一、單選題:1、 目前，我國基金管理公司新增股東的出資( )不得轉讓。A.半年內B.一年內C.二年內D.公司存續期內標準答案：b本文轉自北京安通學校2、 按照基金規模是否固定，證券投資基金可以劃分為( )。A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.開放式基金和封閉式基金D.契約型基金和公司型基金標準答案：c3、 一般來說，開放式基金的申購贖回價是以( )為基礎計算的。A.基金單位資產凈值B.基金市場供求關系C.基金發行時的面值D.基金發行時的價格標準答案：a4、 某證券投資基金的資產80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于( B )基金。A.貨幣市場B.債券C.期貨D.股票標準答案：b5、 在歐洲，( )是主要的證券投資基金銷售渠道。A.商業銀行B.證券公司C.基金公司D.其他標準答案：c6、 證券投資基金運作中的三方當事人一般是指基金的( )。A.發起人、管理人和投資人B.管理人、托管人和投資人C.托管人、發起人和投資人D.受益人、管理人和投資人標準答案：b7、 證券投資基金在投資過程中出現的正常經營性虧損由( )。A.基金投資人共同承擔B.基金管理人負責承擔C.基金托管人負責承擔D.基金發起人共同承擔標準答案：a8、 目前，我國開放式基金由( )設立。A.基金管理人B.基金代銷人C.基金托管人D.基金持有人大會標準答案：a9、 目前，我國基金管理公司自批準籌建之日起( )個月內必須開業。A.6B.9C.12D.18標準答案：a10、 基金管理公司應按照基金契約的規定及時、足額向( )支付基金收益。A.基金發起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人標準答案：b11、 封閉式基金溢價發行是指( )。A.基金按高于面值的價格發行B.基金按低于面值的價格發行C.基金按等于面值的價格發行D.以上都不是本文轉自北京安通學校標準答案：a12、 根據我國規定，證券投資基金年報中需列示報告期內新增及剔除的( )股票明細。A.占用資金前20名B.市值前20名C.持有數量前20名D.所有E.無標準答案：e13、 依照開放式證券投資基金試點辦法規定，基金管理人委托其他機構代為辦理開放式基金認購、申購、贖回業務的，應當與有關機構簽訂( )。A.注冊登記協議B.托管協議C.投資管理協議D.委托代理協議標準答案：d14、 ( )在公司型基金中是一個有形機構，在契約型基金中是一個無形機構。A.基金管理人B.基金托管人C.基金組織D.基金持有人標準答案：c15、 依照開放式證券投資基金試點辦法規定，( )開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務，應當經中國人民銀行審查批準。A.信托公司B.證券公司C.商業銀行D.基金管理公司標準答案：c16、 證券投資基金持有人與管理人之間的關系是( )。A.所有者與保管者的關系B.持有與監督的關系C.持有與托管的關系D.委托人與受托人的關系標準答案：d17、 依照證券投資基金行業公約現定，( )是基金業共同遵守的行為規范。A.向他人提供基金未公開披露的信息B.人的利益進行的關聯交易C.基金從業人員為自己和他人買賣股票D.誠實信用、勤勉盡責標準答案：d18、 受托負責證券投資基金具體投資操作的機構是( )。A.基金發起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人標準答案：d19、 目前，我國證券投資基金的發起設立實行( )。A.注冊制B.核準制C.備案制D.審批制標準答案：d20、 一般來說，夏普比率受非系統風險( )影響。A.同方向B.反方向C.方向不定D.以上皆不正確標準答案：d21、 ( )是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據。A.發行方案B.基金契約C.托管協議D.招募說明書標準答案：b22、 基金管理公司的高級管理人員在非經營性機構兼職的，應當報( )備案。A.所任職的非經營性機構B.聘任單位C.證券交易所D.中國證監會標準答案：d本文轉自北京安%通學校23、 目前，我國開放式基金募集期內，凈銷售額超過( )的，基金方可成立。A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣標準答案：b24、 根據有關規定，我國封閉式基金的募集期限為自基金批準之日起( )內。A.一個月B.二個月C.三個月D.四個月標準答案：c25、 商業銀行提供基金咨詢時，正確的做法是( )。A.只介紹基金的優點，不說明基金的風險B.以銀行信譽為擔保，誘導客戶購買C.客觀、公正地向客戶介紹基金產品D.以基金歷史業績作承諾，動員客戶購買標準答案：c26、 根據我國有關規定，符合基金契約規定或經基金持有人大會同意，并經( )批準后，封閉式基金可轉換為開放式基金。A.獨立董事B.基金發起人C.基金托管人D.監管機構標準答案：d27、 基金清算后的全部剩余資產，在扣除( )后向投資人分配。A.基金清算費用B.基金管理費C.基金托管費D.基金審計費標準答案：a28、 目前，我國1個基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產總值的( )。A.40%B.60%C.80%D.90%標準答案：c29、 投資人可以通過基賬戶買賣( )。A.封閉式基金B.A股C.B股D.債券標準答案：a30、 目前，我國證券投資基金的( )應代表基金以基金的名義開設證券賬戶。A.基金發起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人標準答案：c31、 依照開放式證券投資基金試點辦法規定，開放式基金贖回費收入在扣除基本手續費后，余額應當歸( )所有。A.基金管理公司B.基金托管人C.基金D.基金發行人標準答案：c32、 依照證券投資基金管理暫行辦法規定，合理的基金費用可以從( )中支付。A.管理人收益B.托管人收益C.基金資產D.投資人收益標準答案：c33、 目前，我國證券投資基金管理費按( )計提。A.日B.周C.月D.季標準答案：a34、 我國證券投資基金托管費以( )為基礎計提。A.基金資產總值B.基金資產凈值C.基金發行規模D.固定金額標準答案：b35、 依照證券投資基金管理暫行辦法規定，封閉式基金募集不成功，( )必須承擔基金募集費用。A.基金發起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人標準答案：a36、 以下說法正確的是( )。A.封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行B.封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行C.開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位D.開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位標準答案：b37、 封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，( )。A.由基金管理人自主決定，無需報請中國證監會核準B.由基金管理人與基金托管人協商決定C.由基金管理人自主決定，但需報請中國證監會核準D.需經基金持有人大會決議通過標準答案：d38、 如果以P/B比率(股票價格與每股帳面價值的比率)為標準將股票分為價值型和增長型，則越接近增長型的股票，其投資組合的平均P/B比率( )。A.越高B.越低C.不變D.不能判斷標準答案：b39、 目前，我國對基金管理人運用基金資產買賣股票按照2的稅率征收( )。A.印花稅B.營業稅C.企業所得稅D.個人所得稅標準答案：a一、選擇題1。按照對未來股利支付的不同假定，股利貼現模型可以分為很多類型。下列表述中不屬于股利貼現模型的是（）。A：現值增長模型對B：固定增長模型錯C：三階段股利貼現模型錯D：隨機股利貼現模型錯2。以下關于基金管理公司辦事處說法正確的是（）。A：辦事處不得從事經營性活動對B：辦事處經公司授權可以從事公司經營范圍以內的經營性活動錯C：辦事處經中國證監會批準可以從事公司經營范圍以內的經營性活動錯 D：辦事處的法律責任有公司承擔對3。利率期限結構的完全預期理論認為（）。A：流動溢價是對投資者承擔額外的流動性風險的補償錯B：遠期利率是對未來短期利率的無偏差的估計值對C：市場對未來利率變動方向的預期會反映在利率曲線的斜率上對D：利率曲線的斜率為負時，市場預期短期利率會下降對4。關于基金托管人的內部控制，下列哪項說法是錯誤的（）。A：基金托管人必須將自有資產與基金資產嚴格分開錯B：基金托管人應以自己名義代基金開立賬戶對C：基金托管人應行嚴格的崗位分離制度錯D：基金托管人應建立會計復核制度錯5。假設上證A:股指數上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。A：兩周累計收益率為零錯B：兩周累計上漲1%錯 C：周累計下跌1%對D：兩周累計收益率無法計算錯6。證券投資基金資產依其形態的不同分為（）。A：現金類資產對B：證券類資產對C：其他類資產對D：固定資產錯7。基金托管人內部控制的目標是（）。A：保證基金保值增值錯B：保證托管資產的安全完整對C：維護持有人的權益對D：保障基金托管業務安全、有效、穩健運行對8。依照證券投資基金法的規定，封閉式基金轉為開放式基金應當召開基金份額持有人大會審議，并取得參加大會的基金份額持有人所持表決權的（）以上通過。A：30%錯B：50%錯 C：1/3錯 D：2/3對9。根據證券投資基金法的規定，封閉式基金成立的條件包括（）。A：基金份額總額超過核準的最低募集份額總額錯B：基金份額總額達到核準規模的60%以上錯 C：基金份額總額達到核準規模的80%以上對D：基金份額持有人人數達到10000人以上錯10。如果證券市場是有效市場，那么這個市場的特征是（）。A：未來事件能夠被準確地預測錯B：價格能夠反映所有相關信息對C：證券價格由于不可辨別的原因而變化錯D：價格不起伏錯11。在預測到股票市場將進入繁榮期時，基金經理通常會（）。A：降低基金的現金持有比例對B：提高基金組合的貝塔值對C：提高基金組合的貝塔值對D：降低基金組合的貝塔值錯12。發達國家的證券投資基金分類包括（）。A：股票基金對B：債券基金對C：混合基金對D：貨幣市場基金對13。關于證券投資組合的方差，以下描述中正確的是（）。A：投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權平均數。錯B：方差等于組合中各證券的方差的加權平均數。錯 C：投資組合的方差與組合中各證券的方差和權重均有關。對D：投資組合的方差與組合中各證券間的相關系數有關。對14。戰術性資產配置與戰略性配置相比（）。A：對投資者的風險承受能力和風險偏好的認識和假設不同對B：對投資者的風險承受能力和風險偏好的認識和假設相同錯 C：對資產管理人把握資產投資權益變化的能力要求相同錯 D：對資產管理人把握資產投資收益變化的能力要求不同對15。根據證券投資基金法的規定，“復核、審查基金資產凈值和單位基金資產凈值”的職責應該由（）承擔。A：基金管理人錯B：基金注冊登記人錯 C：基金托管人對D：基金代銷人錯16。證券投資基金會計核算計量屬性為（）。A：加權成本錯B：非歷史成本錯 C：公允價值對D：最近的交易成本錯17。下列關于封閉式基金的募集、交易的陳述正確的有（）。A：封閉式基金的募集是一次性的對B：一般由證券公司作為承銷機構對C：造交易所上市交易對D：通過證券公司進行委托買賣對18。其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特瑞諾指數會（）。A：變大錯B：變小錯 C：不變對D：無法判斷錯19。內部控制必須隨著有關法律、法規的調整、經營方針、經營理念等外部環境的變化及時修改或完善體現的是制定內部控制制度的（）原則。A：合法合規性錯B：全面性錯 C：審慎性錯 D：適時性對20。積極型股票投資戰略的重要標志之一是（）。A：指數化投資錯B：長期持有錯 C：時機抉擇對D：以上都不是錯21。證券投資組合的期望收益率等于組合中各證券期望收益率的加權平均值，其中對權數的描述正確的是（）。A：所使用的權數是組合中各證券的期望收益率錯B：所使用的權數是組合中各證券未來收益率的概率分布錯 C：所使用的權數是組合中各證券的投資比例對D：所使用的權數可以是正，也可以為負對22。上市公告書中的基金財務資料報告期間終止日距上市交易日不得超過（）日。 A：A5錯 B：30對C：60錯 D：90錯23 。 投資風險控制措施基金公司內部風險控制制度包含內容（） A：按規定的投資比例進行投資對B：堅持獨立性原則對C：堅持集中交易制度對D：內部信息控制制度對24。屬于風險調整收益率的指標包括（）。 A：夏普指數對B：詹森指數對C：特瑞諾指數對D：信息比率對25。影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環境因素包括（）。 A：通貨膨脹對B：利率變化對C：經濟周期波動對D：監管對26。深證基金指數的發布日為（）。 A：2000年5月8日錯 B：2000年6月9日錯 C：2000年6月30日錯 D：2000年7月3日對27。依據證券投資基金法的規定，封閉式基金招募說明書應當包括下列（）內容。 A：基金募集申請的核準文件名稱和核準日期對B：基金份額的發售日期和期限對C：基金份額的發售方式和發售機構對D：基金合同和基金托管協議的主要內容對28。 下列（）情形不可以暫停基金估值。 A：法定節假日錯 B：證券交易所暫停營業錯 C：因不可抗力導致基金管理人和托管人無法準確評估基金資產價值錯 D：基金公布年報對29。以下關于封閉式基金和開放式基金說法正確的是（）。 A：封閉式基金一般有固定的存續期限對B：開放式基金一般沒有固定的存續期限對C：封閉式基金投資人少錯 D：開放式基金投資人多錯30。在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利收入，債券 利息收入及其他收入，暫不懲上企業所得稅。 A：非銀行金融機構錯 B：企業錯 C：基金對D：基金公司錯31。假設某基金第一收益率為5%，第二年的收益率也是5%，其年幾何平均收益率（）。 A：小于5%對B：等于5%錯 C：大于5%錯 D：無法判斷錯32。證券投資基金份額持有人大會形成的決議須按規定報送有關機構備案或批準，這個機構是（）。 A：中國證監會對B：持有人大會錯 C：主要發起人錯 D：基金管理公司錯33。下列關于成長型、收入型和平衡型基金的陳述正確的是（）。 A：成長型基金風險大、收益高對B：收入型基金風險小、收益較低對C：平衡型基金風險收益介于成長型，收入型基金之間對D：成長型基金的收益可能低于收入型基金對34。上證基金指數的發布日為（）。 A：2000年5月8日錯 B：2000年6月9日對C：2000年6月30日錯D：2000年7月3日錯35。主動型基金和波動型基金劃分的主要依據是（）。 A：依據基金的組織形式不同錯 B：依據基金的投資對象不同錯 C：依據基金的投資目標不同錯 D：依據基金的投資理念不同對36。影響封閉式基金交易價格的因素有（）。 A：基金名稱錯 B：利率變化對C：基金資產凈值對D：市場供求關系對37。根據有關規定，形式主義式證券投資基金在（）要公布一次基金資產的凈值。 A：每個交易日對B：每周錯C：每個月錯 D：每個季度錯38。基金管理公司必須以（）為會計核算主體。 A：所管理基金總體錯 B：所管理的每個基金對C：所投資的上市公司錯 D：公司自身資產錯39。以下符合證券投資基金基本內涵的有（）。 A：通過發行基金單位向投資人募集資金對B：有規定的投資組合和投資限制對C：投資操作與財產保管相互分離對D：基金資產按照規定的投資方向進行投資對40。市場時機選擇者試圖維持資產組合的（）。 A：貝塔值固定錯 B：貝塔值變動對C：阿爾法值變動錯D：貝塔值為零錯41。從資產配置的角度看，恒定混合策略適用于有長期計劃水平并滿足于戰略性資產配置的投資者，在市場行 情發生變化時通常調整資產配置的比例。錯42。債券投資者的稅收狀況將影響其稅后收益率，其中包括所得稅收和資本利得稅。對43。目前我國的基金直接在中國證券登記結算公司開立清算備付金賬戶并進行資金結算。錯44。過去的表現并不代表未來的表現，因此對基金績效的事后衡量是無