特種設備使用單位常規監督檢查項目表（安全管理）序號檢查項目檢查內容檢查方法及要求檢查結果備注（存在問題）符合不符合無此項1設備檔案所抽查設備辦理使用登記檢查被抽查設備的使用登記證、是否在山東省特種設備安全監督管理系統可查詢。2所抽查設備在檢驗有效期內查看抽查設備定期檢驗報告是否在檢驗有效期內，安全附件、安全保護裝置是否在校驗有效期內，特種設備使用標志是否置于該設備顯著位置。3按要求建立設備檔案且檔案齊全使用單位應當逐臺建立特種設備技術檔案。設備檔案內容至少包括：（1）使用登記證；（2）《特種設備使用登記表》；（3）特種設備的設計、制造技術資料和文件，包括設計文件、產品質量合格證明（含合格證及其數據表、質量證明書）、安裝及使用維護保養說明、監督檢驗證書、型式試驗證書等；（4）特種設備的安裝、改造和修理的方案、圖樣、材料質量證明書和施工質量證明文件、安裝改造維修監督檢驗報告、驗收報告等技術資料；（5）特種設備的定期自行檢查記錄和定期檢驗報告；（6）特種設備的日常使用狀況記錄；（7）特種設備及其附屬儀器儀表的維護保養記錄；（8）特種設備安全附件和安全保護裝置校驗、檢修、更換記錄和有關報告；（9）特種設備的運行故障和事故記錄及處理報告。4所抽查設備按要求進行經常性維護保養或者定期自行檢查并有記錄查看使用單位設備維護保養或自行檢查記錄，抽查設備的年度檢查報告，其中電梯的維護保養必須由有資質的單位進行，其他設備的維護保養可以由本單位或委托其他單位進行，具體見各類設備檢查方法及要求。5有設備故障、異常情況處理記錄抽查設備運行記錄。6有事故隱患排查和整治記錄檢查雙重預防機制運行記錄，形成《安全風險管控清單》，建立健全日管控、周排查、月調度工作制度和機制，留存《每日安全檢查記錄》《每周安全排查治理報告》及《每月特種設備安全調度會議紀要》。7人員檔案安全管理人員和作業人員證件在有效期內，項目符合要求并辦理聘用手續查看使用單位管理人員和作業人員是否持有《特種設備作業人員證》，使用省局開發的“掌上查”微信小程序核查證件真偽，證件項目應與從事的管理或作業項目相符，證件應在有效期內使用，具體證件項目編號見附件。8有特種設備作業人員培訓考核記錄查看使用單位的培訓計劃、記錄等資料。使用單位應對本單位的特種設備作業人員進行培訓，培訓應做好記錄。9機構及制度按規定設置安全管理機構或配備專兼職安全管理人員，并書面任命安全責任人檢查方法及要求：特種設備使用單位根據使用的設備種類、數量，設置相應的管理機構或者配備管理人員。1.符合下列條件之一的特種設備使用單位，應當根據本單位特種設備的類別、品種、用途、數量等情況設置特種設備安全管理機構，逐臺落實安全責任人：（1）使用電站鍋爐或者石化與化工成套裝置的；（2）使用為公眾提供運營服務電梯的，或者在公眾聚集場所使用30臺以上（含30臺）電梯的；（3）使用10臺以上（含10臺）大型游樂設施的，或者10臺以上（含10臺）為公眾提供運營服務非公路用旅游觀光車輛的；（4）使用客運架空索道，或者客運纜車的；（5）使用特種設備（不含氣瓶）總量大于50臺（含50臺）的。2.按照要求設置安全管理機構的使用單位以及符合下列條件之一的特種設備使用單位，應當配備專職安全管理員，并且取得相應的特種設備安全管理人員資格證書：（1）使用額定工作壓力大于或者等于2.5MPa鍋爐的；（2）使用5臺（含5臺）第Ⅲ類固定式壓力容器的；（3）從事移動式壓力容器或者氣瓶充裝的；（4）使用10公里以上（含10公里）工業管道的；（5）使用移動式壓力容器，或者客運拖牽索道，或者大型游樂設施的；（6）使用各類特種設備（不含氣瓶）總量20臺以上（含20臺）的。除前款規定以外的使用單位可以配備兼職安全員，也可以委托具有特種設備安全管理人員資格的人員負責使用管理，但是特種設備安全使用的責任主體仍然是使用單位。10建立并實施安全管理制度和操作規程特種設備使用單位應當建立安全管理制度和崗位安全責任制度，并在相關部門張貼或保存，便于管理人員和作業人員查閱。安全管理制度應當至少包括以下內容：（1）特種設備安全管理機構（需要設置時）和相關人員崗位職責；（2）特種設備經常性維護保養、定期自行檢查和有關記錄制度；（3）特種設備使用登記、定期檢驗、鍋爐能效測試申請實施管理制度；（4）特種設備隱患排查治理制度；（5）特種設備安全管理人員與作業人員管理和培訓制度；（6）特種設備采購、安裝、改造、修理、報廢等管理制度；（7）特種設備應急救援管理制度；（8）特種設備事故報告和處理制度；（9）高耗能特種設備節能管理制度；（10）特種設備安全風險分級管控制度；（11）落實總局74號令有關制度。11制定事故應急（專項）預案并有演練記錄特種設備使用單位根據使用的設備種類，分別制定事故應急（專項）預案，每一類設備應按預案至少每年進行一次應急演練并做好記錄，記錄應包括演練信息、照片或視頻。12安全責任落實書面任命安全總監和安全員，開展培訓并經考核合格查看安全總監和安全員任命文件，特種設備使用單位的安全總監一般由《特種設備使用管理規則》規定的安全管理負責人擔任，安全員一般由《特種設備使用管理規則》規定的安全管理員擔任。相關人員持證要求仍按照《特種設備使用管理規則》執行。查看安全總監和安全員培訓、考核見證資料，培訓可由被檢查單位自主培訓，也可以由社會培訓機構培訓。檢查安全總監和安全員信息、任命情況是否通過使用單位企業端上傳省特種設備安全監督管理系統。同一個企業使用多種類別特種設備的，可以只設1名安全總監，但安全總監應當熟悉所擁有的多類特種設備的基本知識；根據不同類別特種設備的要求和需要，分別配備1名或多名安全員。13制定《特種設備安全風險管控清單》《特種設備安全總監職責》《特種設備安全員守則》等制度文件查看各類特種設備安全風險管控清單是否建立，是否進行動態調整管理。檢查安全總監職責、安全員守則是否建立健全。14建立并落實日管控、周排查、月調度等工作機制查看日管控、周排查、月調度工作制度，對照《特種設備安全風險管控清單》，檢查安全員落實日管控情況形成的《每日XX設備安全檢查記錄》；檢查安全總監落實周排查情況形成的《每周XX設備安全排查治理報告》；檢查主要負責人落實月調度情況形成的《每月XX設備安全調度會議紀要》；檢查日管控、周排查