北京團結建筑安裝工程有限公司合規性評價管理程序TJ/B-MS-27-2005編 制: 馬文琪審 核：華志強批 準：羅鴻勛 版 次：A12005年6月10日發布 2005年6月16日實施受控狀態：受控 發放編號：北京團結建筑安裝工程有限公司合規性評價管理程序 TJ/B-MS-27-2005版次：A/1 頁次：第1頁共2頁1.目的：為了履行對合規性的承諾,定期對適用法律法規及其他要求的遵守情況進行評價,以考核企業守法和持續發展。2.術語3. 職責 3.1公司總經理向員工傳達遵守法律法規和其他要求的重要性；3.2 管理者代表主持公司總體性的合規性評價，審批合規性報告。3.3行政安保科負責獲取、收集和識別適用的法律法規和其他要求，組織其評價的實施，并對不符合項的整改進行驗證。 3.4各部門負責與本部門工作有關的合規性評價，并對評價中提出的不符合項予以糾正，糾正的結果由管理者代表授權驗證，部門合規性評價記錄傳遞至行政安保科。3.5 項目經理部負責對項目工程貫徹實施公司管理方針、承諾符合法律法規和其他要求的評價。4.0工作程序4.1合規性評價的頻次4.1.1一般情況下，公司總體性的合規性評價每年不少于一次,特殊情況如：a.法律法規發生重大變化；b.出現了重大事故或重大污染；c.產品、工藝、設備的變化；d.員工及相關方的重大報怨。4.1.2項目經理部、各部門每半年對遵守法律法規和其他要求評價一次，編寫評價報告。4.2 合規性評價的方式。4.2.1合規性評價采用獨立式的程序進行。4.2.2對遵守法律法規和其他要求同步進行。4.2.3 二級評價：各部門及項目部各自評價后，由行政安保科匯總、補充、確認（必要時集中以會議的形式），形成公司總體的合規性報告。4.3合規性評價的內容應包括:4.3.1環境合規性評價內容。4.3.1.1遵守法律法規的情況。4.3.1.2遵守其他要求:包括合同,相關方的合理要求及組織自身的環境承諾等情況。4.3.1.3對供方,合同方的影響及相關績效情況。北京團結建筑安裝工程有限公司合規性評價管理程序 TJ/B-MS-27-2005版次：A/1 頁次：第2頁共2頁4.3.2職業健康安全合規性評價。4.3.2.1遵守職業健康安全法律法規的情況。4.3.2.2遵守其他要求:包括合同,相關方的合理要求及組織自身的職業健康安全承諾等情況。4.3.2.3對供方,合同方的影響及相關績效情況。(包括勞動保護措施,勞動合同的履行,應急準備等)4.4合規性評價的方法4.4.1適用法規對比法直接結合適用的法律法規和其他要求主要條款與遵守、符合情況進行對比評價。4.4.2績效定性分析法根據已識別的重要環境因素、重大危險源，對控制情況和績效結合適用法律法規和其他要求進行對比分析、評價。兩種方法可結合使用或單獨使用。4.5合規性評價的步驟4.5.1評價部門制定評價內容，編制合規性評價表。4.5.2評價部門根據合規性評價表，進行現場評價并作好記錄。4.5.3各部門對于評價中出現的不符合項，應及時進行糾正，并傳遞給行政安保科，由行政安保科作為管理評審中合規性評價信息的輸入。4.5.4發生不符合的部門按規定的時間制定糾正措施，并填寫糾正措施報告；行政安保科依據受審部門提供的糾正措施、不符合項的整改情況進行驗證，并在糾正措施報告中予以記錄。4.6相關記錄4.6.1環保局監測所開具的檢測報告4.6.2節電節水統計分析記錄4.6.