集團(tuán)案件管理暫行辦法?一、總則（一）目的為了加強(qiáng)集團(tuán)案件管理工作，有效防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，保障集團(tuán)合法權(quán)益，維護(hù)集團(tuán)正常的經(jīng)營管理秩序，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，制定本暫行辦法。（二）適用范圍本辦法適用于集團(tuán)及下屬各子公司、分公司（以下統(tǒng)稱"各單位"）涉及的各類案件管理工作。本辦法所指案件包括但不限于民事訴訟案件、行政訴訟案件、刑事訴訟案件、仲裁案件以及其他涉及法律糾紛的事項(xiàng)。（三）管理原則1.依法合規(guī)原則：案件管理工作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保案件處理過程合法、合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，建立健全案件預(yù)警機(jī)制，通過加強(qiáng)日常法律風(fēng)險(xiǎn)防控，降低案件發(fā)生的概率。3.統(tǒng)一管理原則：集團(tuán)對案件實(shí)行統(tǒng)一管理，明確各部門、各單位在案件管理中的職責(zé)和權(quán)限，確保案件管理工作的協(xié)調(diào)、高效開展。4.及時(shí)處理原則：對發(fā)生的案件應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理，避免損失擴(kuò)大。在案件處理過程中，要注重時(shí)效性，積極配合司法機(jī)關(guān)和相關(guān)部門的工作。二、案件管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）集團(tuán)案件管理委員會(huì)1.組成：集團(tuán)案件管理委員會(huì)由集團(tuán)高層管理人員、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成。委員會(huì)主任由集團(tuán)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。2.職責(zé)-制定和完善集團(tuán)案件管理的規(guī)章制度和工作流程。-審議和決定集團(tuán)重大案件的處理方案，指導(dǎo)和監(jiān)督各單位的案件管理工作。-協(xié)調(diào)集團(tuán)內(nèi)部各部門、各單位之間在案件處理過程中的工作關(guān)系，解決案件管理工作中的重大問題。-定期召開案件管理工作會(huì)議，聽取案件管理工作匯報(bào)，研究分析案件形勢，提出改進(jìn)措施和建議。（二）法務(wù)部門1.集團(tuán)法務(wù)部門-負(fù)責(zé)集團(tuán)案件管理的日常工作，貫徹執(zhí)行集團(tuán)案件管理委員會(huì)的決定和要求。-對各單位的案件管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查，建立案件管理臺(tái)賬，及時(shí)掌握案件動(dòng)態(tài)。-組織對案件進(jìn)行法律分析和評估，提出處理意見和建議，參與重大案件的處理工作。-負(fù)責(zé)與外部律師事務(wù)所、司法機(jī)關(guān)及其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，辦理案件的委托代理手續(xù)，監(jiān)督外部律師的工作質(zhì)量。-開展法律宣傳和培訓(xùn)工作，提高集團(tuán)員工的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。2.各單位法務(wù)部門（或法務(wù)人員）-負(fù)責(zé)本單位案件的具體管理工作，及時(shí)向集團(tuán)法務(wù)部門報(bào)告案件情況。-配合集團(tuán)法務(wù)部門做好案件的調(diào)查、取證、訴訟等工作，按照要求提供相關(guān)資料和信息。-負(fù)責(zé)本單位案件處理過程中的文件整理和歸檔工作，建立本單位的案件管理檔案。（三）相關(guān)業(yè)務(wù)部門1.各業(yè)務(wù)部門是案件的第一責(zé)任部門，對本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)生的案件負(fù)責(zé)。2.在案件發(fā)生后，及時(shí)向法務(wù)部門報(bào)告案件情況，配合法務(wù)部門開展案件調(diào)查和處理工作，提供與案件相關(guān)的業(yè)務(wù)資料和信息。3.根據(jù)案件處理的需要，安排相關(guān)人員參與案件的處理工作，協(xié)助法務(wù)部門做好與案件相關(guān)的各項(xiàng)工作。三、案件的發(fā)現(xiàn)與報(bào)告（一）案件的發(fā)現(xiàn)各單位和員工在日常工作中，如發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)法律糾紛的事項(xiàng)或已經(jīng)發(fā)生的案件，應(yīng)及時(shí)向本單位法務(wù)部門（或法務(wù)人員）報(bào)告。相關(guān)業(yè)務(wù)部門在開展業(yè)務(wù)活動(dòng)過程中，要加強(qiáng)對法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的案件線索。（二）案件的報(bào)告1.報(bào)告主體：案件發(fā)生單位的法務(wù)部門（或法務(wù)人員）為案件報(bào)告的責(zé)任主體。如案件涉及多個(gè)單位或部門，由主要責(zé)任單位負(fù)責(zé)報(bào)告。2.報(bào)告內(nèi)容：案件報(bào)告應(yīng)包括案件的基本情況，如案件當(dāng)事人、案件性質(zhì)、案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、簡要經(jīng)過、可能涉及的金額等；案件發(fā)生的原因分析；已采取的措施及下一步的處理建議。3.報(bào)告時(shí)限：對于緊急案件，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)案件后的[X]小時(shí)內(nèi)以口頭形式向集團(tuán)法務(wù)部門報(bào)告，并在[X]個(gè)工作日內(nèi)提交書面報(bào)告。對于一般案件，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)案件后的[X]個(gè)工作日內(nèi)提交書面報(bào)告。（三）報(bào)告流程1.各單位法務(wù)部門（或法務(wù)人員）在收到案件報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行初步審核和分析，對符合報(bào)告條件的案件，按照規(guī)定的報(bào)告內(nèi)容和時(shí)限向集團(tuán)法務(wù)部門報(bào)告。2.集團(tuán)法務(wù)部門在收到案件報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記和分類，對重大案件應(yīng)立即向集團(tuán)案件管理委員會(huì)報(bào)告，并根據(jù)案件管理委員會(huì)的指示開展工作。四、案件的處理（一）案件處理方案的制定1.法務(wù)部門在收到案件報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)組織對案件進(jìn)行法律分析和評估，結(jié)合案件的具體情況，制定案件處理方案。2.案件處理方案應(yīng)包括案件處理的目標(biāo)、策略、步驟、時(shí)間安排以及所需的資源等內(nèi)容。對于重大案件，應(yīng)組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行論證，確保處理方案的科學(xué)性和可行性。3.案件處理方案經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)集團(tuán)案件管理委員會(huì)審議批準(zhǔn)。對于一般案件，處理方案可由法務(wù)部門自行決定，但應(yīng)報(bào)集團(tuán)法務(wù)部門備案。（二）案件處理的實(shí)施1.案件處理方案批準(zhǔn)后，由法務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。法務(wù)部門應(yīng)根據(jù)案件處理方案的要求，明確各部門和人員的職責(zé)分工，協(xié)調(diào)各方力量，確保案件處理工作的順利進(jìn)行。2.在案件處理過程中，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)案件管理委員會(huì)和相關(guān)業(yè)務(wù)部門報(bào)告案件處理進(jìn)展情況，遇有重大問題或需要調(diào)整處理方案的，應(yīng)及時(shí)請示報(bào)告。3.對于需要委托外部律師處理的案件，法務(wù)部門應(yīng)按照集團(tuán)的相關(guān)規(guī)定，選擇合適的律師事務(wù)所和律師，并簽訂委托代理合同。在委托代理過程中，法務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對外部律師的監(jiān)督和管理，定期了解案件處理情況，確保外部律師依法、盡責(zé)地履行代理職責(zé)。（三）案件的和解與調(diào)解1.在案件處理過程中，應(yīng)積極爭取通過和解、調(diào)解等方式解決糾紛，以降低案件處理成本，減少損失。2.法務(wù)部門應(yīng)根據(jù)案件的具體情況，與對方當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商，提出和解、調(diào)解方案。和解、調(diào)解方案應(yīng)經(jīng)集團(tuán)案件管理委員會(huì)審議批準(zhǔn)后實(shí)施。3.達(dá)成和解、調(diào)解協(xié)議后，法務(wù)部門應(yīng)監(jiān)督協(xié)議的履行情況，確保協(xié)議得到有效執(zhí)行。（四）案件的訴訟與仲裁1.如無法通過和解、調(diào)解方式解決糾紛，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)訴訟或仲裁程序。法務(wù)部門應(yīng)按照法律規(guī)定和案件處理方案的要求，做好訴訟或仲裁的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括收集證據(jù)、撰寫法律文書、確定訴訟或仲裁策略等。2.在訴訟或仲裁過程中，法務(wù)部門應(yīng)積極參與庭審活動(dòng)，維護(hù)集團(tuán)的合法權(quán)益。對于重大案件，集團(tuán)應(yīng)安排相關(guān)業(yè)務(wù)部門的人員參與庭審，以便更好地了解案件情況，提供相關(guān)業(yè)務(wù)支持。3.訴訟或仲裁結(jié)束后，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將裁判結(jié)果報(bào)告集團(tuán)案件管理委員會(huì)，并根據(jù)裁判結(jié)果做好后續(xù)工作，如執(zhí)行判決、申請?jiān)賹彽取Ｎ濉讣母櫯c評估（一）案件的跟蹤1.法務(wù)部門應(yīng)建立案件跟蹤機(jī)制，對案件的處理過程和結(jié)果進(jìn)行全程跟蹤。定期了解案件的進(jìn)展情況，及時(shí)掌握案件的動(dòng)態(tài)信息。2.對于委托外部律師處理的案件，法務(wù)部門應(yīng)要求外部律師定期匯報(bào)案件處理情況，并對律師的工作進(jìn)行檢查和評估。3.在案件處理過程中，如發(fā)現(xiàn)案件情況發(fā)生變化或出現(xiàn)新的問題，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)調(diào)整處理方案，并向集團(tuán)案件管理委員會(huì)報(bào)告。（二）案件的評估1.案件處理結(jié)束后，法務(wù)部門應(yīng)組織對案件進(jìn)行評估。評估內(nèi)容包括案件處理的效果、成本、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等方面。2.通過案件評估，總結(jié)案件處理過程中的成功經(jīng)驗(yàn)和存在的問題，提出改進(jìn)措施和建議，為今后的案件管理工作提供參考。3.案件評估報(bào)告應(yīng)報(bào)集團(tuán)案件管理委員會(huì)審議，并作為集團(tuán)績效考核和風(fēng)險(xiǎn)管理的重要依據(jù)。六、案件檔案管理（一）檔案的建立1.法務(wù)部門應(yīng)在案件處理過程中，及時(shí)收集、整理與案件相關(guān)的各種文件資料，包括案件報(bào)告、法律文書、證據(jù)材料、會(huì)議紀(jì)要等，建立案件檔案。2.案件檔案應(yīng)按照一案一檔的原則進(jìn)行管理，做到資料齊全、分類清晰、裝訂整齊。（二）檔案的保管1.案件檔案由法務(wù)部門負(fù)責(zé)保管，保管期限按照國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定執(zhí)行。2.對于涉及商業(yè)秘密、國家機(jī)密等重要信息的案件檔案，應(yīng)采取嚴(yán)格的保密措施，確保檔案信息的安全。（三）檔案的查閱與借閱1.集團(tuán)內(nèi)部人員因工作需要查閱或借閱案件檔案的，應(yīng)經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并辦理相關(guān)手續(xù)。2.外部單位或人員需要查閱或借閱案件檔案的，應(yīng)持有合法有效的證明文件，并經(jīng)集團(tuán)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。查閱或借閱過程中，應(yīng)遵守集團(tuán)的相關(guān)規(guī)定，不得泄露檔案信息。七、責(zé)任追究（一）責(zé)任認(rèn)定1.對于在案件管理工作中存在下列情形之一的單位和個(gè)人，應(yīng)追究其相應(yīng)的責(zé)任：-未按照本辦法的規(guī)定及時(shí)報(bào)告案件情況，導(dǎo)致案件處理延誤或損失擴(kuò)大的。-故意隱瞞案件事實(shí)，提供虛假信息，影響案件處理的。-不配合法務(wù)部門開展案件調(diào)查和處理工作，拒絕提供相關(guān)資料和信息的。-在案件處理過程中，玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，給集團(tuán)造成損失的。-違反集團(tuán)規(guī)定，擅自與對方當(dāng)事人達(dá)成和解、調(diào)解協(xié)議或放棄集團(tuán)合法權(quán)益的。2.責(zé)任認(rèn)定應(yīng)根據(jù)事實(shí)和證據(jù)，遵循客觀、公正、公平的原則進(jìn)行。