科技查新與科研項目管理 謝新洲教授北京大學中國競爭情報和競爭力研究中心北京大學市場與媒介研究中心 一 科技查新的幾個問題二 科技計劃與科研項目三 科研項目管理四 科研項目管理中的科技查新 一 科技查新的幾個問題 1 科技查新的含義2 科技查新的幾個特點3 科技查新的變化及所帶來的問題 1 科技查新的含義 國家科委關于科技查新咨詢工作管理辦法 試行 中 科技查新工作是指通過手工檢索和計算機檢索等手段 運用綜合分析和對比等方法 為評價科研立題 成果 專利 發明等的新穎性 先進性和實用性提供文獻依據的一種信息咨詢服務形式 國家科學技術部發布的 科技查新機構管理辦法 和 科技查新規范 國科發計字 20OO 544號 中將科技查新定義為 是指查新機構根據查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學技術內容 按本規范操作 并作出結論 以上定義將科技查新的作用局限在一種單一的功能上 未能體現科技查新在科研管理和科學研究中的真正作用與意義 并將科技查新定義為一種靜態的過程 有悖于科技查新的信息傳播規律 科技查新的目的 1 科研管理 科研項目內容的 把關人 2 科學研究 科技查新應用于科研項目的始終 最終的服務對象 科研管理人員和研究人員 尤其是面向研究人員的服務 2 科技查新的幾個特點 1 面向特定的用戶與科研項目 2 檢索人員的學科專業性 3 檢索方法 檢索結果與結果分析的統一 4 基本檢索指標要求是 查全率 5 檢索所得的相關文獻的多寡與項目新穎性大小成反比 6 可持續性和延展性 7 書目信息與原文服務的統一 3 科技查新的變化及所帶來的問題 1 手工檢索到數據庫檢索 信息源從紙質到電子 導致了 信息源選擇更加多樣與復雜越來越多地用電子檢索來替代手工檢索信息的可靠性判斷難度加大 2 數據庫檢索到網絡檢索 導致了 海量信息的出現越來越少使用聯機檢索 甚至拋棄聯機檢索檢索結果越來越良莠不分 難以判斷新穎性 3 科技查新隨著信息傳播能力的提高及研究項目的國際化檢索結果卻出現中國化的趨勢 一些查新中心幾乎拋棄了外文文獻檢索 二 科技計劃與科研項目 1 我國科技計劃與科研項目類型2 科研項目的特征3 主要的科研項目 國家科技計劃是政府組織科學研究和技術開發活動的基本形式 我國科技計劃的制定一般由政府科技主管部門負責組織 目前國家科技部 國家發改委 教育部 國家自然科學基金委等推出了20多相國家級重大科技計劃 計劃以項目申報為中心 1 我國科技計劃與科研項目類型 國家科技計劃可按其研究目的 經費來源 重要性等分為不同的類型 1 按研究性質應用開發主導型 如科技攻關計劃 星火計劃 成果推廣計劃 技術創新工程 科技型中小企業創新基金等 高技術研究發展型 如高技術研究發展計劃 863 計劃 火炬計劃等 基礎研究型 如國家自然科學基金制 國家重點實驗室計劃 基礎性研究重大關鍵項目計劃 攀登計劃 等 試驗與發展項目 2 按管理部門國家項目部門項目地方項目 3 從研究內容的重要程度和經費需求的大小重大項目重點項目一般 面上 項目等 2 科研項目的特征 研究任務明確實現路徑清晰研究的創新性 基礎性研究應體現對新知識體系的貢獻 應用于開發研究應體現出技術的先進性和潛在的效益 研究結果不確定結果評價的專業化 3 主要的科研項目 NSFC863計劃攀登計劃技術推廣計劃 1 國家自然科學基金項目 國家自然科學基金是國家創新體系的重要組成部分 其戰略定位是 支持基礎研究 堅持自由探索 發揮導向作用 自然科學基金面向全國 采取競爭機制 以資助 項目 和 人才 的方式 擇優并重點支持我國具有良好研究條件和研究實力的高等院校和研究機構中的科技工作者從事自然科學基礎研究 基礎研究科學問題有兩個來源 一是從科學自身發展提出的問題 二是從經濟社會發展提出的問題 自然科學基金委每年向社會發布國家自然科學基金項目指南 以下簡稱 項目指南 引導廣大科研人員積極申請項目 所有符合申請條件的科研人員均可通過所在單位自由申請各類項目 申請者根據 項目指南 可自行確定申請項目的名稱 研究內容 目標以及方案等 自然科學基金委積極鼓勵科研人員開展具有重要科學意義的 瞄準國際科學發展前沿的研究 以及開展針對我國國民經濟和社會可持續發展中關鍵科學問題的創新性研究 它鼓勵科研人員充分利用國家現有科學研究基地開展工作 鼓勵開展實質性的國際合作與交流 特別鼓勵進行學科交叉方面的研究 國家自然科學基金面向全國 已經在自然科學基金委注冊的單位的研究人員均可以根據自然科學基金各類項目的要求 向自然科學基金委提出申請 基金項目的類型 項目的經費情況 關于立項依據與研究內容 2 教育部高等學校博士學科點專項科研基金 簡稱 博士點基金 凡在高校科研第一線工作 經有關部門正式批準具有指導博士生資格的教授 均可申請資助 已退休者不得申請 為使博士點基金的科研工作與高級專門人才培養密切結合 申請課題應有博士生參加 加強國家重點學科 國家重點實驗室建設 各校在申報課題時應優先保證國家重點學科 國家重點實驗室等國家研究基地的課題申報 申報工作應以基礎性研究課題為主 為鼓勵產學結合 提倡與其他基金 行業或企業申報聯合資助課題 共同開展研究 博士點基金主要用于資助學術思想新穎 創新性強 有重要應用前景的課題 從2007年起申報博士點基金課題必須進行科技查新 查新報告 將作為附件與本年度申請課題的 申請書 一并上報 請各校就近在教育部部級科技查新工作站進行查新 若本地區沒有教育部部級科技查新工作站 可在省部級科技查新站進行查新 三 科研項目管理 1 科研項目管理的要素與內容2 科研項目前期 中期和后期的管理3 項目評估中存在的問題 根據現代項目管理理論 科技項目實施要經歷項目可行性論證 規劃計劃 實施與控制 收尾和驗收等幾個階段 所涉及管理技術包括項目范圍管理 進度管理 資金管理 質量管理 風險管理 項目隊伍管理 設備采購管理 溝通管理和項目整體管理等 1 科研項目管理的要素與內容 1 項目立項管理發布指南項目申請可行性論證或評估項目審批項目簽署 2 項目實施管理明確各方職責建立項目年度報告制度中期評估 3 項目結題驗收管理驗收時間驗收程序驗收資料驗收小組驗收結論 2 科研項目前期 中期和后期的管理 前期評估中期評估后期評估 3 項目評估中存在的問題 1 我國雖然也有科技評估制度 但到目前為止 評估工作的重點還是對科技成果的評審 2 近幾年在國家和省級項目開展了科技評審 但比較注重的是對申報項目的前期評估 缺少事中 事后與跟蹤等幾個階段評估 對不同的項目還缺少分類評估 往往一個評估小組同時評價幾種類型的項目 評的項目多 時間緊 效果欠佳 3 科技評估缺乏有效的法律保障 雖然已制定了一些法律或者規定 如科技部委托國家科技評后中心規定了 科技評估管理暫行辦法 和 科技評估 科技項目招投標工作資質認定暫行辦法 等 但總體上還不夠完善 4 評估 價 的透明度不夠 開展對重大項目的公示制度 是提高評價透明度 防止偏離評價目標的重要措施 我國目前還沒有推行這一做法 評估中心 生產力促進中心 等第三方評價有很多優點 增強了評價的公正性 但評估還未做到完全透明 對評估結果未能及時分布于眾 還存在 人情 弊病 5 科技評估機構人員素質還有待提高 還需要經過專門的培訓 許多評估機構還存在人員專業素質 職業道德方面的培養 訓練等問題 還需要磨練 四 科研項目管理中的科技查新 1 科技查新是科研項目管理的必要環節 是科研項目評估的依據2 科研