工程設計程序和要求設計策劃總則根據設計分公司項目運作流程的特點,應分階段/分層次地進行設計策劃:編制《勘察設計作業大綱》的第一層次，即“生產組織策劃”部分；編制《技術指導書》；編制《勘察設計作業大綱》的第二層次，即“總體技術策劃”部分；編制《勘察設計作業大綱》的第三層次，即“分專業技術策劃”部分；編制《勘察設計作業大綱》的第一層次，即生產組織策劃根據《勘察設計任務通知》和項目特點，應首先編制《勘察設計作業大綱-生產組織策劃》，對項目的生產過程進行控制，其應包含以下內容：組建項目組項目納總部門負責人推薦項目負責人及參加測設人員名單，其他協作部門負責人推薦分項負責人及參加測設人員名單，推薦的人員應滿足《人力資源管理辦法》的相關要求。項目負責人將推薦的測設人員名單匯總，形成本項目組參加測設人員名單表。制訂項目分步工期計劃根據《勘察設計任務通知》的總工期要求，預估資料收集、方案研究、外業勘察、內業設計、設計評審、設計驗證、設計確認、文件提交等時間節點，制訂項目實施的分步工期計劃。評價人力資源充足性依據制訂的工期計劃，對參加項目生產的人力資源進行評價，包括人員數量、人員能力、人員負荷水平等；依據評價結果對項目組人員名單進行調整，合理分配各時段人力資源，以適應項目總工期的要求。如本部門人力資源不足，應及時提出增加協作部門分擔的申請。評價其他資源完備性對完成生產任務所需的其他資源進行完備性評價，包括硬件、軟件、儀器設備、交通工具、安全防護用品等。如資源不足，應提出具體對策，如新購硬件或軟件，或申請其他部門資源調配。評價組織知識充分性進行組織的知識評價，主要核查組織已擁有的知識足否滿足生產任務需耍。如能力、知識受限，應提出外部供應的需求計劃，或申請課題研究。明確各類工作啟動、結束的控制時間。各項評價工作由納總生產處室負責人主持，召集協作部門負責人、項目負責人、分項負責人共同編制《勘察設計作業大綱一生產組織策劃》。由項目負責人匯總編制包含所有協作部門在內的、完整的《勘察設計大綱一生產組織策劃》。《勘察設計作業大綱一生產組織策劃》經生產處室負責人審查同意后執行。本層次策劃工作應于現場踏勘前完成。編制《技術指導書》經收集、消化、吸收上階段成果資料后，由項目負責人提出申請，項目主審人組織專業審核人、部門技術負責人、項目負責人（分項負責人）、主要技術人員進行現場踏勘，了解現場地形、地質等建設條件，以及重點、難點工程情況。根據現場踏勘情況，項目組開展初步的方案研究，完成后由項目負責人提出申請，項目主審人主持方案會審，并提出初步的指導性意見。根據方案會審意見，項目組加深方案研究，經項目主審人認可后，由項目負責人提出申請，由項目主審人、專業主審人分階段、分專業編制下達《技術指導書》?？傮w設計《技術指導書》應于外業勘察前完成編制；各專業《技術指導書》根據項目進展情況和需要及時下達。《技術指導書》主要針對本項目的特點、重點和難點技術進行指導，對技術標準或規范中已有的內容指出引用的書名及版本號?！都夹g指導書》需覆蓋全部專業；允許技術簡單的專業采用標準化技術指導書方式；二級項目由生產處室編制《技術指導書》。一級項目，由主審人編制《技術指導書》，報設計分公司總工程師審批。二級項目《技術指導書》報相應專業主審人審批。注：工程項目的分級詳見設計分公司《公司、部門兩級技術責任制細則》相關內容。編制《勘察設計作業大綱》第二層次，即總體技術策劃初步確定主要工作內容，主要成果形式。選擇合適的執行流程，并規定好技術接口。明確多部門承擔時項目納總部門、協作部門的職責，并規定各部門工作范圍、資料交接等接口。建筑與環境處協助其他部門進行環境因素識別，如飲用水源、自然保護區、野生動物通道、學校、居民集中區、文物等環境敏感點，提出外業勘察要求。生產處室對承擔項目進行風險源識別，如長大縱坡、特大橋梁、特長隧道、大型滑坡、大型泥石流、采空區等，制定外業勘察的要求。由項目負責人編制《勘察設計作業大綱一總體技術策劃》，經生產處室負責人審查同意后，報主審人批準后執行。本層次策劃工作應于外業勘察前完成。編制《勘察設計作業大綱》第三層次，即分專業技術策劃全面確定各部門、各專業最終的工作內容，成果形式，包括紙質文件、電子文檔、匯報材料、意見回復等。形成最終成果的文件目錄，形成文件分冊；按目錄細分工作內容到人，形成目錄內容與人員一一對應的關系，以最終確定個人的任務信息；細分工作內容時應進行承擔人員的專業、能力、負荷的匹配識別。規定各專業設計、驗證、評審、確認的完成時間，以便控制項目工期。規定各生產處室之間資料互提、信息傳遞的時間。對影響產品質量的內部傳遞資料應經過復核和審核并簽署后，由項目負責人填寫《信息傳遞表》。根據勘測勘察資料，對項目環境控制點、敏感點制訂處置的對策和措施。根據勘測勘察資料，制定安全目標，對風險源的防控提出相應的對策措施。對照《勘察設計大綱一生產組織策劃》，對項目的進展情況進行評價；若工期滯后，應增加入力、物力，采取對策措施，以確保工期和質量。由項目負責人或分項負責人編制《勘察設計大綱～分專業技術策劃》，經生產處室負責人審查同意后，報項目主審人或專業審核人批準后執行。本層次策劃應于外業勘察結束、內業開放設計之前完成。設計策劃的變更當顧客要求發生變化時，在設計分公司經營處取得顧客書面意見后，由勘察設計分公司經營處向相關部門發出補充《勘察設計任務通知》或計劃調整函。如設計策劃不能滿足顧客要求時，由生產處室提出調整申請，報設計分公司經營處審批作為備案依據；設計分公司經營處應與顧客協調，獲得同意和諒解。如勘測設計過程中方案發生重大變化，應變更或補充編制《技術指導書》。設計輸入設計輸入應包含以下內容：設計依據（合同／委托書／任務通知書、設計基礎資料、上級批文或行政許可、上階段設計輸出、上階段設計確認結果等）；適用的法律、法規要求（將適用的法規要求轉化為功能性能要求，不需列舉法規名稱）；《技術指導書》、《勘察設計作業大綱》等設計策劃成果；由產品要求轉化的質量特性要求（定量的或定性的），如功能性、可信性、安全性、可實施性、適用性、經濟性、時間性、環保型等方面的要求；設計所必需的其他要求，如特殊的專業技術要求等；顧客財產和外部供應的有關信息；相關方意見（征求意見函文及回復、外部協議等）；適用時，以前類似工程的成功或需改進的有關信息；采用以往成果檔案、通用圖、通用計算、科技成果（含成果評價）、專利、文獻等的有關信息；采用非文件化知識，如經驗、教訓等的有關信息；項目環境控制點、敏感點及其對策措施；項目風險源及其對策措施；適用、完備的計算軟件。設計輸入評審填寫《設計輸入清單及評審表》，對設計輸入的準確性、充分性、適宜性和完備性進行評審；評審應注意識別和解決不完整、不清晰或自相矛盾的問題；根據項目進展和設計輸入時間可以分階段多次評審；單項設計輸入一般由項目負責人、分項負責人進行評審，最終的完備性評價由項目二審負責。設計輸出設計輸出應：形成文件，文件可以是圖紙、說明書、計算書、概預算書等（包括電子文件）。符合國家、行業和地區等現行的法律法規及交通運輸部《公路工程基本建設項目設計文件編制辦法》規定的要求與深度。設計輸出是以設計輸入為依據，各階段的設計輸出文件（設計圖冊、設計說明書、概預算等）在其內容、深度及格式等方面，應能對照設計輸入進行驗證，并滿足設計輸入的要求。設計輸出文件應為生產和服務提供適當的信息，應包含或引用標準規范以提出產品接收的準則（如工程設計產品施工應執行的技術規范、注意事項；施工交（竣）工產品應執行的檢驗評定標準等。）設計輸出文件中應規定產品的安全和正常使用所必需的特性，以及與潛在的危險源和風險有關的信息（如主要設計參數、養護標準與要求、安全使用條件等）。設計輸出文件中應提供與潛在的重要環境影響有關的信息，如使用和報廢處理的環境要求。生產處室應在各階段的設計輸出時，按規定對各項成果文件的設計質量進行全面的、系統的復核、審核，并按設計驗證等規定職責逐一簽署和作好相應記錄。設計輸出應按照相關規定在放行前獲得批準。設計文件的交付：放行批準后的文件按合同規定的件（份）數印刷出版，經檢查無漏頁、折疊等不符合現象時，由項目負責人填寫《成品文件資料送交清單》，將文件送交勘察設計分公司經營處驗收，由勘察設計分公司經營處提交顧客，并要求顧客簽收。項目負責人負責設計過程中所有文件、資料和記錄的歸口管理，并按《工程設計文件立卷歸檔管理辦法》的有關規定及時完成歸檔。設計評審設計評審分為中間檢查、方案會審兩種形式，均可分為設計分公司公司級、部門級兩種層級。設計評審由項目負責人提出申請，設計分公司公司級評審由項目主審人、專業審核人主持，部門級評審由項目二審主持。一般情況下，設計分公司公司級方案會審對應一級項目，部門級方案會審對應二級項目。情況復雜或有特殊需要時，二級項目也可申請進行公司級方案會審。設計評審的適宜階段通常在設計總體方案或系統性技術問題確定前進行，評審頻次取決于設計工程技術復雜程度、成熟程度及設計確認的結果等因素，應在設計策劃時予以安排。對于小型項目，設計評審、設計驗證和設計確認可以組合實施。除交通工程、造價等專業外，其余項目均應進行至少一次設計評審。為應對重要環境因素、重大風險源所采取的設計方案應進行方案會審。評審通常由項目負責人提出評審的輸入信息，由相應的技術主管人員主持（不包括項目負責人），與評審有關的職能代表參加評審；必要時，應與顧客合作召開設計評審會。評審的結果應形成記錄并根據需要發放。評審應系統評價設計的結果滿足要求的能力，識別任何存在的問題并提出解決存在問題所采取的措施，評審輸出應由評審主持人簽署確認。中間檢查應填寫《檢查驗收及評審記錄表》，方案會審應填寫會議簽到、會議記錄。項目負責人保存評審結果及采取任何措施的記錄。設計驗證在項目設計過程中的適當階段應進行設計驗證，以證明其設計輸出滿足設計輸入的要求。設計驗證分為外業驗收、文件校審、更換方法或軟件驗證、以及試驗等多種方式。“外業驗收”按照《勘測實施管理辦法》的相關規定進行?！拔募彙卑凑铡岸Ｈ龑彙敝贫葘嵤潋炞C流程包括單項工作驗證、二審總體評價、三審、二校等環節。單項工作驗證針對設計（計算）等單項工作，按照“復核”、“一審”、“二審”的順序逐級驗證和簽署。每一層級提出意見后均返回“設計（計算）”進行修改，再逐級向上驗證或確認，直至“二審”最終確認。各級驗證結果均填寫入《單項工作驗證記錄表》。二審總體評價各專業的“二審總體評價”由本專業項目二審承擔，重點是本專業各分項設計之間的協調性核查，設計輸入完備性評價，計算書完備性檢查等驗證工作。總體設計的“二審總體評價”由納總部門的項目二審（或納總部門技術負責人）承擔，重點是各專業設計之間的協調性核查，上級批文、行政許可、外部協議完備性核查等驗證工作?！岸徔傮w評價”結果填寫入《檢查驗收及評審記錄表》。三審“三審”由主審人或專業審核人承擔。設計成果送交三審時，項目負責人應附外業驗收記錄、單項工作驗證記錄、二審總體評價記錄、計算書。當設計輸入的基礎資料或關鍵過程記錄缺失時，項目三審人員可以拒絕審核。三審結果填寫入《檢查驗收及評審記錄表》。二校“二校”由項目負責人、二審人承擔，主要工作是完成文件放行前的合規性評價，收集整理全部設計輸入、設計過程、設計輸出資料，包括電子文檔。根據三審、二校意見進行了較大修改或補充的設計（計算）文件，應重新進行單項工作驗證。其他驗證方法對于特定項目，可以更換計算方法或軟件以驗證原計算的可靠性和準確性；可以將設計成果與已經證實過的類似設計進行比較；當采用新技術、新結構時，視具體情況可以進行必要的試驗或委托外單位協作試驗（如數值模擬、模型試驗、試樁等）。采用任何其他驗證方法時，均應填寫《單項工作驗證記錄表》。項目負責人保存驗證的結果及必要措施的記錄。設計確認設計確認是由顧客、行業主管（或他們的代表）及有關的第三方參加的活動，以確保產品滿足規定的或預期使用的要求。確認應在實施前完成，需要時可進行多次確認。設計成果文件（或送審稿）交付后，顧客主持的設計評審會或委托第三方所做的文件審查都屬設計確認活動。公司按照顧客的要求提供資料、進行匯報和答疑，按確認的意見逐條回復，并采取必要的措施。對于項目設計周期較長或有不同的預期用途時，應進行多次確認。這種設計確認方式主要采用通過顧客或其委托機構簽署的辦法確認。因設計確認造成方案變動、修改設計時，均應重新進行設計驗證；必要時，也可進行設計評審。項目負責人應將所有設計確認的結果及任何必要措施形成記錄和予以保存。設計更改控制設計更改是指確認在設計過程中或設計文件圖紙交付后，發現由于設計不當、設計改進、設備供貨改變、法規及規范的變更，以及施工條件、外部環境改變等原因而引起設計的變更。設計更改原則上由顧客以書面形式通知項目負責人，經項目負責人確認