PAGE8W石化公司招標(biāo)管理現(xiàn)狀及問題分析案例目錄TOC\o"1-3"\h\u6367W石化公司招標(biāo)管理現(xiàn)狀及問題分析案例 146421.1公司及業(yè)務(wù)概況 142721.1.1公司概況 117771.1.2招標(biāo)業(yè)務(wù)發(fā)展史 2316491.2招標(biāo)管理現(xiàn)狀 3203911.2.1公司現(xiàn)行招標(biāo)管理體制 3215061.2.2公司現(xiàn)行招標(biāo)的監(jiān)督管理制度 15167911.3招標(biāo)管理中存在的問題分析 16217851.3.1招標(biāo)組織體系存在的問題 16248971.3.2招標(biāo)制度流程存在的問題 1757391.3.3電子招標(biāo)平臺(tái)使用存在的問題 191.1公司及業(yè)務(wù)概況1.1.1公司概況撫順石化公司是一家集“油基塑料洗蠟劑”為一體的大型石化企業(yè)，作為中國最招的煉油企業(yè)，從建國建立至今已經(jīng)經(jīng)過90年的風(fēng)雨滄桑。撫順石化公司是撫順市的支柱企業(yè)，總資產(chǎn)約311億元，年銷售收入500多億元。其生產(chǎn)廠生產(chǎn)的石蠟、貴金屬、催化劑、聚烯烴等產(chǎn)品暢銷國內(nèi)外，是中國石油煉化行業(yè)的基地。自2014年以來，撫順石化公司在四年時(shí)間里先后采取了四項(xiàng)重大舉措，實(shí)現(xiàn)了從虧損60億元到盈利31億元的轉(zhuǎn)變。2017年地方稅納稅22億元，同比增加1.2億元，創(chuàng)歷史最高水平。撫順石化公司是一個(gè)由多組織管理部門、多類型基層單位構(gòu)成的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，每個(gè)組成部分之間相互獨(dú)立，又相互協(xié)同，密不可分，共同構(gòu)成了撫順石化公司。在這個(gè)系統(tǒng)中，員工、物資、技術(shù)、資產(chǎn)和其他資源互相協(xié)同，其中處于主體地位的是員工，其他組成要素是被動(dòng)的。撫順石化公司共有機(jī)關(guān)職能處室18個(gè)，二級單位23個(gè)，每個(gè)二級單位均是有獨(dú)立完整職能部門的單位，其業(yè)務(wù)范圍涵蓋了各類化工原料生產(chǎn)，還包括醫(yī)院、教育培訓(xùn)、后勤、新聞媒體、進(jìn)出口等，對于一個(gè)業(yè)務(wù)繁雜的大型國有企業(yè)，其企業(yè)內(nèi)部管理系統(tǒng)是一個(gè)多元化多層次的集合，此外，撫順石化公司除了自身的內(nèi)部管理以為，作為中國石油集團(tuán)公司下屬煉化板塊的下級直屬單位，還要應(yīng)對和配合上級集團(tuán)公司的管控，撫順石化公司的管理系統(tǒng)組織示意圖如圖1.1所示。集團(tuán)層面集團(tuán)層面招標(biāo)中心及專業(yè)科室管理

招標(biāo)中心及專業(yè)科室管理

物資采購管理

業(yè)務(wù)層面

業(yè)務(wù)層面

集團(tuán)層面物資采購管理系統(tǒng)

業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息系統(tǒng)等

項(xiàng)目層面業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息系統(tǒng)等

項(xiàng)目層面

公司層面

項(xiàng)目發(fā)起單位管理項(xiàng)目發(fā)起單位管理

招標(biāo)管理招標(biāo)管理

圖1.1公司管理系統(tǒng)組織示意圖Fig.1.1Organizationdiagramofcompanymanagementsystem1.1.2招標(biāo)業(yè)務(wù)發(fā)展史招標(biāo)中心成立于2015年3月，為公司直屬機(jī)構(gòu)。前身是成立于2013年3月掛靠在公司法律事務(wù)與企管處的撫順石化公司招標(biāo)管理辦公室。2016年4月,經(jīng)過推薦單位初評和集團(tuán)公司專家復(fù)評，公司招標(biāo)中心被集團(tuán)公司認(rèn)可為“甲級招標(biāo)專業(yè)機(jī)構(gòu)”（集團(tuán)公司招標(biāo)辦[2017]1號文件），標(biāo)志著招標(biāo)中心已經(jīng)躋身集團(tuán)公司招標(biāo)專業(yè)機(jī)構(gòu)前列。此次，集團(tuán)公司認(rèn)可的內(nèi)部招標(biāo)專業(yè)機(jī)構(gòu)共有34家（甲級17家、乙級17家），外部招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)61家。其中內(nèi)部甲級招標(biāo)專業(yè)機(jī)構(gòu)僅新增3家，撫順石化公司成為遼寧地區(qū)煉化企業(yè)獲此資質(zhì)的第一家。2016年11月7日，注冊成立撫順石化鼎建工程招標(biāo)服務(wù)有限公司，成為法人獨(dú)資企業(yè)，法定代表人為白鋼，注冊資本100萬元，營業(yè)期限自2016年11月7日至2036年11月6日，營業(yè)范圍是工程建設(shè)項(xiàng)目、物資采購、服務(wù)項(xiàng)目招標(biāo)代理服務(wù)。自此招標(biāo)中心并行機(jī)關(guān)處室管理和獨(dú)立法人管理。撫順石化公司物資采購的業(yè)務(wù)范圍劃分如下：撫順石化集團(tuán)規(guī)范 撫順石化集團(tuán)規(guī)范①單筆采購金額50萬元以上物資類、服務(wù)類項(xiàng)目采購；200萬元以上工程類項(xiàng)目采購招標(biāo)。②①單筆采購金額50萬元以上物資類、服務(wù)類項(xiàng)目采購；200萬元以上工程類項(xiàng)目采購招標(biāo)。②單筆采購金額未達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)，但全年累計(jì)采購金額500萬元以上的項(xiàng)目采購招標(biāo)。

③.采購額度未達(dá)到上述2條標(biāo)準(zhǔn)的，由主管部室或項(xiàng)目使用單位實(shí)施。

①負(fù)責(zé)二類、三類招標(biāo)項(xiàng)目實(shí)施工作②2個(gè)億以下的工程類項(xiàng)目采購招標(biāo)

③.1個(gè)億以下的物資類項(xiàng)目采購招標(biāo)④.5000萬元以下服務(wù)類項(xiàng)目采購招標(biāo)圖1.2撫順石化公司物資采購的業(yè)務(wù)范圍劃分Fig.1.2DivisionofbusinessscopeofmaterialpurchaseinFushunPetrochemicalCompany招標(biāo)中心的主要職責(zé)是：貫徹執(zhí)行國家有關(guān)招標(biāo)活動(dòng)法律法規(guī)和中國石油集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)章制度；起草、修訂公司招標(biāo)管理辦法及相關(guān)配套規(guī)定；負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的招標(biāo)文件及相關(guān)文本；負(fù)責(zé)審核各投標(biāo)專業(yè)組的投標(biāo)方案、投標(biāo)文件、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法；負(fù)責(zé)組織招標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)的具體工作，牽頭組織公司管理權(quán)限內(nèi)的招標(biāo)方案、招標(biāo)結(jié)果(擬授標(biāo)方案)和非招標(biāo)事宜，報(bào)公司招標(biāo)委員會(huì)審批；在紀(jì)委監(jiān)察部的監(jiān)督下，負(fù)責(zé)各專業(yè)評標(biāo)專家?guī)斓慕⒑凸芾恚闹须S機(jī)抽取評標(biāo)專家；負(fù)責(zé)組織資格審查和評選合格進(jìn)入者，確定合格進(jìn)入者的招標(biāo)委員會(huì)；負(fù)責(zé)發(fā)布(銷售)招標(biāo)公告、招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、中標(biāo)通知書和招標(biāo)結(jié)果通知書；參與重要招標(biāo)項(xiàng)目的調(diào)查論證；負(fù)責(zé)審批招標(biāo)方案、招標(biāo)結(jié)果(擬授標(biāo)方案)和中石油可能不招標(biāo)的事項(xiàng)；負(fù)責(zé)向中國石油集團(tuán)公司招標(biāo)辦推薦招標(biāo)評審專家；負(fù)責(zé)代表公司簽訂招標(biāo)代理委托協(xié)議并參加招標(biāo)活動(dòng)；負(fù)責(zé)招標(biāo)文件的檔案管理等工作。成立至今秉承“公正誠信、規(guī)范高效、服務(wù)全局、爭創(chuàng)一流”的工作理念，憑借專業(yè)的業(yè)務(wù)水準(zhǔn)和良好的工作業(yè)績，招標(biāo)中心于2016年取得集團(tuán)公司內(nèi)部招標(biāo)專業(yè)機(jī)構(gòu)乙級資質(zhì)，2017年晉級中石油集團(tuán)公司內(nèi)部招標(biāo)專業(yè)機(jī)構(gòu)甲級資質(zhì)，成為中石油集團(tuán)公司少數(shù)具備對外招標(biāo)項(xiàng)目實(shí)施能力的專業(yè)招標(biāo)機(jī)構(gòu)。是撫順石化公司重要的窗口部門，也是合規(guī)管理、節(jié)資創(chuàng)效的排頭兵。2019年全面完成公司下達(dá)的KPI指標(biāo)，資金節(jié)約率穩(wěn)步提升，為公司降本增效做出突出貢獻(xiàn)。全年，招標(biāo)中心共完成招標(biāo)談判項(xiàng)目389項(xiàng),中標(biāo)金額231009萬元，較概算節(jié)約資金35248萬元，資金節(jié)約率11.24%，較2018年同期提高了1.5個(gè)百分點(diǎn)，多節(jié)約資金9314.6萬元，剔除相關(guān)因素后招標(biāo)率達(dá)到72.74%，達(dá)到集團(tuán)公司考核要求。1.2招標(biāo)管理現(xiàn)狀1.2.1公司現(xiàn)行招標(biāo)管理體制1.2.1.1公司招標(biāo)管理部門職能劃分招標(biāo)中心是撫順石化公司招標(biāo)工作的管理及實(shí)施部門，下設(shè)綜合管理科、招標(biāo)一科、招標(biāo)二科、招標(biāo)三科三個(gè)科室，分別負(fù)責(zé)招投標(biāo)綜合管理、物資采購項(xiàng)目招投標(biāo)、物資采購項(xiàng)目談判、工程和服務(wù)類項(xiàng)目招投標(biāo)等方面工作。招標(biāo)中心現(xiàn)有員工28人，其中主任1名、副主任1名、科長4人、副科長7人、主辦以下15人。具體如圖所示：圖1.2招標(biāo)中心科室及業(yè)務(wù)范圍Table1.2DepartmentsandbusinessscopeofbiddingCenter招標(biāo)中心工作實(shí)行統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)的體制。具體職責(zé)與分工如下：（1）招標(biāo)管理業(yè)務(wù)會(huì)議公司招標(biāo)管理重要事項(xiàng)必須召開招標(biāo)管理業(yè)務(wù)會(huì)議。會(huì)議參加單位或人員為：招標(biāo)中心、項(xiàng)目發(fā)起人、技術(shù)管理部門、造價(jià)管理部門、財(cái)務(wù)管理部門、審計(jì)部門、法律事務(wù)部門、使用單位等相關(guān)部門（單位）及公司主管領(lǐng)導(dǎo)。招標(biāo)中心負(fù)責(zé)會(huì)議的召集組織工作，并督辦落實(shí)會(huì)議決策事項(xiàng)。會(huì)議審議以下內(nèi)容：審議集團(tuán)公司一類招標(biāo)項(xiàng)目（即：單項(xiàng)工程采購項(xiàng)目估算價(jià)在2億元及以上、物資采購項(xiàng)目單項(xiàng)合同估算價(jià)在1億元及以上，服務(wù)采購項(xiàng)目在5000萬元及以上）的招標(biāo)方案和可不招標(biāo)事項(xiàng)，并履行“三重一大”事項(xiàng)決策程序。審議公司權(quán)限內(nèi)重大項(xiàng)目招標(biāo)方案和可不招標(biāo)事項(xiàng)。協(xié)調(diào)處理招投標(biāo)異議和投訴。（2）招標(biāo)中心是公司招標(biāo)工作歸口管理部門，主要職責(zé)是：貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)、集團(tuán)公司招標(biāo)管理辦法和公司招標(biāo)管理制度相關(guān)規(guī)定。組織制定標(biāo)準(zhǔn)文本，并對公司范圍內(nèi)招標(biāo)工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核。負(fù)責(zé)集團(tuán)公司一、二類招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)方案、招標(biāo)結(jié)果（擬授標(biāo)建議）和可不招標(biāo)事項(xiàng)的報(bào)批。負(fù)責(zé)公司權(quán)限內(nèi)招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)方案、可不招標(biāo)事項(xiàng)的審批。負(fù)責(zé)受理投標(biāo)人或其他利害關(guān)系人提出的異議。負(fù)責(zé)聯(lián)系上級招標(biāo)管理部門。（3）招標(biāo)中心業(yè)務(wù)科室是公司招標(biāo)工作歸口實(shí)施部門，主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)公司權(quán)限內(nèi)招標(biāo)項(xiàng)目及上級授權(quán)管理的其他招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)實(shí)施工作。參與招標(biāo)方案、談判方案的編制，負(fù)責(zé)組織招標(biāo)文件、談判文件的編審。負(fù)責(zé)招標(biāo)、談判結(jié)果（擬授標(biāo)建議）的報(bào)送。負(fù)責(zé)組建資格審查委員會(huì)、評標(biāo)委員會(huì)或談判小組。負(fù)責(zé)招標(biāo)信息（包括可不招標(biāo)事項(xiàng)）公示。負(fù)責(zé)公司招標(biāo)評審專家?guī)斓墓芾怼＃?）項(xiàng)目發(fā)起人是指提出招標(biāo)（含談判）項(xiàng)目的主管處室或主管處室委托的項(xiàng)目使用單位，主要職責(zé)是：遵照國家法律法規(guī)、集團(tuán)公司和公司規(guī)定要求，提出并報(bào)審招標(biāo)項(xiàng)目。負(fù)責(zé)組織相關(guān)專業(yè)部門編審招標(biāo)方案、談判方案，對招標(biāo)方案和可不招標(biāo)事項(xiàng)的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)方案、可不招標(biāo)事項(xiàng)的報(bào)批。負(fù)責(zé)需要履行“三重一大”決策會(huì)議審議的招標(biāo)和可不招標(biāo)事項(xiàng)材料的組織和報(bào)批。配合招標(biāo)中心對集團(tuán)公司一、二類招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)方案、招標(biāo)結(jié)果（擬授標(biāo)建議）和可不招標(biāo)事項(xiàng)的報(bào)審和備案工作。（5）公司相關(guān)部門職責(zé)生產(chǎn)運(yùn)行處負(fù)責(zé)“三劑”招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求的確認(rèn)，新劑和更新?lián)Q代產(chǎn)品試用的組織協(xié)調(diào)與效果評價(jià)，參與招標(biāo)方案的編制。規(guī)劃發(fā)展處負(fù)責(zé)提供招標(biāo)項(xiàng)目立項(xiàng)、年度投資計(jì)劃的批復(fù)依據(jù)。工程造價(jià)部負(fù)責(zé)工程類項(xiàng)目標(biāo)底或招標(biāo)控制價(jià)的編制及審核，并對存在爭議的造價(jià)問題做出專業(yè)解釋及招標(biāo)文件中商務(wù)報(bào)價(jià)的編制。紀(jì)委辦公室負(fù)責(zé)對違紀(jì)違規(guī)問題進(jìn)行調(diào)查和處理。審計(jì)處負(fù)責(zé)招標(biāo)項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督。法律事務(wù)與企管處負(fù)責(zé)處理招標(biāo)、談判項(xiàng)目的法律糾紛。生產(chǎn)、技術(shù)、規(guī)劃發(fā)展、安全環(huán)保、機(jī)動(dòng)、工程、營銷調(diào)運(yùn)、物資采購等專業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)本部門招標(biāo)業(yè)務(wù)管理。1.2.1.2公司招標(biāo)管理流程招標(biāo)中心在集團(tuán)公司和撫順石化公司規(guī)定的范圍內(nèi)對復(fù)合招標(biāo)條件的項(xiàng)目組織開展招標(biāo)，常用的招標(biāo)形式有公開招標(biāo)和談判，少數(shù)情況采用邀請招標(biāo)，招標(biāo)中心將需要招標(biāo)的項(xiàng)目上傳到中國石油招投標(biāo)網(wǎng)站進(jìn)行公示，如果投標(biāo)人達(dá)到三家就可以依照制度進(jìn)行后續(xù)的開標(biāo)評標(biāo)工作，如果投標(biāo)人未達(dá)到三家，就啟動(dòng)二次招標(biāo)程序，重新進(jìn)行公示，如果二次招標(biāo)投標(biāo)人仍然未達(dá)到三家，就組織已報(bào)名的投標(biāo)人進(jìn)行談判。無論是采用公開招標(biāo)還是談判模式，招標(biāo)中心都要嚴(yán)格遵照公司招標(biāo)管理流程執(zhí)行，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)受到合規(guī)監(jiān)管，下文將對流程中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行詳細(xì)的解釋，公司招標(biāo)和談判的流程具體如下圖所示：（1）在發(fā)生物資、工程和服務(wù)項(xiàng)目采購招標(biāo)時(shí)，企業(yè)內(nèi)部各相關(guān)處室和二級單位操作過程如下（圖1.3）。項(xiàng)目發(fā)起單位招標(biāo)準(zhǔn)備招標(biāo)中心

領(lǐng)導(dǎo)審批專業(yè)部室擬定《招標(biāo)方案》項(xiàng)目發(fā)起單位招標(biāo)準(zhǔn)備招標(biāo)中心

領(lǐng)導(dǎo)審批專業(yè)部室擬定《招標(biāo)方案》及《招標(biāo)方案報(bào)審表》招標(biāo)項(xiàng)目發(fā)起單位領(lǐng)導(dǎo)審批主管部室領(lǐng)導(dǎo)審批主管副經(jīng)理審批經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議決策后總經(jīng)理審批主管副經(jīng)理審批經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議決策后總經(jīng)理審批公開招標(biāo)項(xiàng)目估算價(jià)在5000-1000萬元公開招標(biāo)項(xiàng)目估算價(jià)在1000萬元以上邀請招標(biāo)項(xiàng)目估算價(jià)在50-2000萬元邀請招標(biāo)項(xiàng)目估算價(jià)在2000-3000萬元集團(tuán)公司審批煉油與化工分公司審批編制公開招標(biāo)文件編制邀請招標(biāo)文件公開招標(biāo)估算價(jià)在5000萬元以下煉油與化工分公司審批邀請招標(biāo)項(xiàng)目估算價(jià)在3000-5000萬元集團(tuán)公司審批邀請招標(biāo)項(xiàng)目估算價(jià)在5000萬元以上發(fā)布投標(biāo)邀請書發(fā)布公開招標(biāo)公告（發(fā)售招標(biāo)文件）開標(biāo)、評標(biāo)出售邀請招標(biāo)文件5天內(nèi)發(fā)布公開招標(biāo)二次公告（二次發(fā)售招標(biāo)文件）招標(biāo)文件發(fā)售5日內(nèi)購買招標(biāo)文件投標(biāo)人少于3個(gè)投標(biāo)人準(zhǔn)備期：20日以上單一來源/競爭性談判購買招標(biāo)文件投標(biāo)人少于3個(gè)單一來源/競爭性談判購買招標(biāo)文件投標(biāo)人少于3個(gè)投標(biāo)人準(zhǔn)備期：5日以上中標(biāo)候選人公示3日內(nèi)5天內(nèi)發(fā)中標(biāo)通知書不少于3日內(nèi)發(fā)中標(biāo)通知書不少于3日內(nèi)項(xiàng)目發(fā)起單位和中標(biāo)人簽訂合同30日內(nèi)圖1.3物資、工程和服務(wù)項(xiàng)目采購招標(biāo)流程Table1.3Procurementbiddingprocessofmaterials,engineeringandserviceprojects在發(fā)生物資、工程和服務(wù)項(xiàng)目采購談判時(shí)，企業(yè)內(nèi)部各相關(guān)處室和二級單位操作過程如下（圖1.4）。可不招標(biāo)事項(xiàng)項(xiàng)目發(fā)起

可不招標(biāo)事項(xiàng)項(xiàng)目發(fā)起

單位談判準(zhǔn)備專業(yè)部室擬定《談判方案報(bào)審表》招標(biāo)項(xiàng)目發(fā)起單位領(lǐng)導(dǎo)審批主管部室領(lǐng)導(dǎo)審批公開或邀請招標(biāo)流標(biāo)后，招標(biāo)改談判準(zhǔn)備填寫《招標(biāo)改談判報(bào)審表》招標(biāo)中心領(lǐng)導(dǎo)審批經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)決策后總經(jīng)理審批主管副經(jīng)理審批編制談判文件談判項(xiàng)目估算價(jià)在50-1000萬元談判項(xiàng)目估算價(jià)在1000萬元以上發(fā)出談判通知書發(fā)出談判通知書組織談判會(huì)議推薦供應(yīng)商招標(biāo)項(xiàng)目發(fā)起人確認(rèn)3日內(nèi)談判結(jié)果及談判報(bào)告?zhèn)浒疙?xiàng)目發(fā)起人和供銷商簽訂合同發(fā)成交通知書談判結(jié)果公示不少于3日3日內(nèi)圖1.4物資、工程和服務(wù)項(xiàng)目采購談判流程Table1.4Procurementnegotiationprocessofmaterials,engineeringandserviceprojects隨著電子招標(biāo)的逐步發(fā)展，招標(biāo)中心按照集團(tuán)公司的總部署上線電子招標(biāo)平臺(tái)，電子招標(biāo)平臺(tái)采用“互聯(lián)網(wǎng)+”思維，即具有傳統(tǒng)線下招標(biāo)的全部流程，又打破傳統(tǒng)招投標(biāo)受地域影響的因素，使投標(biāo)人的范圍更廣泛，使更多領(lǐng)域的投標(biāo)人進(jìn)入視野，有效促進(jìn)了競爭，有效增加了買賣雙方的交流，一定程度上提高了招標(biāo)率和招標(biāo)成功率，同時(shí)也給招標(biāo)業(yè)務(wù)從業(yè)人員提出了新的要求，電子招標(biāo)的功能構(gòu)成如下圖所示（圖1.5）。供應(yīng)商供應(yīng)商管理失信管理定標(biāo)管理評標(biāo)管理專家抽取發(fā)標(biāo)收標(biāo)管理招標(biāo)項(xiàng)

目管理電子招

標(biāo)平臺(tái)圖1.5電子招標(biāo)模塊構(gòu)成圖Table1.5Compositiondiagramofelectronicbiddingmodule撫順石化公司的招標(biāo)采購環(huán)節(jié)，每一個(gè)流程都有專門負(fù)責(zé)的主管部門進(jìn)行把關(guān)，對不同性質(zhì)的項(xiàng)目采用相應(yīng)的處置方式，只有嚴(yán)格路徑管理才能確保項(xiàng)目依法合規(guī)，針對上述的招標(biāo)流程，對于重點(diǎn)環(huán)節(jié)和節(jié)點(diǎn)的具體實(shí)施辦法如下：(1)招標(biāo)計(jì)劃招標(biāo)中心招標(biāo)管理計(jì)劃主要有兩部分組成，具體包括月度計(jì)劃和年度計(jì)劃，在企業(yè)經(jīng)營過程中，各生產(chǎn)廠所需物資采購必須提前制定相關(guān)的計(jì)劃上報(bào)物資采購部。年度計(jì)劃包括四個(gè)方面的內(nèi)容，第一，企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目中，需要的各種產(chǎn)品以及納入集團(tuán)公司年度計(jì)劃的采購項(xiàng)目；第二，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中所需的物資、施工、服務(wù)等產(chǎn)品；第三，企業(yè)正常運(yùn)營過程中的固定資產(chǎn)采購，如電腦等設(shè)備及其他辦公用品及配件，集團(tuán)公司實(shí)施總包配送的大宗通用物資；第四，企業(yè)的非主營業(yè)務(wù)，交由第三方進(jìn)行承包完成。月度計(jì)劃在制定過程中，應(yīng)充分考慮多種因素，具體應(yīng)包括:企業(yè)的月度計(jì)劃的制定應(yīng)該以企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展要求為基礎(chǔ)，相關(guān)工程、項(xiàng)目、服務(wù)符合企業(yè)年度投資計(jì)劃要求,采購成本在合理范圍內(nèi)，招標(biāo)的時(shí)間符合企業(yè)生產(chǎn)建設(shè)的需要，符合市場發(fā)展要求，對于其他情況，應(yīng)該提前告知公司的物資采購部進(jìn)行備案并批準(zhǔn)，再具體進(jìn)行實(shí)施。對于公司的所屬單位必須嚴(yán)格按照企業(yè)的規(guī)章制度要求，按時(shí)上報(bào)物資采購計(jì)劃，詳細(xì)說明物資采購標(biāo)準(zhǔn)及其他急需的產(chǎn)品，聽從公司的統(tǒng)一安排再進(jìn)行實(shí)施月度采購。對于公司的物資采購需求必須嚴(yán)格執(zhí)行上報(bào)、審核、審批流程。任何一個(gè)環(huán)節(jié)未完成，不得進(jìn)行下一環(huán)節(jié)。第一，上報(bào)。各單位和各部門應(yīng)按照有關(guān)要求制定材料采購計(jì)劃報(bào)告，報(bào)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),通過企業(yè)辦公系統(tǒng)報(bào)告材料采購。物資采購計(jì)劃必須符合時(shí)代發(fā)展需求，深入基層調(diào)查分析，采購優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品。第二，審核。物資采購部根據(jù)各單位各部門上報(bào)的物資采購計(jì)劃，具體審核計(jì)劃中的各個(gè)要點(diǎn)，具體形成對外的招標(biāo)計(jì)劃。重點(diǎn)審查該計(jì)劃是否符合企業(yè)的投資計(jì)劃，采購成本是否合理，計(jì)劃內(nèi)容是否符合國家的法律規(guī)定，標(biāo)段是否嚴(yán)格按照企業(yè)的規(guī)章制度進(jìn)行劃分。第三，物資采購部將審核通過的項(xiàng)目遞交給招標(biāo)中心。經(jīng)批準(zhǔn)的物資采購計(jì)劃，按照計(jì)劃進(jìn)行實(shí)施推進(jìn)，未批準(zhǔn)的計(jì)劃，退回物資采購計(jì)劃的相關(guān)單位及部門，按照退回意見，進(jìn)行重新修改、完善。對于采用其他方式進(jìn)行招標(biāo)的相關(guān)物資采購計(jì)劃必須提前向公司進(jìn)行申請，報(bào)公司辦公會(huì)決議通過后進(jìn)行實(shí)施。除此之外，對于需要先進(jìn)設(shè)備及技術(shù)的物資采購計(jì)劃，必須在計(jì)劃中進(jìn)行標(biāo)明并確定，或者上報(bào)集團(tuán)公司審查通過。(2)標(biāo)段劃分對于公司工程項(xiàng)目的招標(biāo)，在進(jìn)行標(biāo)段劃分時(shí)必須嚴(yán)格按照企業(yè)的相關(guān)規(guī)章制度，按照不同的標(biāo)準(zhǔn)劃分不同的標(biāo)段，不得投機(jī)取巧，減少相關(guān)招標(biāo)流程和程序。標(biāo)段的劃分必須有利于工程項(xiàng)目建設(shè)，縮短工期，降低成本，保證建設(shè)工程的安全可靠，建筑材料必須生態(tài)環(huán)保，符合國家的環(huán)境等各方面的要求，確保工程建設(shè)項(xiàng)目的順利進(jìn)行。對于重大項(xiàng)目的物資采購計(jì)劃，必須嚴(yán)格按照項(xiàng)目的總體工作安排，提前上報(bào)公司進(jìn)行審批，對于標(biāo)段的劃分由各單位各部門進(jìn)行具體操作，物資采購部負(fù)責(zé)具體的審查和校驗(yàn)工作。公司的標(biāo)段劃分為典型標(biāo)段和非典型標(biāo)段。不同類型的標(biāo)段審查的主管部門有所不同:對于典型標(biāo)段項(xiàng)目來說，在實(shí)際執(zhí)行過程中，標(biāo)段劃分發(fā)生變化的情況必須上報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)；對于非典型項(xiàng)目來說，在實(shí)際操作過程中，集團(tuán)公司由專人負(fù)責(zé)指導(dǎo)項(xiàng)目的標(biāo)段劃分，撫順石化公司進(jìn)行審核；對于特殊的項(xiàng)目來說，由公司及時(shí)上報(bào)集團(tuán)公司，標(biāo)段劃分必須經(jīng)集團(tuán)公司同意。(3)招標(biāo)公告與招標(biāo)文件公司在招標(biāo)公告中，嚴(yán)格按照國家法律、法規(guī)的要求，遵守公司的規(guī)章制度，實(shí)施具體實(shí)施過程中的相關(guān)流程。按照公司的規(guī)定，采用非公開招標(biāo)方式進(jìn)行的所有物資采購計(jì)劃，必須向企業(yè)審查合格的相關(guān)供應(yīng)商發(fā)布邀請書。集團(tuán)公司統(tǒng)一編制招標(biāo)文件標(biāo)準(zhǔn)，公司必須嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司的標(biāo)準(zhǔn)，不得擅自修改。具體招標(biāo)文件應(yīng)涵蓋以下內(nèi)容，供應(yīng)商投標(biāo)前應(yīng)了解的相關(guān)知識、項(xiàng)目要求的供應(yīng)商資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)報(bào)價(jià)的內(nèi)容、技術(shù)規(guī)范書、評標(biāo)工作的相關(guān)要求及規(guī)范、相關(guān)法定的合同條件等。對于集中招標(biāo)的相關(guān)項(xiàng)目，專業(yè)管理部門必須嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定對技術(shù)規(guī)范進(jìn)行審查，物資采購部具體審查供應(yīng)商的相關(guān)資質(zhì)等條件;對于集團(tuán)公司集中管理的項(xiàng)目，撫順石化公司嚴(yán)格按照要求，做好相關(guān)項(xiàng)目的上報(bào)工作。公司對于招標(biāo)的項(xiàng)目還存在一些特殊的規(guī)定，對于招標(biāo)文件中標(biāo)明的相關(guān)資質(zhì),物資采購部必須按照要求進(jìn)行資格審查。對于需采購國產(chǎn)設(shè)備的相關(guān)項(xiàng)目，盡量接受生產(chǎn)廠家的投標(biāo)，對于需采購進(jìn)口設(shè)備的相關(guān)項(xiàng)目，盡量接受國內(nèi)直接銷售處的投標(biāo)；對于供應(yīng)商數(shù)量較多的情況下，物資采購部在進(jìn)行資格審查過程中可將供應(yīng)商劃分為合格或者有限制。(4)評審與評標(biāo).招標(biāo)中心的招標(biāo)評標(biāo)工作是在《集團(tuán)公司招標(biāo)管理辦法》的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況具體實(shí)施。對于集團(tuán)公司統(tǒng)一管理的項(xiàng)目，招標(biāo)中心根據(jù)集團(tuán)公司要求選擇合適人員參與；對于招標(biāo)中心自行管理的相關(guān)招標(biāo)項(xiàng)目和集團(tuán)公司同意自行采購的相關(guān)項(xiàng)目，由招標(biāo)中心的評標(biāo)委員會(huì)統(tǒng)一進(jìn)行評定。企業(yè)的評價(jià)工作是負(fù)責(zé)實(shí)施評標(biāo)委員會(huì)統(tǒng)一的實(shí)施。評標(biāo)委員會(huì)的具體成員是由招標(biāo)中心的相關(guān)部門、項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門等人員組成以及聘請相關(guān)招標(biāo)的專家組成，委員會(huì)成員應(yīng)至少五人，其中，相關(guān)專家不得少于3人，同一單位人員不得多于2人。招標(biāo)中心建立了相關(guān)的評標(biāo)專家數(shù)據(jù)庫。評標(biāo)專家的選取應(yīng)滿足以下條件:在工程建設(shè)、管理、經(jīng)濟(jì)方面工作6年以上，具有中級技術(shù)職稱及以上資歷，熟悉招標(biāo)管理的發(fā)展現(xiàn)狀及招標(biāo)管理的發(fā)展趨勢，擁有卓越的招標(biāo)管理的實(shí)踐能力，多次參與評標(biāo)工作，嚴(yán)格按照國家法律和企業(yè)的相關(guān)規(guī)章制度辦事，本著公平公正的原則，認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)，身體健康。同時(shí)，招標(biāo)中心應(yīng)及時(shí)對專家?guī)爝M(jìn)行更新及評價(jià)。招標(biāo)中心的評標(biāo)工作必須嚴(yán)格按照企業(yè)的相關(guān)規(guī)章制度，在具體實(shí)施評標(biāo)工作時(shí)原則上只能從評標(biāo)專家?guī)爝M(jìn)行抽選,組成評標(biāo)委員會(huì)，負(fù)責(zé)撫順石化公司的評標(biāo)工作，提出相關(guān)意見，形成評審報(bào)告。招標(biāo)中心對評審委員提出明確的工作要求，本著公平公正的原則，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和規(guī)章制度，認(rèn)真履行工作職責(zé)，對所有評標(biāo)文件認(rèn)真審議，形成評審建議，自覺接受紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督管理。招標(biāo)中心在招標(biāo)管理過程中，對于評審專家與供應(yīng)商存在關(guān)聯(lián)的，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行回避，不得參與評標(biāo)工作，在定標(biāo)結(jié)果公示前，所有的委員會(huì)成員對外統(tǒng)一進(jìn)行保密，不得進(jìn)行公開。招標(biāo)中心主要有兩種評標(biāo)方法，具體分為最低評標(biāo)價(jià)法和綜合評分法。根據(jù)物資采購計(jì)劃的不同，具體選擇合適的評標(biāo)方法。招標(biāo)中心普遍實(shí)行最低評標(biāo)價(jià)法，該評標(biāo)方法主要適用于一般性的物資采購招標(biāo)評標(biāo)。在具體的執(zhí)行過程中，一般在發(fā)布企業(yè)招標(biāo)文件時(shí)，一般會(huì)標(biāo)明評標(biāo)價(jià)最低的原則選擇合適的供應(yīng)商，同時(shí)，對于相關(guān)的物資標(biāo)準(zhǔn)，必須提前進(jìn)行規(guī)定，不符合規(guī)定的投標(biāo)文件作廢標(biāo)處理。對于需要采購先進(jìn)設(shè)備及技術(shù)的物資采購計(jì)劃，應(yīng)采用綜合評分法，該評標(biāo)方法能夠?qū)τ诟鱾€(gè)供應(yīng)商進(jìn)行綜合衡量，選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行合作，能夠?qū)崿F(xiàn)雙方共贏。在使用綜合評價(jià)方法的過程中，將在招標(biāo)文件中規(guī)定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)給予一定的權(quán)重，通過采用客觀的評價(jià)模型，對供應(yīng)商評分，得分最高的是合適的供應(yīng)商。在實(shí)際評標(biāo)過程中，一般分為初步評審、詳細(xì)評審兩個(gè)步驟。首先，在初步評估階段，評標(biāo)委員會(huì)主要審查供應(yīng)商的招標(biāo)文件，符合招標(biāo)文件的相關(guān)要求，符合相關(guān)條件的文件，直接進(jìn)入詳細(xì)評估階段，對于不符合條件的相關(guān)文件，給出相關(guān)意見，作廢標(biāo)處理。第二，在詳細(xì)評審階段，評審委員會(huì)應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件的相關(guān)要求及市場需求，對招標(biāo)文件進(jìn)行全面、系統(tǒng)地審查，做出綜合評價(jià)，選出比較優(yōu)質(zhì)的服務(wù)商，并進(jìn)行推薦，選擇合適的供應(yīng)商，并寫出相關(guān)建議方案。對于多標(biāo)段的物資采購計(jì)劃，評標(biāo)委員會(huì)必須嚴(yán)格按照規(guī)定對各個(gè)標(biāo)段進(jìn)行綜合評估。對于一些特殊情況，如供應(yīng)商的多個(gè)標(biāo)段都比較優(yōu)質(zhì)，性價(jià)比相對較高，評標(biāo)委員會(huì)應(yīng)提出打捆授標(biāo)的相關(guān)建議。對于招標(biāo)文件中的特殊情況，如供應(yīng)商可以準(zhǔn)備兩套方案，招標(biāo)中心應(yīng)將兩套方案都進(jìn)行評審，選出優(yōu)質(zhì)的方案。對于不符合條件的方案，在評標(biāo)過程中應(yīng)給出意見，返回供應(yīng)商。(5)招標(biāo)采購結(jié)果審批與合同管理對評標(biāo)委員會(huì)定標(biāo)結(jié)果的確定,一個(gè)企業(yè)的采購管理部負(fù)責(zé)收集和報(bào)告審批，并負(fù)責(zé)對由本單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的招標(biāo)項(xiàng)目所屬單位實(shí)施，并上報(bào)招標(biāo)中心進(jìn)行留存、備案。當(dāng)定標(biāo)結(jié)果審批完成之后，各物資需求部門應(yīng)按照企業(yè)的相關(guān)要求，做好供應(yīng)商合同的簽署工作，并在后續(xù)的執(zhí)行過程中，與供應(yīng)商進(jìn)行及時(shí)溝通交流，完成項(xiàng)目建設(shè)所必須的物資配送工作。對于不能及時(shí)進(jìn)行簽訂合同的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)上報(bào)公司物資采購部，將會(huì)對該供應(yīng)商進(jìn)行后續(xù)評估，若評估不合適，取消此次招標(biāo)結(jié)果再重新進(jìn)行招標(biāo)工作。對于存在以下情況造成合同無法簽訂的情況，招標(biāo)中心有權(quán)做出相應(yīng)處理。一是供應(yīng)商直接放棄履行合同簽訂手續(xù)的，物資采購部將該供應(yīng)商相應(yīng)資格進(jìn)行取消，并將該不良記錄記入供應(yīng)商信息中，在后續(xù)的招標(biāo)過程中，將對該企業(yè)的進(jìn)行綜合評價(jià)；二是因公司在實(shí)際建設(shè)中，更改商品的相關(guān)信息與實(shí)際招標(biāo)存在差異的情況，各單位及部門將及時(shí)上報(bào)物資采購部重新履行相關(guān)程序；三是在合同履行過程中，供應(yīng)商對商品信息進(jìn)行變更的情況或者供應(yīng)商提供的相關(guān)產(chǎn)品不符合建筑質(zhì)量要求或者安全環(huán)保條件，招標(biāo)中心可以終止合同的履行，并對供應(yīng)商的行為記入供應(yīng)商信息。(6)文件與信息管理招標(biāo)工作完成后，招標(biāo)管理部門應(yīng)及時(shí)將整個(gè)招標(biāo)過程中的相關(guān)資料和文件及時(shí)進(jìn)行分類整理、留存。由集團(tuán)公司管理的相關(guān)項(xiàng)目，在整個(gè)招標(biāo)流程結(jié)束后，應(yīng)將相關(guān)資料及時(shí)進(jìn)行上報(bào)集團(tuán)公司，紙質(zhì)版和電子版資料一律上報(bào)，不得漏交資料或者違規(guī)篡改資料。物資采購招標(biāo)工作完成后，所有項(xiàng)目經(jīng)主管單位審核通過后，將相關(guān)專家意見、會(huì)議紀(jì)要、定標(biāo)結(jié)果等資料交由物資采購部和相關(guān)單位保存。對于國家規(guī)定的相關(guān)保密信息，例如:招標(biāo)計(jì)劃、相關(guān)專家的信息等不得私自外傳。參與招標(biāo)管理的所有人員必須按照有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)的保密協(xié)議，不得違反規(guī)定，否則按照違法行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。對于公司直屬單位，招標(biāo)中心也做出相應(yīng)的規(guī)定。一是對于集團(tuán)公司公司統(tǒng)一招標(biāo)的相關(guān)項(xiàng)目,直屬單位必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將電子版和紙質(zhì)版的相關(guān)資料進(jìn)行上報(bào)，招標(biāo)中心進(jìn)行統(tǒng)一匯總、修改后將相關(guān)信息上報(bào)集團(tuán)公司；二是對于授權(quán)組織的相關(guān)招標(biāo)項(xiàng)目，所屬單位必須嚴(yán)格按照規(guī)定將相關(guān)過程及程序的備案及時(shí)上報(bào)公司物資采購部，并對相關(guān)資料進(jìn)行審核、保存，對于供應(yīng)商合同的簽訂，所屬單位必須嚴(yán)格按照招標(biāo)中心的合同范本進(jìn)行簽訂，相關(guān)信息及時(shí)報(bào)備、審批；三是所屬單位應(yīng)及時(shí)對招標(biāo)管理工作進(jìn)行總結(jié)、分析、評價(jià)，及時(shí)上報(bào)招標(biāo)中心。招標(biāo)中心對于供應(yīng)商的管理也作了相應(yīng)的規(guī)定，各單位各部門應(yīng)及時(shí)對供應(yīng)商進(jìn)行綜合評價(jià)分析，對于履行合同較好的供應(yīng)商，應(yīng)將供應(yīng)商信息錄入供應(yīng)商信息庫，及時(shí)進(jìn)行更新;對于執(zhí)行情況不好的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)將供應(yīng)商的違約信息記錄供應(yīng)商不良行為庫，以備以后招標(biāo)過程中作參照。對于供應(yīng)商嚴(yán)重違約行為，各單位各部門應(yīng)及時(shí)告知企業(yè)物資采購部，將相關(guān)記錄形成文字報(bào)告，并上報(bào)集團(tuán)公司；對于供應(yīng)商送貨不及時(shí)導(dǎo)致工程進(jìn)度進(jìn)展緩慢，影響其他進(jìn)度等違約行為應(yīng)及時(shí)進(jìn)行報(bào)送。(7)招標(biāo)采購監(jiān)督招標(biāo)中心在招標(biāo)過程，應(yīng)時(shí)刻監(jiān)督內(nèi)部參與者和外部參與者。對于企業(yè)內(nèi)部參與者，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對參與者的培訓(xùn)，提高參與者的法律意識以及參與者對招標(biāo)中心相關(guān)招標(biāo)實(shí)施文件進(jìn)行掌握，避免招標(biāo)過程中的違法行為的發(fā)生;對于外部參與者，應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)規(guī)定，不得對內(nèi)部參與者進(jìn)行受賄，導(dǎo)致招標(biāo)的不公平現(xiàn)象的發(fā)生。撫順石化公司的檢察部門應(yīng)在招標(biāo)準(zhǔn)備過程、招標(biāo)程序、定標(biāo)、履行合同等實(shí)行全過程監(jiān)督。1.2.2公司現(xiàn)行招標(biāo)的監(jiān)督管理制度招標(biāo)中心對公司范圍內(nèi)招標(biāo)工作的執(zhí)行情況、招標(biāo)活動(dòng)等情況進(jìn)行檢查，依據(jù)《撫順石化公司專業(yè)管理考核標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行考核。招標(biāo)中心有下列行為之一的，依照相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任：（1）不履行職責(zé)造成較大影響的。（2）不按照法規(guī)審批，招標(biāo)范圍、方式不合規(guī)的。（3）不按照規(guī)定處理投訴的。（4）不按規(guī)定對項(xiàng)目發(fā)起人、投標(biāo)人及評審專家進(jìn)行考評的。（5）干擾招投標(biāo)和評標(biāo)工作的。（6）相關(guān)招標(biāo)文件中存在排斥潛在投標(biāo)人現(xiàn)象，以及偏離招標(biāo)方案的。（7）接受未通過審查的投標(biāo)人參加投標(biāo)，以及收取應(yīng)拒收文件的。（8）未按規(guī)定抽取評標(biāo)專家、私自替換評標(biāo)專家的。（9）與項(xiàng)目發(fā)起人、投標(biāo)人相互串通、搞虛假招標(biāo)投標(biāo)的。（10）流程結(jié)束后未按時(shí)發(fā)送中標(biāo)通知書，或發(fā)出后無理由改變中標(biāo)結(jié)果的。（11）在招投標(biāo)過程中存在泄密行為的。項(xiàng)目發(fā)起人有下列行為之一的，依照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)工作人員及領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任：（1）采用錯(cuò)誤的方式進(jìn)行招標(biāo)，或者已拆分項(xiàng)目等方式規(guī)避招標(biāo)的。（2）與投標(biāo)人私下聯(lián)系，非法傳遞信息的。（3）在招標(biāo)文件中以高門欄限制、排斥潛在投標(biāo)人的。（4）在評標(biāo)結(jié)束前，就價(jià)格、方案等關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行利益交換并簽訂私下合同的。（5）干擾招標(biāo)、投標(biāo)和評標(biāo)工作的。（6）在招投標(biāo)過程中存在泄密行為的。投標(biāo)人有下列行為之一的，中標(biāo)無效，情節(jié)嚴(yán)重的取消其投標(biāo)資格：（1）投標(biāo)人之間，投標(biāo)人與招標(biāo)人之間圍標(biāo)、串標(biāo)的。（2）干擾招標(biāo)、評標(biāo)工作的。（3）賄賂招標(biāo)人或者評標(biāo)專家謀取中標(biāo)的。（4）投標(biāo)過程中弄虛作假，騙取中標(biāo)的。（5）提供虛假材料進(jìn)行投標(biāo)的。（6）中標(biāo)后無理由拒簽合同，或者中標(biāo)后非法提出附加條件的。評審專家有下列行為之一的，依照相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任：（1）弄虛作假，謀取私利的。（2）應(yīng)回避而不回避的。（3）私下接觸投標(biāo)人的。（4）誤導(dǎo)投標(biāo)人做澄清、說明以及主動(dòng)接受相關(guān)資料的。（5）未按規(guī)定方法評標(biāo)的。（6）在招投標(biāo)過程中存在泄密行為的。在招標(biāo)過程中，對責(zé)任單位和人員要嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的要移交司法機(jī)關(guān)處理。投標(biāo)人違反有關(guān)規(guī)定的，責(zé)令其退出投標(biāo)，已確定為中標(biāo)人的投標(biāo)人取消中標(biāo)資格。情節(jié)嚴(yán)重的，取消該投標(biāo)人投標(biāo)資格，并在相應(yīng)網(wǎng)站公布。1.3招標(biāo)管理中存在的問題分析1.1.1招標(biāo)組織體系存在的問題招標(biāo)中心經(jīng)過五年的運(yùn)營，在日常業(yè)務(wù)中不斷發(fā)現(xiàn)新的問題，在綜合集團(tuán)公司和撫順石化公司巡察和自檢自查中反映出來的問題，組織公司機(jī)關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)處室及招標(biāo)中心全科室業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，開展頭腦風(fēng)暴，將近年來各自負(fù)責(zé)領(lǐng)域存在的問題進(jìn)行開放式討論，同類問題從不同角度分析會(huì)反應(yīng)出不同的結(jié)論，也便于發(fā)現(xiàn)招標(biāo)組織體系中存在的深層次問題，經(jīng)過總結(jié)和篩選，存在的主要問題如下：“管辦分開、各司其職”作用不突出。存在招標(biāo)中心既參與方案編制又負(fù)責(zé)方案審批、方案實(shí)施、招標(biāo)專家推薦及選取等管辦職能一體化問題。從機(jī)構(gòu)設(shè)置層面，管辦職能未分開，不符合集團(tuán)公司招標(biāo)管理辦公室與招標(biāo)中心“管辦分離”的要求。通過文獻(xiàn)研究法和實(shí)地調(diào)查法，研究幾年來中標(biāo)中心的組織體系，得出招標(biāo)中心存在以下幾方面問題。首先招標(biāo)率距集團(tuán)公司考核指標(biāo)仍有差距。招標(biāo)率是集團(tuán)公司對各地區(qū)公司進(jìn)行專業(yè)考核的主要量化指標(biāo)，2018年撫順石化公司全口徑招標(biāo)率僅為26.53%，剔除相關(guān)客觀因素后調(diào)整為65.07%，距70%的考核指標(biāo)仍有差距。2018年，可不招標(biāo)項(xiàng)目金額為20.78億元，占全部項(xiàng)目金額的66.5%，“公司依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的”和“國家和集團(tuán)公司由特殊要求不宜招標(biāo)的”構(gòu)成可不招標(biāo)兩個(gè)主要事項(xiàng)，影響了招標(biāo)率達(dá)標(biāo)。公開招標(biāo)成功率未能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。最近兩年，公司公開招標(biāo)成功率僅在70%左右，有近三分之一的公開招標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)為談判項(xiàng)目。一是招標(biāo)中心對招標(biāo)方案的科學(xué)性把關(guān)、對投標(biāo)人資格條件和技術(shù)要求設(shè)置門檻管控上還存有不足。比如XT廠丁苯橡膠裝置“三劑”招標(biāo)，在對投標(biāo)人業(yè)績有效時(shí)間、業(yè)績范圍、業(yè)績數(shù)量等條件要求上都要比吉林石化高。二是在投標(biāo)人對招標(biāo)項(xiàng)目可預(yù)期利潤與標(biāo)的額大小、付款條件、交貨期限等影響招標(biāo)成功率方面，做深入細(xì)致工作還存有不足。存在限制和排斥潛在投標(biāo)人情況。在現(xiàn)有的招標(biāo)工作中，招標(biāo)中心嚴(yán)格按照招投標(biāo)管理法的要求開展招標(biāo)業(yè)務(wù)，但在一些項(xiàng)目的招標(biāo)文件設(shè)計(jì)過程中，存在使用名錄作為資格條件的情況，投標(biāo)人相對固定、流動(dòng)性差，造成了限制和排斥部分潛在投標(biāo)人的現(xiàn)象，造成這種情況的主要原因在于，確保生產(chǎn)的平穩(wěn)運(yùn)行是企業(yè)當(dāng)前的核心目標(biāo)，中油常規(guī)使用的品牌產(chǎn)品可以確保裝置的平穩(wěn)運(yùn)行，導(dǎo)致了招標(biāo)條件對投標(biāo)人年限業(yè)績的限制。對于防止投標(biāo)人之間串標(biāo)、圍標(biāo)的手段不足的情況。招標(biāo)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是招標(biāo)中心的重點(diǎn)工作，但在招標(biāo)日常工作中仍然存在防控漏洞，如在招標(biāo)標(biāo)書費(fèi)、保證金管理方面，存在投標(biāo)人信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)；在線下招標(biāo)過程中，存在投標(biāo)人與相關(guān)人員有接觸的情況，容易造成招標(biāo)信息的泄露，進(jìn)而出現(xiàn)圍標(biāo)、串標(biāo)現(xiàn)象，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手段有待加強(qiáng)，需要從源頭上預(yù)防，過程中管控。自2019年以來，招標(biāo)中心始終堅(jiān)持以問題為導(dǎo)向，抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板、精準(zhǔn)發(fā)力，提升合規(guī)管理水平，規(guī)范招標(biāo)方案編制及考核內(nèi)容，防治圍標(biāo)、串標(biāo)問題的發(fā)生，但在三劑招標(biāo)方面仍然存在防圍標(biāo)、串標(biāo)手段不足的情況，究其根本原因在于使用三劑名錄作為資格條件，投標(biāo)人相對固定、流動(dòng)性差，造成部分三劑項(xiàng)目有圍標(biāo)、串標(biāo)現(xiàn)象，直接導(dǎo)致部分三劑價(jià)格偏高。1.1.2招標(biāo)制度流程存在的問題基于前述頭腦風(fēng)暴的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)，在近年來撫順石化公司物資采購領(lǐng)域，管理制度在業(yè)務(wù)規(guī)范方面存在的問題并不大，主要的問題在于各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)銜接處，以及在執(zhí)行過程中的執(zhí)行力度、監(jiān)管程度存在問題，由于這兩方面存在問題，直接和間接地導(dǎo)致了工作效率低，招標(biāo)范圍縮小，公司生產(chǎn)成本增加，部分問題如果不嚴(yán)格管理，將會(huì)導(dǎo)致違反相關(guān)管理規(guī)定和法律法規(guī)，最突出的幾個(gè)問題表現(xiàn)如下：存在“重管理、輕考核”問題。招標(biāo)中心在公司績效考核管理辦法中制定的“未按時(shí)組織方案聯(lián)審、不參加方案聯(lián)審、未按時(shí)編制修改和審批方案、《項(xiàng)目申請表》上報(bào)后無故取消項(xiàng)目”等考核細(xì)則明確了檢查量化標(biāo)準(zhǔn)，2015年至2018年，對招標(biāo)過程中存在的問題，招標(biāo)中心未對公司機(jī)關(guān)處室和直屬單位開展相關(guān)績效考核工作。簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書走過場，形式大于內(nèi)容。2018年、2019年，所有崗位人員黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書內(nèi)容完全一致，沒有針對各崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)及職責(zé)編制有個(gè)性化的內(nèi)容。約談工作沒有形成一級對一級、層層負(fù)責(zé)，約談內(nèi)容針對性不突出，2017年《黨風(fēng)廉政建設(shè)約談登記表》被約談人從主辦到高級主管，約談人均為招標(biāo)辦公室主任，沒有做到將壓力層層傳遞。存在同一被約談人、不同被約談人在不同年限約談內(nèi)容、要求意見相同，對被約談人提出要求不具體，被約談人表態(tài)與實(shí)際工作結(jié)合不緊密，有的對被約談人提出要求超出本崗位職責(zé)范圍。招標(biāo)監(jiān)督管理存有不足。一是在大監(jiān)督工作中開展“拆分項(xiàng)目、規(guī)避招標(biāo)”專項(xiàng)治理工作不明顯，在今年初各單位的自檢自查以及招標(biāo)中心進(jìn)行的集中檢查中，發(fā)現(xiàn)“拆分項(xiàng)目、規(guī)避招標(biāo)”問題比較少，對疑似拆分合同等問題沒有進(jìn)行準(zhǔn)確定性。二是對招標(biāo)規(guī)定額度以下采購項(xiàng)目的監(jiān)管還需要加強(qiáng)。機(jī)動(dòng)設(shè)備部門對檢維修業(yè)務(wù)只下達(dá)全年費(fèi)用指標(biāo)，具體檢維修項(xiàng)目由二級單位自行管理，存在同類業(yè)務(wù)拆分項(xiàng)目、規(guī)避招標(biāo)的情況。通過層次分析和案例分析列舉出有典型代表性的案例，具體內(nèi)容如下：A廠在2016年有兩個(gè)檢維修項(xiàng)目，簽訂的2份防腐工程合同價(jià)格分別為198萬元和189.5萬元，總價(jià)達(dá)到387.5萬元，項(xiàng)目金額合并達(dá)到招標(biāo)限額，未進(jìn)行公開招標(biāo)，而采用單一來源方式與安徽省H工程科技有限公司簽訂合同。按照《中國石油撫順石化公司招標(biāo)中心文件》（招標(biāo)【2019】1號）的通知要求，2019年5月14日至5月21日，由招標(biāo)中心牽頭組織法律事務(wù)與企管處、機(jī)動(dòng)設(shè)備處和工程管理部，對公司限額以下項(xiàng)目進(jìn)行了集中檢查。本次檢查覆蓋全公司23家直屬單位，針對50萬元以下服務(wù)、貨物類項(xiàng)目，200萬元以下工程、維修類項(xiàng)目，重點(diǎn)是將“拆分合同、規(guī)避招標(biāo)”的定義傳達(dá)到基層單位，并將檢查中發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象、問題，亮點(diǎn)工作及相關(guān)建議歸納整理。本次專項(xiàng)檢查，組織成立了專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司分管相關(guān)業(yè)務(wù)的主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長和副組長，并分別從法律事務(wù)與企管處、機(jī)動(dòng)設(shè)備處、工程管理部和招標(biāo)中心抽調(diào)7名專業(yè)人員組成專項(xiàng)檢查小組。檢查范圍主要是各單位2019年發(fā)生的限額以下，并且已經(jīng)簽訂合同的所有項(xiàng)目。檢查方式為抽查，檢查單位涉及A廠、B廠和XT廠等23家公司直屬單位。共性問題主要表現(xiàn)為：（1）限額以下項(xiàng)目的采購，各單位機(jī)動(dòng)專業(yè)對口管理的項(xiàng)目均制定了具體要求，選商和談判過程資料齊全，管理規(guī)范統(tǒng)一，其他專業(yè)部門無統(tǒng)一要求。（2）絕大多數(shù)單位均制定了或沿襲公司的相關(guān)制度規(guī)定，但各專業(yè)自行管理，沒有進(jìn)行統(tǒng)一歸口管理。（3）抽查發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)單位采購項(xiàng)目談判記錄中只有報(bào)價(jià)表，但未提供報(bào)價(jià)明細(xì)表。項(xiàng)目談判資料文件中，均未提供歷史價(jià)格明細(xì)。談判記錄未經(jīng)雙方簽字確認(rèn)。通過查閱各類檢查卷宗可以發(fā)現(xiàn)，其中關(guān)于限下項(xiàng)目“管理規(guī)定”存在的問題主要為各項(xiàng)管理規(guī)定都比較齊全，抽查幾個(gè)項(xiàng)目和制度對比發(fā)現(xiàn)，實(shí)際操作和制度有偏差。關(guān)于限下項(xiàng)目“合同明細(xì)”存在的問題主要為部分基層單位沒有總的合同明細(xì)，檢查時(shí)都由各專業(yè)自行提供。關(guān)于限下采購項(xiàng)目的“文件資料”存在的問題主要表現(xiàn)在，在選商方面運(yùn)輸合同無談判記錄和選商記錄，只是延用原運(yùn)輸單位和運(yùn)輸價(jià)格，未做出書面確認(rèn)，部分修理修繕項(xiàng)目無選商申請。抽審相關(guān)技術(shù)類合同選商、談判記錄過于簡單，也無參與人員簽字。抽查的檢維修項(xiàng)目選商審批與談判記錄時(shí)間明顯不符，時(shí)間相差一年。同時(shí)在檢查中QL廠沒有提供限下項(xiàng)目管理要求。抽審設(shè)計(jì)類合同，無選商和談判記錄。在定價(jià)方面存在的問題主要表現(xiàn)在抽查的幾個(gè)檢維修項(xiàng)目，只有總價(jià)，沒有具體分項(xiàng)報(bào)價(jià)，修理內(nèi)容也不明確。在資料規(guī)范性方面一些基層單位修理修繕項(xiàng)目，抽查項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)，談判報(bào)告無談判雙方參加人員，無相關(guān)談判人員簽字及無乙方相關(guān)報(bào)價(jià)。在“拆分合同、規(guī)避招標(biāo)”檢查過程中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別單位存在疑似拆分合同嫌疑，具體表現(xiàn)如下：（1）A廠2019年運(yùn)輸合同，簽約單位為S有限責(zé)任公司；簽約時(shí)間為2019年1月14日；金額分別為48.025萬元和39.92萬元。（2）B廠貨運(yùn)合同，簽約單位分別Z運(yùn)輸有限公司和Y貨物運(yùn)輸有限公司；簽約時(shí)間為2019年1月30；兩份合同金額都為40萬元。（3）某專業(yè)處室機(jī)械密封采購，簽約單位都是D集團(tuán)有限責(zé)任公司，簽約時(shí)間在2019年2月27日至4月28日期間，合同金額分別為41.830368萬元、25.231972萬元、44.552932萬元、45.884032萬元、42.039676萬元、42.53894萬元、31.770616萬元、和2.481472萬元。根據(jù)檢查暴露出來的問題，各基層單位或多或少確實(shí)存在疑似拆分項(xiàng)目規(guī)避招標(biāo)的問題，至少存在這樣的苗頭、萌芽，通過對話、了解、查看資料，問題出現(xiàn)不一定是主觀故意，只是下意識的行為，但是這個(gè)大方向、這個(gè)苗頭值得重視，需要制定方法加以防范，應(yīng)該將正確理解“拆分項(xiàng)目”的概念深刻傳達(dá)到各專業(yè)處室和基層單位，防微杜漸，從源頭把關(guān)，解決這一問題。1.1.3電子招標(biāo)平臺(tái)使用存在的問題公司按照集團(tuán)公司的要求，于2018年開始使用電子招標(biāo)平臺(tái)，兩年來，實(shí)施電子招標(biāo)的比例在穩(wěn)步提高，電子平臺(tái)的使用是招標(biāo)業(yè)務(wù)規(guī)范化、效率化和智能化的最終趨勢，現(xiàn)在招標(biāo)中心正在努力向全部業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)電子招標(biāo)的方向努力，電子招標(biāo)平臺(tái)使用情況見表1.6所示，但在平臺(tái)的運(yùn)行中存在許多問題，直接或間接的影響了平臺(tái)的使用率，這些問題是今后招標(biāo)中心有待提升的內(nèi)容。表1.6電子招標(biāo)平臺(tái)使用情況Table1.6Usageofelectronicbiddingplatform項(xiàng)目年度完成項(xiàng)目數(shù)量電子招標(biāo)數(shù)量電子招標(biāo)率2018年46624088.56%2019年38920192.7%由于招標(biāo)中心在電子招標(biāo)平臺(tái)使用領(lǐng)域?qū)嶋H操作經(jīng)驗(yàn)有限，本文在研究自身平臺(tái)存在的問題時(shí)，采用文獻(xiàn)研究和實(shí)際業(yè)務(wù)相結(jié)合的方法，首先對關(guān)于電子招標(biāo)平臺(tái)問題產(chǎn)生原因的專業(yè)文獻(xiàn)進(jìn)行研究和整理，分析篩選出與招標(biāo)中心現(xiàn)存問題關(guān)系密切的文獻(xiàn)，作為問題分析的參考，也為后續(xù)的優(yōu)化提供論據(jù)，具體內(nèi)容如下：表1.7基于文獻(xiàn)研究法整理的原因匯總分析表Table1.7Summaryandanalysisofreasonsbasedonliteratureresearch文獻(xiàn)來源及作者主要觀點(diǎn)及論述文獻(xiàn)來源及作者主要觀點(diǎn)及論