設(shè)備設(shè)施處置管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司設(shè)備設(shè)施的管理，規(guī)范設(shè)備設(shè)施的處置行為，確保設(shè)備設(shè)施處置過程的合規(guī)性、合理性和經(jīng)濟(jì)性，提高設(shè)備設(shè)施的使用效率和資產(chǎn)效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有設(shè)備設(shè)施的處置管理，包括但不限于生產(chǎn)設(shè)備、辦公設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備、通信設(shè)備、建筑物及附屬設(shè)施等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：設(shè)備設(shè)施處置應(yīng)符合國家法律法規(guī)、政策以及公司內(nèi)部相關(guān)規(guī)定。2.效益最大化原則：在確保處置合法合規(guī)的前提下，通過合理的處置方式，實(shí)現(xiàn)設(shè)備設(shè)施價(jià)值的最大化回收，減少公司損失。3.公開透明原則：處置過程應(yīng)公開、公正、透明，接受公司內(nèi)部監(jiān)督，避免暗箱操作。4.分類處置原則：根據(jù)設(shè)備設(shè)施的性質(zhì)、使用狀況、技術(shù)水平等因素，采取不同的處置方式，提高處置效率。二、職責(zé)分工（一）資產(chǎn)管理部門1.負(fù)責(zé)制定設(shè)備設(shè)施處置計(jì)劃，對(duì)擬處置的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行技術(shù)鑒定和評(píng)估，確定其處置方式和價(jià)格。2.組織實(shí)施設(shè)備設(shè)施的處置工作，包括招標(biāo)、拍賣、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式，并與購買方簽訂相關(guān)合同或協(xié)議。3.負(fù)責(zé)收集、整理設(shè)備設(shè)施處置過程中的相關(guān)資料，建立設(shè)備設(shè)施處置檔案。（二）財(cái)務(wù)部門1.參與設(shè)備設(shè)施處置價(jià)格的確定，對(duì)處置價(jià)格進(jìn)行審核。2.負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備設(shè)施處置收入和費(fèi)用進(jìn)行核算，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。3.監(jiān)督設(shè)備設(shè)施處置款項(xiàng)的收取和支付，確保資金安全。（三）審計(jì)部門1.對(duì)設(shè)備設(shè)施處置過程進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查處置行為是否合規(guī)、公正、透明。2.對(duì)設(shè)備設(shè)施處置價(jià)格進(jìn)行審計(jì)評(píng)估，防止國有資產(chǎn)流失。（四）使用部門1.負(fù)責(zé)提出本部門設(shè)備設(shè)施的處置申請，說明設(shè)備設(shè)施的處置原因、現(xiàn)狀及處置建議。2.協(xié)助資產(chǎn)管理部門做好設(shè)備設(shè)施的技術(shù)鑒定和評(píng)估工作，提供相關(guān)技術(shù)資料和使用情況說明。3.配合資產(chǎn)管理部門實(shí)施設(shè)備設(shè)施的處置工作，確保設(shè)備設(shè)施順利交接。三、設(shè)備設(shè)施處置的條件與范圍（一）處置條件1.已超過規(guī)定使用年限且技術(shù)落后，能耗高、效率低，無改造價(jià)值的。2.因自然災(zāi)害、意外事故等原因，導(dǎo)致設(shè)備設(shè)施嚴(yán)重?fù)p壞，無法修復(fù)或修復(fù)成本過高的。3.因技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等原因，現(xiàn)有設(shè)備設(shè)施已被新設(shè)備替代，且不再使用的。4.閑置時(shí)間超過一年，且在可預(yù)見的未來不會(huì)再使用的。5.其他符合國家法律法規(guī)和公司規(guī)定的處置條件的設(shè)備設(shè)施。（二）處置范圍1.閑置設(shè)備設(shè)施：包括生產(chǎn)設(shè)備、辦公設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備等閑置不用的設(shè)備設(shè)施。2.報(bào)廢設(shè)備設(shè)施：符合報(bào)廢條件的各類設(shè)備設(shè)施。3.淘汰設(shè)備設(shè)施：因技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等原因，被新設(shè)備替代而不再使用的設(shè)備設(shè)施。4.損壞無法修復(fù)的設(shè)備設(shè)施：因自然災(zāi)害、意外事故等原因?qū)е聡?yán)重?fù)p壞，無法修復(fù)或修復(fù)成本過高的設(shè)備設(shè)施。四、設(shè)備設(shè)施處置程序（一）提出申請使用部門根據(jù)設(shè)備設(shè)施的實(shí)際使用情況，填寫《設(shè)備設(shè)施處置申請表》，詳細(xì)說明設(shè)備設(shè)施的名稱、型號(hào)、規(guī)格、購置時(shí)間、使用狀況、處置原因及處置建議等，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交資產(chǎn)管理部門。（二）技術(shù)鑒定與評(píng)估1.資產(chǎn)管理部門收到《設(shè)備設(shè)施處置申請表》后，組織相關(guān)技術(shù)人員對(duì)擬處置的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行技術(shù)鑒定，確定其技術(shù)狀況和使用價(jià)值。2.根據(jù)技術(shù)鑒定結(jié)果，委托具有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行評(píng)估，確定其評(píng)估價(jià)值。評(píng)估價(jià)值作為設(shè)備設(shè)施處置價(jià)格的參考依據(jù)。（三）審批1.資產(chǎn)管理部門根據(jù)技術(shù)鑒定和評(píng)估結(jié)果，編制《設(shè)備設(shè)施處置報(bào)告》，連同《設(shè)備設(shè)施處置申請表》、評(píng)估報(bào)告等相關(guān)資料一并提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.《設(shè)備設(shè)施處置報(bào)告》應(yīng)包括設(shè)備設(shè)施的基本情況、處置原因、技術(shù)鑒定結(jié)果、評(píng)估價(jià)值、處置方式及建議等內(nèi)容。3.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審批權(quán)限對(duì)設(shè)備設(shè)施處置事項(xiàng)進(jìn)行審批。對(duì)于重大設(shè)備設(shè)施處置事項(xiàng)，需提交公司董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過。（四）處置實(shí)施1.經(jīng)審批同意處置的設(shè)備設(shè)施，資產(chǎn)管理部門根據(jù)處置方式組織實(shí)施處置工作。2.招標(biāo)處置：對(duì)于價(jià)值較高、通用性較強(qiáng)的設(shè)備設(shè)施，可采用招標(biāo)方式進(jìn)行處置。資產(chǎn)管理部門制定招標(biāo)文件，明確招標(biāo)條件、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、行業(yè)媒體等渠道發(fā)布招標(biāo)信息，邀請潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，確定中標(biāo)人，并簽訂設(shè)備設(shè)施買賣合同。3.拍賣處置：對(duì)于一些具有特殊價(jià)值或市場需求較大的設(shè)備設(shè)施，可委托拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行拍賣處置。資產(chǎn)管理部門與拍賣機(jī)構(gòu)簽訂委托拍賣合同，明確拍賣標(biāo)的、拍賣方式、拍賣底價(jià)、傭金等條款。拍賣機(jī)構(gòu)按照拍賣程序組織拍賣活動(dòng)，確定買受人，并簽訂拍賣成交確認(rèn)書。4.協(xié)議轉(zhuǎn)讓處置：對(duì)于一些特定的設(shè)備設(shè)施，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行處置。資產(chǎn)管理部門與受讓方進(jìn)行協(xié)商談判，確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格、付款方式、交接時(shí)間等條款，并簽訂設(shè)備設(shè)施轉(zhuǎn)讓協(xié)議。5.報(bào)廢處置：對(duì)于符合報(bào)廢條件的設(shè)備設(shè)施，由資產(chǎn)管理部門組織相關(guān)人員進(jìn)行拆解、銷毀，并做好記錄。報(bào)廢設(shè)備設(shè)施的處置收入按照公司財(cái)務(wù)制度進(jìn)行核算。（五）款項(xiàng)結(jié)算與資產(chǎn)核銷1.設(shè)備設(shè)施處置款項(xiàng)由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)收取和核算。財(cái)務(wù)部門根據(jù)處置合同或協(xié)議的約定，及時(shí)收取處置款項(xiàng)，并開具相應(yīng)發(fā)票。2.資產(chǎn)管理部門在設(shè)備設(shè)施處置完成后，持處置合同或協(xié)議、發(fā)票等相關(guān)資料到財(cái)務(wù)部門辦理資產(chǎn)核銷手續(xù)。財(cái)務(wù)部門按照公司財(cái)務(wù)制度進(jìn)行賬務(wù)處理，核銷相應(yīng)的固定資產(chǎn)賬面價(jià)值。（六）資料歸檔資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)收集、整理設(shè)備設(shè)施處置過程中的相關(guān)資料，包括《設(shè)備設(shè)施處置申請表》、技術(shù)鑒定報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、處置合同或協(xié)議、發(fā)票、資產(chǎn)核銷憑證等，建立設(shè)備設(shè)施處置檔案，妥善保管。檔案保管期限按照公司檔案管理制度執(zhí)行。五、設(shè)備設(shè)施處置的監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門定期對(duì)設(shè)備設(shè)施處置情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查處置行為是否符合國家法律法規(guī)、公司內(nèi)部規(guī)定以及處置程序的要求。2.審計(jì)部門對(duì)設(shè)備設(shè)施處置價(jià)格的合理性進(jìn)行審計(jì)評(píng)估，防止國有資產(chǎn)流失。如發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)提出整改意見，并督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。（二）外部監(jiān)督1.公司接受上級(jí)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等外部部門的監(jiān)督檢查，按照要求提供設(shè)備設(shè)施處置相關(guān)資料，配合做好監(jiān)督檢查工作。2.對(duì)于重大設(shè)備設(shè)施處置事項(xiàng)，必要時(shí)可邀請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估，確保處置行為的合法合規(guī)和公正透明。六、罰則（一）對(duì)違反本制度規(guī)定，擅自處置設(shè)備設(shè)施的單位或個(gè)人，公司將視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、警告、罰款等處罰