上交殘損幣管理制度總則1.目的為加強公司貨幣資金管理，規范上交殘損幣的處理流程，確保公司資金安全與完整，特制定本管理制度。2.適用范圍本制度適用于公司各部門及全體員工在日常經營活動中涉及的上交殘損幣管理。3.基本原則合規性原則：嚴格遵守國家有關貨幣管理的法律法規和金融監管要求。準確性原則：準確識別殘損幣，確保上交金額及信息真實、準確。及時性原則：及時上交殘損幣，避免積壓和延誤。責任明確原則：明確各環節責任，確保上交殘損幣管理工作有序進行。殘損幣定義及認定標準1.殘損幣定義殘損幣是指票面因火災、蟲蛀、鼠咬、霉爛等特殊原因，造成外觀、質地受損，顏色變化，圖案不清晰，防偽特征受損，不宜再繼續流通使用的人民幣。2.認定標準票面缺少部分：票面（不含4個角及安全線）缺失，單處缺失面積大于10平方毫米，或多處累計缺失面積大于18平方毫米。票面單個缺角，缺角面積大于20平方毫米，或票面多個缺角累計缺角面積大于30平方毫米。票面污漬、涂寫字跡：票面出現一處涂寫面積大于50平方毫米，或多處涂寫累計面積大于100平方毫米。票面污漬、涂寫影響人民幣美觀或防偽功能，且無法通過清潔處理恢復原狀。票面撕裂、損缺：票面撕裂長度大于5毫米，或撕裂處寬度大于3毫米。票面損缺，剩余面積小于原票面面積的四分之三。票面變形：票面紙質較綿軟，起皺較明顯，脫色、變色、變形，不能保持其票面原樣。票面紙質較綿軟，起皺較明顯，脫色、變色、變形，影響防偽功能。其他：特殊原因造成的其他殘損情況，經專業金融機構或相關部門認定不宜流通的。上交殘損幣流程1.發現殘損幣員工在日常工作或業務活動中發現殘損幣后，應立即妥善保管，避免繼續流通或造成二次損壞。2.收集整理各部門指定專人負責定期收集本部門員工上交的殘損幣。收集時，需對殘損幣進行初步整理，按照不同面額、殘損程度分別放置。收集人員應認真核對殘損幣的數量、面額及殘損情況，確保信息準確無誤，并填寫《殘損幣上交登記表》（見附件1），詳細記錄上交日期、部門、上交人、殘損幣面額及張數等信息。3.上交至財務部門各部門收集的殘損幣應于每周[具體日期]統一上交至公司財務部門。上交時，由部門收集人填寫《殘損幣上交清單》（見附件2），并與財務部門辦理交接手續。財務部門收到殘損幣后，應安排專人對上交的殘損幣進行再次核對和清點，確認無誤后在《殘損幣上交清單》上簽字確認。4.財務審核與處理財務部門定期對上交的殘損幣進行審核，根據殘損幣的實際情況，按照國家相關規定進行分類整理。對于符合兌換標準的殘損幣，財務部門填寫《殘損幣兌換申請書》（見附件3），并附上殘損幣實物，前往開戶銀行辦理兌換手續。對于不符合兌換標準的殘損幣，財務部門應妥善保管，定期上繳至當地人民銀行指定的金融機構。上繳時，填寫《殘損幣上繳清單》（見附件4），詳細記錄上繳日期、殘損幣面額及張數、上繳金融機構等信息，并辦理相關交接手續。上交殘損幣的責任分工1.員工責任員工有義務及時發現并妥善保管工作中出現的殘損幣，不得故意隱瞞或私自處理。按照規定的流程和時間要求，將殘損幣上交至所在部門指定人員。2.部門收集人責任負責本部門殘損幣的定期收集、整理和初步核對工作。確保收集的殘損幣信息準確無誤，及時填寫《殘損幣上交登記表》和《殘損幣上交清單》，并按時上交至財務部門。配合財務部門做好殘損幣的交接和核對工作，對上交過程中出現的問題及時溝通解決。3.財務部門責任負責審核各部門上交的殘損幣，按照國家規定進行分類整理和處理。安排專人辦理殘損幣的兌換和上繳手續，確保殘損幣處理工作合規、準確。定期對上交殘損幣的情況進行統計分析，向上級領導匯報相關工作進展。監督與檢查1.內部審計監督公司內部審計部門定期對上交殘損幣管理制度的執行情況進行審計檢查，重點檢查殘損幣的上交流程是否規范、責任分工是否明確、信息記錄是否準確等。2.財務自查財務部門每月對上交殘損幣的情況進行自查，核對《殘損幣上交登記表》、《殘損幣上交清單》及相關憑證，確保上交工作準確無誤。3.問題整改對于監督檢查中發現的問題，相關部門應及時進行整改，制定整改措施，明確整改責任人及整改期限，確保上交殘損幣管理工作符合規定要求。培訓與宣傳1.培訓內容組織員工學習國家有關殘損幣管理的法律法規和政策規定，了解殘損幣的定義、認定標準及兌換辦法。培訓上交殘損幣的流程和操作規范，使員工熟悉各環節的責任和要求。提高員工對殘損幣管理重要性的認識，增強員工的風險意識和合規意識。2.培訓方式定期組織集中培訓，邀請金融機構專業人員或專家進行授課，講解殘損幣管理相關知識和業務操作要點。利用內部辦公系統、宣傳欄等渠道發布殘損幣管理的相關資料和案例，供員工自主學習。3.宣傳工作在公司內部宣傳上交殘損幣管理制度的意義和目的，提高員工對該制度的知曉度和認同感。向員工宣傳愛護人民幣的知識，引導員工正確使用人民幣，減少殘損幣的產生。罰則1.對于違反本制度規定，故意隱瞞、截留殘損幣不上交的員工，一經發現，給予警告處分，并責令其立即上交殘損幣。情節嚴重的，給予記過以上處分，并視情節輕重追究相應經濟責任。2.部門收集人未按規定及時收集、整理或上交殘損幣，導致殘損幣積壓或丟失的，給予警告處分。造成經濟損失的，由責任人承擔相應賠償責任，并視情節輕重給予進一步的紀律處分。3.財務部門人員在殘損幣審核、