中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院博士學(xué)位論文 摘要 I I 密級(jí)： 論文編號(hào)： 中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院 學(xué)位論文 三農(nóng) 問題與政府行為 從山東東營(yíng)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)問題看政府行為在解決 三農(nóng) 問題中的重要作用 中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院博士學(xué)位論文 摘要 h. D. 要 三農(nóng) 問題，即農(nóng)業(yè)、農(nóng)民和農(nóng)村問題。 其中，農(nóng)民問題引申出在鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)農(nóng)民問題與進(jìn)城務(wù)工農(nóng)民工問題。 三農(nóng) 問題的 產(chǎn)生 ,既有其內(nèi)部因素又有其外部因素 ,既是歷史因素的積淀 ,又有現(xiàn)實(shí)的原因。這些問題已經(jīng)引起了政府和整個(gè)社會(huì)的 高度 關(guān)注 ，其解決的程度和速度制約著中國(guó)發(fā)展的程度和速度，怎樣解決好 具有巨大的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史意義。 解決三農(nóng)問題依靠政府之手和市場(chǎng)之手，在 當(dāng)前中國(guó)，三農(nóng)問題的解決既要依賴市場(chǎng)之手，更要依賴政府之手。 政府在 三農(nóng) 問題的解決過程中的角色至關(guān)重要 ，三農(nóng)問題成為黨和政府工作的重中之重的格局必須長(zhǎng)期堅(jiān)持 。本文就政府在 三農(nóng) 問題中的行為進(jìn)行深入研究，探討政府如何行為才能更好地破解 三農(nóng) 問題。具體來說，研究?jī)?nèi)容主要分為以下四部分： 第一部分首先回顧與評(píng)析與本研究相關(guān)的文獻(xiàn)，闡述本論文的研究目標(biāo)、研究方法和研究理論與實(shí)際意義，然后界定了 三農(nóng) 問題、政府行為、城市發(fā)展原罪和 東營(yíng)模式 幾個(gè)基本概念，明確研究對(duì)象。 第二部分主要研究政府在 三農(nóng) 問題中的 行為。首先分析我國(guó) 三農(nóng) 問題的總體狀況及形成三農(nóng) 問題的主要根源，指出 三農(nóng) 問題形勢(shì)嚴(yán)峻 ,“三弱”遠(yuǎn)未強(qiáng)化， 表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)貧窮、社會(huì)事業(yè)滯后 、 權(quán)益得不到保障等 “五短缺五不公” ,這不僅損害了社會(huì)公平 ,也導(dǎo)致了效率損失。而二元制度是這些問題存在的最關(guān)鍵的因素 。其次，本文論述了政府行為在解決 三農(nóng) 問題中的作用和角色。 三農(nóng) 問題的產(chǎn)生中政府負(fù)有不可推卸的責(zé)任 ,政府責(zé)任模糊、 政府角色錯(cuò)位、政府管制的資源配置不合理、管制過度與管制失效并存、管制成本過高等因素是引發(fā) 三農(nóng) 問題的重要原因。要想徹底破解 三農(nóng) 問題 ,政府應(yīng) 改變以前的 以農(nóng)補(bǔ)工 以農(nóng)養(yǎng)城 的模式，進(jìn)入到 以工哺農(nóng) 以工促農(nóng) 以城帶鄉(xiāng) 的發(fā)展階段， 實(shí)施 多予、少取、放活 政策，逐步啟動(dòng)公共財(cái)政政策，走統(tǒng)籌城鄉(xiāng)的發(fā)展道路。本文為此提出了三個(gè)階段，為 三農(nóng) 問題的解決構(gòu)建了發(fā)展方向，并指出政府在 三農(nóng) 問題上最重要的作用是制定惠農(nóng)政策，建立和完善制度，解決制度缺失造成的種種問題。 中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院博士學(xué)位論文 摘要 三部分主要是實(shí)證研究。本文利用 來自于國(guó)家和地方的統(tǒng)計(jì)資料以及實(shí)地收集的資料詳細(xì)分析了東營(yíng)解決 三農(nóng) 問題的模式，即 東營(yíng)模式 。首先，描述了東營(yíng) 三農(nóng) 發(fā)展的總體狀況，其次介 紹了 東營(yíng)模式 的主要內(nèi)容 三免五通五保五救助 ，以及東營(yíng)突破 三農(nóng) 經(jīng)濟(jì)社會(huì)困局的其他舉措，包括農(nóng)民培訓(xùn)工程、人才科技信息體系建設(shè)、龍頭企業(yè)扶持政策、農(nóng)村市場(chǎng)管理改革、農(nóng)村基層民主建設(shè)、推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、 農(nóng)村金融活動(dòng)創(chuàng)新、 創(chuàng)建小康文明村等。最后評(píng)價(jià) 東營(yíng)模式 的效果，利用 果檢驗(yàn)得出 僅僅依靠 減負(fù)免稅或者 增加財(cái)政支農(nóng)投入并不能夠 持續(xù) 有效地促進(jìn)農(nóng)民增收和消費(fèi)增加 。指出， 東營(yíng)模式 立足于解決農(nóng)村資金、人才、信息技術(shù)、文化、基礎(chǔ)設(shè)施貧困，立足于促進(jìn)城鄉(xiāng)教育、醫(yī)療、就業(yè)、戶籍和社會(huì)保障的公平，目 的就是為了補(bǔ)償城市發(fā)展原罪，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)共同發(fā)展。此外，論文還介紹了解決 三農(nóng) 問題的其他模式 非農(nóng)化 為主的模式、農(nóng)民工平等待遇模式、農(nóng)村民主政治建設(shè)模式以及失地農(nóng)民保障就業(yè)模式，并將他們與 東營(yíng)模式 進(jìn)行了比較。 第四部分在上述研究的基礎(chǔ)上，得出本論文的結(jié)論，并進(jìn)一步提出破解 三農(nóng) 問題的政策建議：以政府為主突破二元困局；以建設(shè)農(nóng)村小康社會(huì)為目標(biāo)；以提高農(nóng)民人均資源占有量為主要手段；以努力增加農(nóng)民福利為主要內(nèi)容；以城市（地級(jí)市以上）為統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的主體等。 關(guān)鍵詞： 三農(nóng) 問題，政府行為， 東營(yíng) 模式 of by by In s s s on of of is to to of In of of of in of is of s in in of of To 中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院博士學(xué)位論文 摘要 IV up in of as a to of of is to is to by of is on of s s up do to if in s be by on on So we is in of in is in of In is to of on of At we of of do of as a on 中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院博士學(xué)位論文 目錄 V 目 錄 第一章 引言 . 1 究背景 . 1 究 目的、 意義與創(chuàng)新 . 3 獻(xiàn)綜述 . 5 究思路與論 文結(jié)構(gòu) . 15 究方法與數(shù)據(jù)來源 . 16 第二章 基本概念界定 . 18 農(nóng) 問題 . 18 府行為 . 19 市發(fā)展原罪 . 19 營(yíng)模式 20 第三章 三農(nóng) 問題現(xiàn)狀描述及成因分析 . 22 農(nóng) 問題：重中之重 . 22 農(nóng) 問題的現(xiàn)狀 . 26 農(nóng) 問題的根源 . 37 結(jié) . 43 第四章 三農(nóng) 問題中的政府行為 . 44 府行為理論 . 44 府干預(yù) 三農(nóng) 的必然性 . 53 農(nóng) 問題政府行為的歷史進(jìn)程 . 54 決 三農(nóng) 問題的政府行為 . 57 結(jié) . 64 第五章 東營(yíng) 三農(nóng) 發(fā)展現(xiàn)狀 . 66 營(yíng)農(nóng)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀 . 66 營(yíng)農(nóng)村發(fā)展現(xiàn)狀 . 70 營(yíng)農(nóng)民發(fā)展現(xiàn)狀 . 74 結(jié) . 74 第六章 東營(yíng)模式 的產(chǎn)生與運(yùn)作方式 . 77 營(yíng)模式 的產(chǎn)生背景 . 77 營(yíng)模式 的主要內(nèi)容 . 81 營(yíng)突破 三農(nóng) 經(jīng)濟(jì)社會(huì)困局的其他舉措 . 89 結(jié) . 96 第七章 東營(yíng)模式 政策效果評(píng)價(jià) . 98 營(yíng)模式 成功的經(jīng)驗(yàn) . 98 營(yíng)模式 的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響 . 99 府財(cái)政支農(nóng)與農(nóng)民收入和消費(fèi)關(guān)系的評(píng)價(jià) . 106 結(jié) . 111 中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院博士學(xué)位論文 目錄 第八章 解決 三農(nóng) 問題的其他模式 . 113 農(nóng)化 為主的模式 . 113 民工平等待遇模式 . 115 村民主政治建設(shè)模式 . 119 地農(nóng)民保障就業(yè)模式 . 123 較 . 126 結(jié) . 17 第九章 主要結(jié)論與政策建議 . 128 要結(jié)論 . 128 策建議 . 130 參 考 文 獻(xiàn) . 132 致 謝 . 140 作者簡(jiǎn)歷 . 141 中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院博士學(xué)位論文 圖表目錄 11 圖表目錄 圖 1 19802000 年世界、中國(guó) 的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)指數(shù) . 27 圖 2 19802000 年世界、中國(guó)的人均農(nóng)業(yè)生產(chǎn)指數(shù) . 27 圖 3 糧食生產(chǎn)波動(dòng) . 28 圖 4 全國(guó)鄉(xiāng)村人口占總?cè)丝诘谋戎刈兓?. 30 圖 5 農(nóng)村勞動(dòng)力占農(nóng)業(yè)人口的比重變化 . 31 圖 6 農(nóng)村人均收入及增長(zhǎng)速度變化 . 32 圖 7 1978 和 2004 年農(nóng)村各業(yè)結(jié)構(gòu)餅圖 . 35 圖 8 農(nóng)業(yè)支出占財(cái)政支出比重的變化 . 41 圖 9 20022004 農(nóng)民負(fù)擔(dān)及減負(fù)率 . 75 圖 10 20002004 年收入增長(zhǎng)幅度 . 100 圖 11 城鄉(xiāng)居民家庭人均純收入比 . 101 圖 12 1986 年以來農(nóng)民生 活消費(fèi)支出 . 101 圖 13 1986 年以來農(nóng)民生活消費(fèi)支出增長(zhǎng)速度 . 102 圖 14 城鄉(xiāng)居民家庭人均生活消費(fèi)支出比 . 102 圖 15 非農(nóng)人口占總?cè)丝诘谋戎?. 103 圖 16 財(cái)政支農(nóng)支出占總財(cái)政支出的比重 . 104 圖 17 通公路的行政村占總行政村的百分比 . 105 圖 18 原始的財(cái)政支農(nóng)資金和農(nóng)民收入與消費(fèi) . 108 圖 19 調(diào)整后的財(cái)政支農(nóng)資金和農(nóng)民收入與消費(fèi) . 109 圖 20 取差分后的財(cái)政支農(nóng)資金和收入與消費(fèi) . 109 表 1 改革開放后關(guān)于 三農(nóng) 問題的 6 個(gè) 一號(hào)文件 . 2 表 2 第一產(chǎn)業(yè)占 重的變化 . 27 表 3 農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)狀況 . 28 表 4 改革開放以來農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值結(jié)構(gòu)變化 . 28 表 5 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與城鄉(xiāng)居民家庭人均純收入狀況 . 32 表 6 農(nóng)村各產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn) . 35 表 7 多國(guó)模型的城市比率和工業(yè)比率 . 36 表 8 主要作物播種面積和產(chǎn)量 . 67 表 9 東營(yíng)農(nóng)村人力資源、農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣人員調(diào)查表 . 79 表 10 農(nóng)村人均稅費(fèi)支出變化 . 82 表 11 農(nóng)村學(xué)校義務(wù)教育階段在校生的雜費(fèi)、課本費(fèi)和作業(yè)本費(fèi)具體免除金額 . 82 表 12 東營(yíng)農(nóng)村居民最低生活保障情 況 . 85 表 13 2003 年農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施 . 90 表 14 20012005雙十 直接涉農(nóng)項(xiàng)目匯總 . 94 表 15 東營(yíng) 20002004 年農(nóng)民純收入增長(zhǎng)幅度 . 100 表 16 農(nóng)、林、牧、漁業(yè)純收入水平 . 101 表 17 20002004 年農(nóng)村居民消費(fèi)情況 . 101 表 18 20052010 年農(nóng)民人均純收入增長(zhǎng)預(yù)測(cè)值 . 102 表 19 20052010 年農(nóng)民人均生活消費(fèi)支出預(yù)測(cè)值 . 103 表 20 東營(yíng)第一、二、三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占 比重 . 103 表 21 農(nóng)村社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施變化情況 . 105 表 22 農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)變化 . 106 表 23 相關(guān)系數(shù) . 109 表 24 平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果 . 110 表 25 果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果 . 110 中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院博士學(xué)位論文 第一章 引言 1 第一章 引言 究背景 國(guó)以農(nóng)為本，民以食為天。 三農(nóng) ，即 農(nóng)業(yè)、農(nóng)民和農(nóng)村問題是我國(guó) 不得不面對(duì) 的世紀(jì)難題，而農(nóng)民問題又是其核心問題 。 農(nóng)民真苦，農(nóng)村真窮，農(nóng)業(yè)真危險(xiǎn) （李昌平）是我國(guó) 三農(nóng) 的真實(shí)寫照 , 三農(nóng) 問題不解決 , 占全國(guó)人口 70 %的農(nóng)民就難以達(dá)到小康 , 全面小康社會(huì)就是一句空話 , 和諧社會(huì)也必將無法建成。 自上世紀(jì)八十年代中期開始 ,三農(nóng) 問題便作 為一個(gè)嚴(yán)峻的問題擺在國(guó)人面前 ,無論是農(nóng)民的就業(yè)、收入增長(zhǎng)、 教育、醫(yī)療和 社會(huì)保障問題，抑或是農(nóng)業(yè)的土地流轉(zhuǎn)、結(jié)構(gòu)調(diào)整、農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易問題，還是農(nóng)村市場(chǎng)體系建設(shè)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展、農(nóng)村城鎮(zhèn)化現(xiàn)代化的推進(jìn)、稅費(fèi)改革等等問題，都已經(jīng)嚴(yán)重阻礙了我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尤其是 隨著改革的進(jìn)一步深入 , 經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展 ,城鄉(xiāng)居民收入差距呈擴(kuò)大趨勢(shì) , 農(nóng)民收入增長(zhǎng)的逐漸減緩 ,勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移矛盾加劇 ， 農(nóng)村社會(huì)發(fā)展滯后 ， 造成城鄉(xiāng)間一系列的經(jīng)濟(jì)政治問題 , 使 三農(nóng) 問題變得更為復(fù)雜。 首先，城鄉(xiāng)收入差距呈擴(kuò)大趨勢(shì)。 城鄉(xiāng)居民收入 差距不斷擴(kuò)大 ,已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最令人關(guān)注的焦點(diǎn)。改革開放之初的 1978 年城鄉(xiāng)居民收入差距為 1 ,1983 年一度縮小到 1 。 而 后 ,國(guó)民經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng) ,收入差距不但沒有縮小 ,反而不斷擴(kuò)張。2000 年擴(kuò)大到 1 ,2001 年為 1 ,2002 年則達(dá)到 1 ， 2003 年為 1。如果將城市居民享受的住房、醫(yī)療、教育、交通以及公共服務(wù)計(jì)算在內(nèi) ,城鄉(xiāng)居民真實(shí)的收入差距大約在 6 1 左右 1。 其次，農(nóng)業(yè) 以 農(nóng) 養(yǎng) 工 以 農(nóng) 補(bǔ) 工 的局面沒有得到根本改善。 長(zhǎng)期以來 ,國(guó) 家為確保工業(yè)化從農(nóng)業(yè)吸取最大數(shù)量的低價(jià)農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)業(yè)剩余 ,確立了城鄉(xiāng)分割的戶籍制度 ,以及由此派生的住房、糧食供給、醫(yī)療、教育、就業(yè)等制度。 改革開放前 20 多年 ,依靠 剪刀差 轉(zhuǎn)移農(nóng)村積累給工業(yè)和城市的規(guī)模 , 估計(jì)在 6000 億元 元之間。 目前農(nóng)產(chǎn)品“剪刀差”作用雖然逐漸弱化，但“土地剪刀差”、“金融剪刀差”、“勞動(dòng)剪刀差”卻相繼出現(xiàn)，造成農(nóng)村、農(nóng)民、農(nóng)業(yè)繼續(xù)為城市、市民、工業(yè)的發(fā)展和福利輸血。 最后，農(nóng)村發(fā)展始終落后于城市。 作為我國(guó)人口數(shù)量最大的社會(huì)階層 農(nóng)民 ,在社會(huì)發(fā)展中并沒有享有與其他階層平等的經(jīng) 濟(jì)利益和社會(huì)權(quán)益 ,而農(nóng)村也并未與城市同步發(fā)展 ， 農(nóng)村文化、科技、教育、衛(wèi)生、體育等現(xiàn)代文明遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于城市。 與城市相比 ,我國(guó)農(nóng)村在社會(huì)保障、教育、醫(yī)療等方面所享有的發(fā)展機(jī)會(huì)和政府福利 ,處于嚴(yán)重的邊緣化狀態(tài) 。農(nóng)村社會(huì)保障 (包括優(yōu)撫救濟(jì)、養(yǎng)老、醫(yī)療保險(xiǎn)、福利等 )年均 400 多億元 ,僅占 右 ,其中有 2/3 來自鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和農(nóng)民個(gè)人自籌 ,基本上是農(nóng)民自我保障。在農(nóng)村教育方面 , 2001 年統(tǒng)計(jì) ,與城鎮(zhèn)、城市比較 ,農(nóng)村的文盲率為 分別高出5 和 百分點(diǎn) ； 農(nóng)村的小學(xué)文化程度占比為 分 別高 百分點(diǎn) ；1曾業(yè)松，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)是解決 三農(nóng) 問題的根本途徑，當(dāng)代思潮 ,2004,(4):4 9 中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院博士學(xué)位論文 第一章 引言 2 農(nóng)村的高中文化程度占比為 分別低了 百分點(diǎn)。據(jù)調(diào)查 , 農(nóng)村居民治病時(shí) , 能夠得到各種醫(yī)療保障的人口僅占 居民依靠自費(fèi)治療 1。 這些在工業(yè)化過程中形成的城鄉(xiāng)分割的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)使得現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)與工業(yè)、農(nóng)村與城市、農(nóng)民與市民之間的對(duì)立與疏遠(yuǎn)越來越明顯 ， 維系城鄉(xiāng)二元社會(huì)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)已根本動(dòng)搖 ,維護(hù)城鄉(xiāng)差別的社會(huì)環(huán)境已根本改變 。 農(nóng)業(yè)是一個(gè)弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)，農(nóng)業(yè)的發(fā)展需要一個(gè)有利于成長(zhǎng)的 環(huán)境和穩(wěn)固、有保障的支持系統(tǒng)。因此， 在 破解 三農(nóng) 問題的過程中，政府 占據(jù)著 舉足輕重的 地位 。 始于 1978 年的農(nóng)村改革，至今已經(jīng)歷26 年風(fēng)雨。針對(duì)改革不同時(shí)期面臨的問題和阻力，中央先后制定出臺(tái)了個(gè) 一號(hào)文件 （見表 1），順應(yīng)和指導(dǎo)了農(nóng)村改革，有力地促進(jìn)了農(nóng)村改革和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，給我國(guó)農(nóng)村帶來了巨大的變化。 表 1 改革開放后關(guān)于 “三農(nóng) ”問題的 6 個(gè) “一號(hào)文件 ” 時(shí)間 內(nèi)容 1982 年 1 月 1 日 突破了傳統(tǒng)的 三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ) 的體制框框，明確指出包產(chǎn)到戶、包干到戶或大包干 都是社會(huì)主義生產(chǎn)責(zé)任制 。 1983 年 1 月 第二個(gè)中央一號(hào)文件當(dāng)前農(nóng)村經(jīng)濟(jì)政策的若干問