lng風險管理制度一、總則（一）目的為加強公司LNG業(yè)務的風險管理，規(guī)范LNG業(yè)務操作流程，有效防范和控制LNG業(yè)務風險，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的安全、穩(wěn)定、高效運行，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內涉及LNG采購、儲存、運輸、銷售及使用等相關業(yè)務活動的部門和人員。（三）基本原則1.全面性原則涵蓋LNG業(yè)務的各個環(huán)節(jié)，對可能存在的風險進行全面識別、評估和控制。2.審慎性原則以謹慎的態(tài)度對待LNG業(yè)務風險，充分考慮各種不確定性因素，采取有效的風險防范措施。3.動態(tài)性原則根據(jù)LNG業(yè)務的發(fā)展變化、內外部環(huán)境的改變，及時調整和完善風險管理制度。4.制衡性原則通過明確各部門和崗位的職責權限，建立相互制約、相互監(jiān)督的機制，防止權力濫用和風險失控。二、風險識別與評估（一）風險識別1.市場風險LNG價格波動風險：受國際能源市場供需關系、地緣政治等因素影響，LNG價格可能出現(xiàn)大幅波動，給公司采購成本和銷售利潤帶來不確定性。市場競爭風險：LNG行業(yè)競爭激烈，其他供應商可能通過價格、服務等手段搶占市場份額，對公司業(yè)務拓展造成壓力。2.采購風險供應商選擇風險：供應商的信譽、資質、供應能力等存在差異，若選擇不當，可能導致LNG供應中斷、質量不合格等問題。合同風險：采購合同條款不明確、不合理，可能引發(fā)合同糾紛，給公司帶來經(jīng)濟損失。3.儲存風險泄漏風險：LNG儲存設施可能因設備老化、腐蝕、外力破壞等原因發(fā)生泄漏，引發(fā)火災、爆炸等安全事故。超壓風險：儲存容器內壓力過高可能導致容器破裂，造成嚴重后果。4.運輸風險交通事故風險：LNG運輸過程中可能發(fā)生交通事故，導致LNG泄漏、火災等事故。運輸資質風險：運輸企業(yè)資質不符合要求，可能影響運輸安全。5.銷售風險客戶信用風險：客戶可能出現(xiàn)逾期付款、拖欠貨款等情況，給公司資金周轉帶來困難。銷售渠道風險：銷售渠道單一或不穩(wěn)定，可能影響公司產(chǎn)品的銷售。6.安全風險火災爆炸風險：LNG屬于易燃易爆物質，在生產(chǎn)、儲存、運輸?shù)冗^程中，若操作不當，容易引發(fā)火災爆炸事故。凍傷風險：接觸LNG可能導致人員凍傷。7.環(huán)保風險LNG泄漏可能對土壤、水體、大氣等環(huán)境造成污染，引發(fā)環(huán)保事故。（二）風險評估1.評估方法采用定性與定量相結合的方法，對識別出的風險進行評估。定性評估主要依據(jù)風險發(fā)生的可能性和影響程度，分為高、中、低三個等級；定量評估可通過建立風險評估模型，計算風險值。2.評估標準可能性評估標準：高：風險發(fā)生的可能性很大，在業(yè)務活動中經(jīng)常出現(xiàn)。中：風險發(fā)生的可能性中等，在業(yè)務活動中偶爾出現(xiàn)。低：風險發(fā)生的可能性較小，在業(yè)務活動中很少出現(xiàn)。影響程度評估標準：高：風險一旦發(fā)生，將對公司造成重大經(jīng)濟損失、人員傷亡或嚴重影響公司聲譽。中：風險一旦發(fā)生，將對公司造成較大經(jīng)濟損失、一定程度的人員傷亡或對公司聲譽有一定影響。低：風險一旦發(fā)生，將對公司造成較小經(jīng)濟損失、輕微人員傷亡或對公司聲譽影響較小。3.風險等級劃分根據(jù)風險發(fā)生的可能性和影響程度，將風險等級劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險。重大風險：可能性高且影響程度高。較大風險：可能性高且影響程度中，或可能性中且影響程度高。一般風險：可能性中且影響程度中，或可能性低且影響程度高。低風險：可能性低且影響程度低。三、風險應對策略（一）市場風險應對策略1.價格風險管理簽訂長期合同：與供應商或客戶簽訂長期LNG采購或銷售合同，鎖定價格，降低價格波動風險。套期保值：利用期貨、期權等金融工具進行套期保值，對沖價格風險。市場監(jiān)測與分析：加強對LNG市場的監(jiān)測和分析，及時掌握市場動態(tài)，為公司決策提供依據(jù)。2.市場競爭風險管理提升服務質量：加強客戶服務，提高產(chǎn)品質量和供應穩(wěn)定性，增強客戶滿意度和忠誠度。拓展市場渠道：積極開拓新的市場領域，擴大市場份額。加強品牌建設：樹立良好的公司品牌形象，提高品牌知名度和美譽度。（二）采購風險應對策略1.供應商管理建立供應商評估體系：對供應商的信譽、資質、供應能力等進行全面評估，選擇優(yōu)質供應商。定期考核供應商：對供應商的供貨質量、交貨期、售后服務等進行定期考核，淘汰不合格供應商。簽訂合作協(xié)議：與供應商簽訂詳細的合作協(xié)議，明確雙方的權利和義務，保障公司利益。2.合同管理合同審核：加強合同審核，確保合同條款明確、合理、合法，避免合同糾紛。合同執(zhí)行跟蹤：對合同執(zhí)行情況進行跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。合同變更管理：嚴格控制合同變更，確保變更程序合規(guī)，避免因合同變更給公司帶來損失。（三）儲存風險應對策略1.泄漏風險管理定期檢查儲存設施：建立健全儲存設施定期檢查制度，及時發(fā)現(xiàn)和處理設備老化、腐蝕等問題。安裝監(jiān)測報警裝置：在儲存區(qū)域安裝泄漏監(jiān)測報警裝置，實時監(jiān)測LNG泄漏情況。制定應急預案：制定LNG泄漏應急預案，明確應急處置流程和責任分工，定期進行演練。2.超壓風險管理安裝壓力控制裝置：在儲存容器上安裝壓力控制裝置，確保容器內壓力穩(wěn)定。定期校驗安全附件：對安全閥、壓力表等安全附件進行定期校驗，確保其正常運行。（四）運輸風險應對策略1.交通事故風險管理選擇優(yōu)質運輸企業(yè)：與具備良好信譽和資質的運輸企業(yè)合作，簽訂運輸合同，明確雙方責任。加強運輸過程監(jiān)控：通過GPS定位等手段，對運輸車輛進行實時監(jiān)控，及時掌握車輛運行情況。購買足額保險：為運輸車輛購買足額的保險，降低交通事故造成的損失。2.運輸資質風險管理嚴格審查運輸企業(yè)資質：在選擇運輸企業(yè)時，嚴格審查其運輸資質，確保其符合相關要求。定期檢查運輸資質：對運輸企業(yè)的資質進行定期檢查，確保其資質有效。（五）銷售風險應對策略1.客戶信用風險管理建立客戶信用評估體系：對客戶的信用狀況進行評估，確定信用額度和信用期限。加強應收賬款管理：定期對應收賬款進行清理和催收，降低客戶信用風險。簽訂信用擔保協(xié)議：對于信用狀況較差的客戶，要求其提供信用擔保。2.銷售渠道風險管理拓展銷售渠道：積極開拓新的銷售渠道，降低對單一銷售渠道的依賴。加強渠道管理：與銷售渠道合作伙伴建立良好的合作關系，加強對渠道的管理和監(jiān)督。（六）安全風險應對策略1.火災爆炸風險管理加強安全培訓：對涉及LNG業(yè)務的人員進行安全培訓，提高安全意識和操作技能。完善安全設施：配備完善的消防、防爆等安全設施，確保其正常運行。嚴格操作規(guī)程：制定嚴格的LNG操作流程和安全操作規(guī)程，要求員工嚴格遵守。2.凍傷風險管理配備防護用品：為接觸LNG的人員配備必要的防護用品，如防寒服、手套等。加強安全教育：對員工進行凍傷預防知識教育，提高員工自我保護能力。（七）環(huán)保風險應對策略1.泄漏污染風險管理制定泄漏應急預案：針對LNG泄漏可能造成的環(huán)境污染，制定詳細的應急預案，明確應急處置措施。配備應急處理設備：配備必要的應急處理設備，如吸附劑、中和劑等，用于處理泄漏的LNG。加強環(huán)境監(jiān)測：定期對儲存、運輸?shù)葏^(qū)域的環(huán)境質量進行監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和處理環(huán)境污染問題。四、風險監(jiān)控與預警（一）風險監(jiān)控1.建立風險監(jiān)控指標體系根據(jù)風險識別和評估結果，建立風險監(jiān)控指標體系，對市場風險、采購風險、儲存風險、運輸風險、銷售風險、安全風險和環(huán)保風險等進行實時監(jiān)控。2.定期風險排查定期組織開展風險排查工作，對LNG業(yè)務各環(huán)節(jié)進行全面檢查，及時發(fā)現(xiàn)潛在風險。3.數(shù)據(jù)分析與報告收集、分析風險監(jiān)控數(shù)據(jù)，定期撰寫風險監(jiān)控報告，向上級領導和相關部門匯報風險狀況。（二）風險預警1.預警指標設定根據(jù)風險等級劃分，設定不同的預警指標。當風險指標達到預警值時，發(fā)出預警信號。2.預警級別預警級別分為紅色預警（重大風險）、橙色預警（較大風險）、黃色預警（一般風險）和藍色預警（低風險）。3.預警處置當發(fā)出預警信號后，相關部門應立即采取相應的風險應對措施，對風險進行控制和化解。同時，對預警原因進行分析，總結經(jīng)驗教訓，完善風險管理制度。五、風險管理組織與職責（一）風險管理委員會成立風險管理委員會，由公司高層管理人員組成，負責統(tǒng)籌規(guī)劃公司風險管理工作，制定風險管理戰(zhàn)略和政策，審議重大風險應對方案。（二）風險管理部門設立風險管理部門，負責具體實施公司風險管理工作，包括風險識別、評估、監(jiān)控和預警等。定期向風險管理委員會匯報工作進展情況，提出風險管理建議。（三）各業(yè)務部門各業(yè)務部門是本部門風險管理的責任主體，負責本部門業(yè)務活動中的風險識別、評估和應對措施的制定與實施。配合風險管理部門開展風險管理工作，及時反饋風險信息。六、風險管理培訓與教育（一）培訓計劃制定風險管理培訓計劃，定期組織員工參加風險管理培訓，提高員工的風險意識和風險管理能力。（二）培訓內容培訓內容包括LNG業(yè)務知識、風險識別與評估方法、風險應對策略、安全操作規(guī)程、環(huán)保要求等。（三）培訓方式培訓方式可采用內部培訓、外部培訓、在線學習、案例分析等多種形式。七、風險管理信息系統(tǒng)（一）系統(tǒng)建設建立風險