.,公共經濟學,主編唐任伍,.,第11章公共選擇理論,11.1公共選擇理論概述11.2直接民主下的公共選擇11.3間接民主制下的公共選擇,.,學習目標,了解公共選擇理論的發展了解公共選擇理論的方法論掌握阿羅不可能定理、投票悖論、單峰偏好、多峰偏好與中位投票人定理理解公共選擇過程中各經濟主體的目標和行為特征,.,11.1公共選擇理論概述,11.1.1公共利益與公共選擇11.1.2公共選擇理論的發展11.1.3公共選擇理論的方法論,.,11.1.1公共利益與公共選擇,與私人產品市場中，個人為實現自身利益最大化而討價還價不同，在公共產品的生產和分配中，人們追求的是公共利益。但是對于什么是“公共利益”，卻沒有一個統一的定義。對公共利益的不同界定，決定了人們會采取不同的公共選擇方法。,.,公共選擇理論從斯密的經濟自由主義出發，力圖實現個人利益與公共利益的兼容。根據亞當斯密的“經濟人”假定，追求個人利益最大化的自由行動會促進社會的公共利益。自由主義的公共利益觀從根本上解決了個人利益與公共利益的矛盾，解決了個人利益與公共利益的兼容機制問題。,.,11.1.2公共選擇理論的發展,以詹姆斯、麥吉爾、布坎南為代表的公共選擇學派是本世紀60年代初在美國出現的一個新的經濟學流派。這一學派創立了公共選擇理論，通過對“法律制度結構”這一社會框架的研究，試圖彌補傳統西方經濟學側重對個體在經濟生活中的供求行為分析的片面性，從而解決政治學與經濟學長期隔絕的問題。,.,公共選擇理論中的許多重要問題的提出與解決，則要比公共選擇學派的形成早得多。18世紀80年代，法國的著名數學家博爾達和孔多塞等人就對投票問題產生了興趣，并開始運用數學方法開始研究投票問題。而維克塞爾1896年的公平稅收新原理（ANewPrincipleofJustTaxation）和林達爾1919年的公平稅收：一個積極的方案（JustTaxation-APositiveSolution）為公共選擇理論的形成打下了理論基礎，維克塞爾和林達爾也因此被視為公共選擇理論的奠基人。,.,但系統的公共選擇理論的建立是從20世紀中葉開始的，肯尼思阿羅1951年的著作社會選擇和個人價值（SocialChoiceandIndividualValues）直接推動了公共經濟學的發展。大批著作和文章則在20世紀50年代后期才開始相繼涌現。,.,11.1.3公共選擇理論的方法論,公共選擇的主題是政治科學的主題，即國家理論、投票規則、投票者行為、黨派政治學、官方政治等等，這些都是非市場決策問題。但公共選擇理論實際上是將經濟學應用于政治科學。其方法論是經濟學的方法論。如經濟學一樣，公共選擇的基本行為假定是，人是關心個人利益的，是理性的，并且是效用最大化的追逐者。,.,方法論上的個人主義。要理解公共選擇理論方法論上的個人主義，首先要了解歷史上對于最主要的公共部門政府兩種截然不同的看法，即社會有機體論和社會原子論（機械論）。經濟人假定。公共選擇理論把“經濟人”假設作為最基本的假設貫穿于對政府機制的分析中。,.,11.2直接民主下的公共選擇,11.2.1一致同意規則（一致性規則）11.2.2多數同意規則11.2.3投票悖論11.2.4阿羅五原則11.2.5單峰偏好11.2.6中位投票人定理,.,11.2.1一致同意規則（一致性規則）,所謂一致同意規則（unanimityrule），又稱為全體一致投票規則，是指一項集體行動方案，只有在所有投票者都同意，或者至少沒有任何一個人反對的前提下才能通過的一種表決方式。一致同意規則實際上實行的是一票否決制，只有在一致同意的前提下，集體行動才能進行。,.,一致同意規則具有以下特點：一致同意規則下的選擇結果是一種帕累托最優狀態。一致投票規則下所有投票人的權利都能平等地得到保障。可以有效地避免“搭便車”行為的發生。交易成本高。一致投票規則可能會導致“一致投票悖論”。,.,11.2.2多數同意規則,多數同意規則（majorityvotingrules）規定只要一項方案獲得約定多數票的贊同就能通過，而無需獲得全體投票人的一致同意。根據約定的多數票不同，又可以將多數同意規則分為簡單多數和比例多數。對一項方案而言，簡單多數是指贊成該方案的人數超過投票人的半數，而比例多數要求贊成方案的人數比例必須超過一個相當大的比例，根據方案的重要性要求，這個比例可以是2/3、3/4、4/5、5/6等等。,.,與一致同意規則相比較，多數同意規則具有以下特點：非帕累托改進。多數人專政。導致參與人輕視投票權。交易成本相對較低。出現投票悖論。,.,11.2.3投票悖論,投票悖論，又稱為循環的多數（cyclicmajority），在此情況下，多數同意規則無法取得一個穩定的投票結果。假設現在某小區內張三、李四和王五三個參與人就小區內的小學建設方案進行表決，共有三個備選方案：方案A建設一個普通小學；方案B建設一個區重點小學；方案C建設一個市重點小學（見表11-1）。,.,表11-1投票悖論,方案,.,在上述情形中，由于三種方案都有勝出的可能，因此不存在一個穩定的投票結果。投票的程序在這里決定了投票的結果。坎普布爾等人運用蒙特卡爾法計算了投票悖論產生的概率，并且指出，投票者數量或選擇值增加越多，產生悖論的可能性就越大。投票悖論的大量存在使得多數同意規則下的投票制度并不一定能夠從個人偏好中推導出集體偏好。,.,為了解決投票悖論，人們提出了一系列的改善投票規則的方案，例如實行排序投票，即所有投票人根據自己對候選方案的偏好順序對方案進行排序，對排在第一的方案我們給其計1分，對排第二的方案計2分，將所有投票人排序后的方案得分進行加總，總分最低的方案當選（見表11-2）。,.,表11-2排序投票不能完全解決投票悖論,方案,.,11.2.4阿羅五原則,1972年諾貝爾經濟學獎得主肯尼思阿羅（K.Arrow）研究了投票選擇問題，并提出了一個理想的投票程序應該滿足的五個原則：1個人理性原則。對于任何一組給定的個人偏好來說，阿羅提出投票規則必須產生一個社會秩序，這些社會秩序具有完全性和傳遞性。,.,2無關方案的獨立性原則。獨立性原則是指方案之間互不干擾。3帕累托準則。帕累托準則是指如果一個社會中的每個人都認為X只要和Y一樣好，即沒有什么差別，但哪怕是有一人（如張三）認為X比Y好，則社會必須認為X比Y好。當然，如果一個社會中所有的人都認為X比Y好，則社會也應該認為X比Y好。,.,4非獨裁原則。阿羅認為，一個好的投票規則應該保證不存在一個將自身的偏好凌駕于其他人之上的的個人，也就是說，任何人都不是其他個人偏好的規定者。5偏好的非限制性原則。非限制性原則是指對一個社會可能存在的所有狀態，個人都可以按照自己的意愿進行自由選擇，任何邏輯上可能的個人偏好都不應當先驗地被排除，也不能對個人偏好的選擇順序進行限制。,.,由于沒有一項投票規則能夠同時滿足阿羅五原則，所以阿羅指出，實際上不存在十全十美的集體選擇規則，這就是所謂的阿羅不可能定理。但是人們可以通過不斷放寬阿羅五原則的條件，來尋找相對較優的選擇規則中，其中最著名的就是鄧肯布萊克單峰偏好定理與安東尼唐斯的中位投票人定理。,.,11.2.5單峰偏好,所謂單峰偏好，就是指每個投票人的偏好只有一個峰值，投票人在一組按某種標準排列的備選方案中，有一個最為偏好的選擇，而從這個方案向任何方面的偏離，投票人的偏好程度或效用都是遞減的。而多峰偏好是指人理想的結果不止一個，如在偏離了最理想的結果后，其偏好程度或效用會出現先降后升，當某人具有兩個偏好峰時，我們稱其為雙峰偏好。,.,例如，在前述投票悖論的投票案例中，我們假設張三代表社區內的窮人、李四代表社區內的中產階級而王五是社區內的富人代表，他們就社區小學的建設標準進行投票。由于經濟狀況不同，張三的偏好峰是普通小學方案，隨著學校投入的增加，其偏好在遞減；而王五的偏好峰是區重點小學方案，隨著投入的增加或減少，其偏好在遞減；李四的偏好隨著學校投入的增加呈現出先下降再上升的多峰形狀。,.,圖11-1單峰偏好和多峰偏好,.,正是由于多峰偏好的存在，才導致了前述的投票悖論，如果所有投票人的偏好都是單峰的，那么投票悖論就不會出現，這就是所謂的單峰定理。因此，如果我們限制李四的選擇域，例如將李四的偏好改變為最偏好市重點小學，其次是區重點小學，最不偏好普通小學（見表11-5），則李四的偏好變為圖11-2所示。,.,圖11-2修改后的單峰偏好,.,表11-5限制選擇域之后的偏好選擇,方案,.,11.2.6中位投票人定理,所謂的中間投票者又稱為中位投票人，指處在所有投票者最優偏好結果中間狀態的投票者，換言之，是有一半的人比他偏好多，一半的人比他偏好少的人。如果所有投票人的偏好都是單峰的，那么不會出現投票悖論，而一定能產生一個均衡的投票結果，并且這個結果就是中間投票者偏好的結果。,.,通常認為，中位投票人往往為擁有中間收入或財產的居民，也就是中間階級或者中產階級。在一個社會中的大多數為中產階級的情況下，社會偏好將向中產階級的意愿靠攏。這將可讓多數規則發揮其作用，從而保證了社會的穩定。一個社會的成員中產階級居于多數地位，那么整個社會就越是不可能出現極端的選擇。,.,中位投票人定理可以用來說明兩黨制競爭的條件下，為什么兩個政黨的政策主張總是會趨同。中間投票者定理也能很好的解釋為什么有些公共產品總是存在過度供給的問題。這是因為中位投票人的收入并不總是等于平均收入。,.,11.3間接民主制下的公共選擇,11.3.1個人利益最大化與投票人11.3.2選票極大化與政治家（政黨）11.3.3預算最大化官僚行為目標與特點11.3.4闖進瓷器店里的強盜特殊利益集團,.,間接民主常常又被稱為代議制民主。間接民主制下公民通過由自己的同意所選舉出來的代表來負責制定法律和管理公共事務?，F在幾乎實行民主制的國家都是實施代議制的、間接的民主制。,.,11.3.1個人利益最大化與投票人,投票者是否參加投票，主要取決于兩方面的因素：一是其參加投票的成本和可能的收益；另一是其投票行為對公共選擇的影響大小。美國學者唐斯給出了投票人的投票行為函數模型R=BP-C+DR是投票者行動，B代表投票者行動的潛在收益，P是投票者進行該項行動時這些收益產生的概率，BP就是投票者參與投票的收益期望。C是投票者行動的成本，而D是作為投票者行動補充的私人收益。,.,決定投票人是否參加投票的另一個重要因素是投票人對自己這一票重要性的認識。唐斯模型解釋的是投票者是否參加投票或者是否認真的參加投票的問題，而決定投票者對某一個候選方案是投贊成票還是反對票的是該方案給投票者帶來的邊際收益與邊際成本（稅收份額）之差。,.,例如就某項公共支出水平進行投票，由于所有的公共支出成本都會以稅收的形式由全體投票者承擔，所以如果用ti代表第i個投票者所需承擔的公共產品成本（稅收份額），那么一定有：公共物品或服務的成本而某一個投票如果其從公共支出增加中所獲得的邊際收益大于其邊際成本ti，則其會投贊成票，反之則會投反對票。,.,盡管在就單個的方案進行的投票中，投票人考慮的只是該方案對投票人自身的收益與成本之比。但是有時候盡管某一方案對己不利，但為使有利于自己的其他方案獲得通過，投票人可能會和其他投票人合作，互投對方所支持的方案的票，即所謂的互投贊成票。互投贊成票乃是一種投票交易行為（暗中勾結行為），其可使一項本來對多數人不利而得不到半數通過的方案獲得通過。而投票人通過對自己有利的方案的收益去補償不利方案的損失。,.,11.3.2選票極大化與政治家（政黨）,政治家作為一項職業，是從選民中分化出來的，由選民投票選出的代表，是專門代行全部選民職責的人。而對于那些在一些基本的政治理念上意見一致或相近的人們，就會組成政黨。在西方代議制國家，政治家的目的首先是追求最多的選票。,.,政黨從事活動是為了使政治支持最大化，這種政治支持最大化具體體現為獲得選票最大化。為了實現這一目標，執政黨在其政策決策中一般采用多數原則，它所追求的只是能給它贏得更多選票而不是失去更多選票的那些政策。,.,11.3.3預算最大化官僚行為目標與特點,官僚是由政治家聘任來執行和實施決策的人，他們掌握著管理技能與專業知識，并且憑借這些技能和專業知識被雇傭，他們在政府中的任期比政治家要長，大多數人是被終身雇傭，其職業生涯與政治波動無關，只對上級負責。尼斯卡寧研究了官僚利益與預算的關系，指出官僚的利益與預算最大化緊密相連。他得出結論說，官僚們的目標是追求預算的最大化。,.,官僚之所以能成功實現預算最大化，是因為官僚具有以下特點：1官僚是公共政策的壟斷供給者。2信息不對稱。,.,11.3.4闖進瓷器店里的強盜特殊利益集團,所謂“特殊利益集團”就是一些有共同政治目的、經濟利益、社會背景的團體和個人為了最大限度地實現其共同目的、利益而結成同盟。特殊利益集團是公共選擇中一股重要的力量，他們能夠影響經濟政策的制定，改變收入再分配的方案，從而增加利益集團自己的收入。最著名的特殊利益集團是美國各式各樣的“院外活動活動集團”。特殊利益集團通過尋租行為實現自身的利益最大化。,.,關鍵術語,公共選擇投票規則經濟人直接民主一致性原則多數同