄編制要求541歸檔文件應同時移交該工程項目紙質的文件總目錄一份、卷內目錄2份（一份方在卷內、一份方在總目后）。542放在總目錄后的卷內目錄右下角應編寫頁碼，并將頁碼標注在總目錄的備注欄內。6立卷的原則61立卷應遵循工程文件的自然形成規律，保持卷內文件的有機聯系，便于檔案的保管和利用。62一個監理工程由多個單位工程組成時，監理歸檔文件應分專業并按單位工程及所含的分部、分項工程組卷。63案卷不宜過厚，一般不超過50MM。64案卷內不應有重份文件；不同載體的文件應分別組卷。7卷內文件的排列順序原則71按問題的重要程度重要問題在前，次要問題在后；72按文件形成時間的先后順序；73按事項、專業順序排列。同一事項的請示與批復、主件與附件不能分開，并按正件在前、附件在后；轉發在前、原件在后；批復在前、請示在后；結論在前、依據在后；文字在前、圖樣在后；譯文在前、原文在后的順序。8案卷的編目監理項目部監理工作制度匯編2481編制卷內文件頁碼的原則811卷內文件均按有書寫內容的頁面編號。每卷單獨編號，頁號從“1”開始。812有多份文件裝訂成一冊的，要重新連續編號碼，且卷內目錄中在“頁次”欄應標出每份文件的起始頁號，最后一份文件填寫起止頁號。813頁號編寫位置單面書寫的文件標在文件的右下角；雙面書寫的文件，標在正面在右下角，背面在左下角。814印刷成冊的文件資料自成一卷的，卷內目錄只列文件名稱、文件號、頁次等，且文件不再重新編寫頁碼。815卷內每份文件材料已編寫頁號的，可不再重新編寫連續頁號，只在卷內目錄中列出各文件材料的件號，且不用填寫頁號，但在最后一份文件的“頁次”欄要填寫本案卷的總頁數。816內容較少的同類資料按一級目錄（類目名稱）進行組卷，檔號將省略三級分類號。如將025號項目的60類資料組成一卷，該卷檔號應為02560001。而卷內目錄則應列二級目錄（歸檔范圍名稱）。817案卷封面、卷內目錄、卷內備考表不編寫頁號，也不進行裝訂。82卷內目錄編制規定821卷內目錄表式見附表B。卷內目錄應注明該卷檔號，卷內留一份、總目錄后防一份，另制成電子版的卷內目錄交公司質量安全部。822檔號章一卷分幾冊裝訂或不裝訂的案卷，在每冊（或每份）文件資料的右上角加蓋檔號章（到質量安全部領取），檔號的內容為項目代號案卷分類號案卷流水號；序號按卷內目錄文件的順序號，用鋼筆填寫。如檔號為025650001卷中的第3件資料，其檔號章及序號應標注為檔號序號0256500013823責任者填寫文件的直接形成的部門或主要責任者。有多個責任者時，選擇兩個主要責任者，其余用“等”代替。824文件編號填寫工程文件原有的文號（無原有的文號的可不填寫）。825文件題名填寫文件標題的全稱，對無標題的文件，整理歸檔人員可根據文件內容擬定關鍵詞命名。826日期填寫文件形成的日期，格式統一為XXXXXXXX（如20020103）。827頁次的填寫執行81有關要求。828卷內目錄排列在卷內文件首頁之前（不裝訂）。83卷內備考表的編制規定831卷內備考表的式樣見附表C。監理項目部監理工作制度匯編25832卷內備考表主要標明卷內文件的總頁數、各類文件頁數（照片張數），以及立卷單位對案卷情況的說明。833立卷人由組卷人簽字或蓋手章；審核人由總監或總監代表簽字或蓋手章。834卷內備考表排列在卷內文件的尾頁之后（不裝訂）。84案卷封面的編制規定841案卷封面采用內封面形式，其式樣見附表D。842案卷封面的內容包括檔號、案卷題名、編制單位、起止日期、密級、保管期限。843檔號應由項目代號、分類號和案卷號組成。844案卷題名應簡明、準確地揭示卷內文件的內容。案卷題名應包括工程名稱、專業名稱、卷內文件的內容。845編制單位應填寫案卷內文件的形成單位（項目監理機構）或主要責任者。846起止日期應填寫案卷內全部文件形成的最早至最晚日期。847保管期限分為5、10、20年三種期限。各類文件的保管期限詳見本辦法的附表A。848密級分為絕密、機密、秘密三種。我公司的監理歸檔文件均為秘密級。85卷內目錄、卷內備考表、案卷內封面均采用70G以上白色書定紙制作，幅面統一采用A4幅面。9案卷的裝訂91各項目監理機構在整理歸檔文件裝訂時，必須首先剔除金屬物，然后采用線繩三孔左側裝訂法，要整齊、牢固，便于保管和利用；不含金屬物且裝訂成冊的文件資料，可保持原樣不再重新裝訂。92已裝訂成冊的文件資料與其它散裝文件資料組成一卷的，應排在卷內文件資料的最后，將其作為一份文件填寫入卷內目錄，不必重新編寫頁號，在卷內目錄備注及卷內文件備考表中，注明總頁數。10案卷裝具、脊背要求101案卷裝具采用卷盒，且卷盒的外表尺寸為310MM220MM、厚度分別為20、30、40、50MM，卷盒采用無酸紙制作。102案卷脊背的內容包括檔號、案卷題名、保管期限等。見附表E。11檔號的編制111歸檔資料的檔號由監理項目代號、分類號、案卷流水號等三個主要部份組成。監理項目部監理工作制度匯編26案卷流水號（001999）三級分類號（09）二級分類號（09）一級分類號（09）項目代號（001999）112工程監理文件檔案的組卷、分類號及保管期限見附表。113舉例說明001629005第5卷（XXX監理日志）監理日志邯峰工程附表工程監理資料檔案的組卷、分類及保管期限一覽表分類號類目名稱（一級目錄）歸檔范圍名稱（二級目錄）保存期限歸檔形式60合同資料監理委托合同20年原件61施工階段監理資料611設計交底與圖紙會審會議紀要、記錄長期原件612工程變更單、設計變更、變更設計、工程洽商報審表含材料變更、檢驗項目讓步申請20年原件613分包單位資格報審表（含供貨商）、試驗室資格報審表、施工承包單位質量、技術、安全體系報審表/監理考察評價報告5年原件614施工組織總設計，各標段、各專業施工組織設計10年原件615安全作業指導書審查計劃記錄表/措施（方案）報審表10年原件掃描件616專項作業指導書（方案）10年原件62監理管理性資料620總監理工程師的書面任命資料及人員變更資料、監理規劃及監理實施細則；安全監理工作方案等20年原件電子版621監理月報5年電子版622工程監檢報告（質量監督站）工程質量評估報告10年原件電子版623監理工作總結以及專業（含安全）、階段、專題報告等10年原件電子版監理項目部監理工作制度匯編27分類號類目名稱（一級目錄）歸檔范圍名稱（二級目錄）保存期限歸檔形式624監理協調會、專題會會議紀要10年原件625監理工作聯系單及來往函件10年原件626監理工程師通知單/回復單20年原件工程項目監理日志、監理大事記10年電子版629監理工作日志、總監日志5年原件63工程質量檢驗記錄原件631土建專業5年掃描件632鍋爐專業5年掃描件633汽機專業5年掃描件634電氣專業5年掃描件635熱控專業5年掃描件636焊接專業5年掃描件637輸電專業（含光纜通信、基礎、桿塔、線路、接地等）5年掃描件638項目調試、試運行驗收簽證、工程竣工預驗報驗單10年原件639工程中間交接驗收簽證、工程移交簽證、竣工報告、達標檢查驗收文件，監理業務手冊20年原件64投資進度控制資料641工程款支付臺帳工程變更費用報審表/工程量變更簽證費用索賠報審表工程竣工結算審核意見書10年原件642工程一、二級網絡計劃，調整計劃報審表、調整計劃、實際進度標段劃分工程項目及單位工程的開工報審表工程暫停令/復工報審表工程階段盤點報告工程最終延期審批表圖紙交付進度計劃設備交付進度計劃10年原件65監理臺帳及其它臺賬為電子版，記錄為掃描件650工程原材料、構配件、設備驗證（進場見證取樣）臺帳及報驗單、委托單20年電子版掃描件651施工過程中的見證取樣臺帳及委托單20年電子版掃描件652各專業（或單位工程）檢驗項目報審表/檢驗項目劃分工程質量驗收臺帳20年電子版掃描件653特殊工序旁站臺帳及旁站記錄10年電子版掃描件質量事故或質量問題跟蹤臺帳/工程質量事故報告單及處理方案報審表設備缺陷記錄、簽證以及相關資料啟委會批準的未完項目清單及完工后的交接驗收文件20年654其它監理資料工程質量保修期的監理資料、向業主移交的監理文件清單等10年原件66工程監理電子文件見電子文檔目錄20電子版注需掃描的文件不需裝訂，應按原要求立卷編碼，移交后由質安部負責組織掃描。監理項目部監理工作制度匯編28第二部分安全管理部分監理項目部監理工作制度匯編29工程分包審查管理制度1、目的為了進一步規范監理項目部和公司對所監工程施工分包的安全監理工作，建立分包安全管理長效機制，有效防范基建施工安全事故，特制定本制度。2、編制依據本規定依據國家電網公司建設工程施工分包安全管理規定國家電網基建【2010】174號而制定。3、適應范圍本規定適用于監理項目部對施工分包的安全監理。4、定義和術語施工分包分為專業分包和勞務分包專業分包是指施工總承包商將其所承包工程中的專業工程發包給具有相應資質的專業分包商完成的活動。勞務分包是指施工總承包商或者專業承包商將其承包工程中的勞務作業發包給具有相應資質的勞務分包商完成的活動。5、職責31項目總監理工程師負責組織制定監理部工程施工分包安全監理制度，并依據合同對工程施工分包安全監理進行全過程監督和指導；32安全監理師負責審查承包單位報送的各項分包資料（工程項目分包計劃、報送工程項目分包情況；審查分包資質、業績并進行入場驗證）。并簽署審查意見；按規定上報（包括業主和公司）分包安全監理情況，定期對專業分包安全監理情況進行監督檢查；建立分包安全管理臺帳；33專業監理員和監理師通過旁站和巡視等監理手段，動態核查進場分包商的人員配備、施工機具配備、技術管理等施工能力，發現問題及時向安全監理工程師匯報，并對提出的整改要求監理整改并實施閉環管理；34公司工程部每季度對公司所屬監理部的分包安全監理工作進行檢查；35公司質量安全部負責監督抽查；36公司人力資源部負責將監理部分包安全監理工作納入對監理部的績效考核。6、相關規定施工承包商可以對所承接的各專業工程全部自行施工,也可以依法將非主體專業工程分包給具有相應資質的專業分包商，或將勞務作業分包給勞務分包商。61、專業分包專業分包商可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將勞務作業分包給具有相應資質的勞務分包商。專業分包商必須具備國家有關主管部門頒發的滿足所分包工程專業和規模施工要求的資質、資格和施工能力。嚴禁將以下建設項目主體工程進行專業分包監理項目部監理工作制度匯編30（1）送電線路工程項目的主體工程，是指送電線路（包括直流換流站的接地極線路）工程的桿塔組立、架線和附件安裝；變電（包括換流站）工程的主體工程是指構支架組立、一次、二次等電氣設備安裝工程。（2）火電建設項目的主體工程，是指主體建筑（主廠房、煙囪、冷卻塔等的主體結構）及主體安裝工程（汽輪發電機、汽機本體、鍋爐本體、高壓管道、中壓管道、電氣熱工控制等）。（3）風電建設項目參照輸變電工程。62、勞務分包勞務分包商必須自行完成所承包的任務，不得再次分包。勞務分包商應組織熟練工人投入工作，自覺接受施工承包商及監理、建設單位的管理、監督和檢查。禁止勞務分包人員在沒有施工承包商組織、指揮及帶領的情況下獨立承擔拆除工程、土石方爆破、設備吊裝、高處作業、臨近帶電體作業，大型基坑支護與降水工程、圍堰工程、隧道工程、沉井工程、大型模板工程與腳手架（跨越架）工程、大體積混凝土澆筑、鋼結構吊裝、鐵塔組立、受熱面組裝施工作業或建設單位明確的以及國家有關部門規定的其他危險性大、專業性強的施工作業。有勞務分包人員參與的施工作業，施工班組負責人（隊長或班組長）、技術員、安全員等關鍵崗位人員原則上應由施工承包商人員承擔，由勞務分包商人員擔任時必須經施工承包商和監理審核認可，其中危險性大、專業性強的施工作業關鍵崗位人員必須為施工承包人員。63施工承包商必須自行完成主體工程的施工，不得采取除勞務分包以外的其它形式對主體工程進行施工分包。專業分包工程總價不得超過施工合同總價的30，否則視為違規分包。分包事項在施工承包合同中有約定的，在合同約定范圍內，施工承包商可將非主體工程或勞務作業分包給具有相應專業承包資質或勞務分包條件的分包商。分包事項在施工承包合同中無約定的,施工承包商必須必須經建設單位同意后方可進行施工分包。7、主要監理工作內容及方法71分包單位資質的審查711監理部對分包商的資質審查應在每年年初或新工程開工