上市公司法務管理制度一、總則（一）目的為規范本上市公司（以下簡稱“公司”）法務管理工作，有效防范法律風險，保障公司合法權益，促進公司依法穩健運營，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及各子公司、分公司的法務管理工作。（三）基本原則1.依法合規原則：法務管理工作嚴格遵守國家法律法規及相關政策規定。2.預防為主原則：注重法律風險的事前預防，通過完善制度、加強培訓等措施，降低法律風險發生的可能性。3.專業高效原則：充分發揮法務人員的專業優勢，提高法務工作效率和質量。4.協同配合原則：法務部門與公司其他部門密切協作，形成工作合力，共同推進公司法務管理工作。二、法務管理組織架構及職責（一）法務部門設置公司設立獨立的法務部門，配備專業的法務人員，法務部門負責人由具備豐富法律專業知識和管理經驗的人員擔任。（二）法務部門職責1.法律事務咨詢：為公司各部門提供日常法律咨詢服務，解答法律問題，提出法律建議。2.合同管理：負責公司各類合同的起草、審核、修訂，參與重大合同的談判，對合同履行情況進行監督檢查，處理合同糾紛。3.合規審查：對公司各項業務活動、規章制度、重大決策等進行合規審查，確保符合法律法規要求。4.知識產權保護：負責公司知識產權的申請、維護、管理，處理知識產權糾紛，防范知識產權侵權風險。5.訴訟與非訴訟法律事務處理：代表公司參與各類訴訟、仲裁活動，處理非訴訟法律事務，維護公司合法權益。6.法律培訓與宣傳：組織開展法律培訓，提高公司員工的法律意識和法律素養，宣傳法律法規及公司法務管理相關規定。7.法律風險防控體系建設：建立健全公司法律風險防控體系，定期開展法律風險評估，制定風險應對措施。8.其他法務工作：完成公司領導交辦的其他法務相關工作。（三）法務人員職責1.法務負責人職責全面負責法務部門的日常管理工作，制定部門工作計劃并組織實施。組織領導法務人員開展各項法務工作，對重大法律事務進行決策和指導。加強與公司內部各部門及外部法律機構的溝通協調，維護公司良好的法律環境。定期向公司領導匯報法務工作情況，提出改進建議和措施。2.法務人員職責按照部門分工和崗位職責，認真完成各項法務工作任務。不斷學習和掌握法律法規及業務知識，提高自身業務能力和綜合素質。及時收集、整理、分析與公司業務相關的法律信息，為公司決策提供法律依據。協助其他部門處理法律事務，提供法律支持和服務。三、合同管理制度（一）合同起草與審核1.業務部門根據業務需要起草合同文本，合同內容應明確雙方權利義務、標的、價款、履行期限、違約責任等主要條款。2.合同起草完成后，提交法務部門進行審核。法務部門應從法律角度對合同條款進行審查，重點審查合同的合法性、完整性、準確性、嚴密性，確保合同不存在法律風險。3.法務部門審核合同后，出具審核意見，反饋給業務部門。業務部門根據審核意見對合同進行修改完善，再次提交法務部門審核，直至審核通過。（二）合同簽訂1.經法務部門審核通過的合同，由業務部門負責與對方當事人簽訂。簽訂合同前，應確保合同雙方主體資格合法、有效，合同簽訂程序符合公司規定。2.合同簽訂時，應使用公司統一印制的合同文本，由法定代表人或其授權代表簽字，并加蓋公司公章或合同專用章。3.對于重大合同或涉及金額較大的合同，簽訂前應報公司領導審批。公司領導應從公司整體利益出發，對合同進行全面審查，做出審批決定。（三）合同履行與監督1.合同簽訂后，業務部門負責組織合同的履行。在合同履行過程中，應嚴格按照合同約定履行義務，及時跟蹤合同履行情況，發現問題及時解決。2.法務部門負責對合同履行情況進行監督檢查，定期了解合同履行進展，督促業務部門按時履行合同義務。對于可能出現的法律風險，及時提出預警和防范措施。3.如合同履行過程中出現糾紛，業務部門應及時通知法務部門，法務部門應積極參與糾紛處理，根據實際情況采取協商、調解、仲裁或訴訟等方式解決糾紛，維護公司合法權益。（四）合同檔案管理1.合同簽訂后，業務部門應及時將合同文本及相關資料整理歸檔，交公司檔案室統一保管。2.合同檔案應包括合同原件、合同審批表、審核意見、補充協議、往來函件、糾紛處理記錄等資料。3.法務部門應定期對合同檔案進行檢查和清理，確保合同檔案的完整性和安全性。合同檔案的保管期限按照國家法律法規及公司相關規定執行。四、合規審查制度（一）審查范圍1.公司各項業務活動，包括但不限于投資、融資、采購、銷售、招投標等。2.公司制定的規章制度、操作流程、業務規范等。3.公司重大決策事項，如重大項目投資、重大資產處置、重大對外擔保等。（二）審查流程1.相關部門或人員在開展業務活動、制定規章制度或做出重大決策前，應提前將相關文件或資料提交法務部門進行合規審查。2.法務部門收到審查材料后，應及時組織審查。審查過程中，可通過查閱資料、實地調研、咨詢專業機構等方式，對相關事項進行全面了解和分析。3.法務部門審查結束后，出具合規審查意見，明確該事項是否符合法律法規及公司規定，存在哪些法律風險及應對建議。4.相關部門或人員應根據法務部門的審查意見，對相關事項進行調整和完善，確保其合法合規。如對審查意見有異議，可與法務部門進行溝通協商，必要時可提交公司領導研究決定。（三）審查記錄與跟蹤1.法務部門應對合規審查過程及結果進行詳細記錄，建立合規審查檔案。審查檔案應包括審查材料、審查意見、溝通記錄等資料。2.法務部門應對合規審查意見的執行情況進行跟蹤檢查，確保相關部門或人員按照審查意見進行整改落實。對于未及時整改或整改不到位的情況，應及時向公司領導匯報，并督促其采取有效措施加以解決。五、知識產權保護制度（一）知識產權管理機構及職責1.公司設立知識產權管理工作領導小組，由公司領導擔任組長，成員包括法務部門、研發部門、市場部門等相關部門負責人。領導小組負責統籌協調公司知識產權管理工作，制定知識產權戰略和規劃，決策重大知識產權事項。2.法務部門作為知識產權管理工作的牽頭部門，負責具體組織實施知識產權管理工作。其主要職責包括：制定知識產權管理制度和流程，辦理知識產權申請、維護、管理等事務，處理知識產權糾紛，開展知識產權培訓和宣傳等。3.研發部門負責公司技術創新和知識產權創造工作，及時將研發成果申請專利、軟件著作權等知識產權。4.市場部門負責公司知識產權的市場推廣和保護，關注市場動態，及時發現知識產權侵權行為，并配合法務部門進行處理。（二）知識產權申請與維護1.公司員工在完成研發項目或創作作品后，應及時向法務部門提交知識產權申請材料。法務部門應按照相關法律法規及公司規定，及時辦理知識產權申請手續，確保公司知識產權得到有效保護。2.對于已取得的知識產權，法務部門應定期進行評估和維護，按時繳納專利年費、商標續展費等費用，確保知識產權的有效性和穩定性。3.法務部門應建立知識產權信息管理系統，及時收集、整理、分析國內外知識產權信息，為公司知識產權戰略決策提供參考依據。（三）知識產權侵權防范與處理1.法務部門應加強對公司知識產權侵權風險的監測和預警，定期開展市場調研，關注同行業競爭對手的知識產權動態，及時發現可能存在的侵權行為。2.如發現知識產權侵權行為，法務部門應立即采取措施進行制止，并收集相關證據。根據侵權情況，可與侵權方進行協商解決，也可通過行政投訴、仲裁或訴訟等方式維護公司合法權益。3.在處理知識產權糾紛過程中，法務部門應及時向公司領導匯報進展情況，會同相關部門制定應對策略，確保糾紛得到妥善解決，最大限度減少公司損失。六、訴訟與非訴訟法律事務管理制度（一）訴訟法律事務管理1.公司作為訴訟當事人參與訴訟活動時，由法務部門負責組織實施。法務部門應根據案件情況，及時確定訴訟策略，起草訴訟文書，安排訴訟代理人出庭應訴。2.在訴訟過程中，法務部門應與訴訟代理人保持密切溝通，及時了解案件進展情況，根據實際情況調整訴訟策略。同時，應積極收集、整理證據，為案件勝訴提供有力支持。3.對于重大訴訟案件，法務部門應及時向公司領導匯報案件情況，聽取領導意見和建議。公司領導應協調各方資源，為訴訟工作提供必要的支持和保障。4.訴訟案件結案后，法務部門應及時整理案件資料，形成訴訟檔案，總結經驗教訓，為今后類似案件處理提供參考。（二）非訴訟法律事務管理1.非訴訟法律事務主要包括法律盡職調查、資產重組、并購、股權轉讓、債務重組、勞動爭議協商解決等。2.對于非訴訟法律事務，法務部門應根據具體情況制定詳細的工作方案，明確工作目標、工作步驟、工作要求等。3.在開展非訴訟法律事務過程中，法務部門應與相關部門密切配合，充分發揮專業優勢，確保工作順利進行。同時，應及時向公司領導匯報工作進展情況，根據領導意見調整工作方案。4.非訴訟法律事務完成后，法務部門應撰寫工作報告，總結工作經驗和成果，為公司今后開展類似業務提供參考。七、法律培訓與宣傳制度（一）培訓計劃制定法務部門應根據公司實際情況和員工法律需求，制定年度法律培訓計劃。培訓計劃應明確培訓目標、培訓內容、培訓對象、培訓時間、培訓方式等。（二）培訓內容與方式1.培訓內容主要包括國家法律法規、公司法務管理制度、合同管理、知識產權保護、訴訟與非訴訟法律事務處理等方面的知識和技能。2.培訓方式可采用內部培訓、外部培訓、在線學習、案例分析、模擬法庭等多種形式。內部培訓由法務人員擔任講師，結合公司實際案例進行講解；外部培訓邀請專業律師、法律專家等進行授課；在線學習利用網絡平臺提供的法律課程資源，供員工自主學習；案例分析選取典型法律案例進行剖析，提高員工解決實際問題的能力；模擬法庭通過模擬訴訟場景，讓員工親身體驗訴訟過程，增強法律意識和實踐能力。（三）培訓組織與實施1.法務部門負責法律培訓的組織實施工作。根據培訓計劃，提前做好培訓準備工作，包括確定培訓場地、準備培訓資料、通知培訓對象等。2.在培訓過程中，應嚴格遵守培訓紀律，確保培訓效果。同時，應鼓勵員工積極參與培訓，提出問題和建議，共同提高培訓質量。3.培訓結束后，應對員工進行考核評估。考核方式可采用考試、撰寫心得體會、實際操作等多種形式。考核結果作為員工績效考核、晉升、調薪等的參考依據。（四）法律宣傳1.法務部門應通過公司內部刊物、宣傳欄、微信群、公眾號等渠道，定期發布法律法規及公司法務管理相關信息，宣傳法律知識，提高員工法律意識。2.結合公司實際業務，開展法律宣傳活動。例如，在重要業務節點，發布法律風險提示；針對特定法律問題，制作宣傳海報或宣傳手冊，向員工進行宣傳講解。3.鼓勵員工關注國家法律法規政策變化，及時向法務部門反饋與公司業務相關的法律信息，形成全員參與法律宣傳和風險防控的良好氛圍。八、法律風險防控體系建設制度（一）風險識別與評估1.法務部門應定期組織開展法律風險識別與評估工作，對公司面臨的各類法律風險進行全面梳理和分析。2.風險識別可采用問卷調查、訪談、案例分析、專家咨詢等方法，從公司治理、合同管理、知識產權保護、勞動用工、訴訟與非訴訟法律事務等多個方面查找法律風險點。3.風險評估應根據風險發生的可能性和影響程度，對識別出的法律風險進行量化評估，確定風險等級。風險等級分為高、中、低三個級別，為制定風險應對措施提供依據。（二）風險應對措施制定1.根據風險評估結果，法務部門會同相關部門制定針對性的風險應對措施。風險應對措施應包括風險規避、風險降低、風險轉移、風險接受等策略。2.對于高風險事項，應采取風險規避策略，避免風險發生；對于中風險事項，應采取風險降低策略，通過完善制度、加強管理等措施，降低風險發生的可能性和影響程度；對于低風險事項，可采取風險接受策略，在做好風險監控的前提下，允許風險存在。3.風險應對措施應明確責任部門、責任人、實施時間和具體要求，確保措施能夠有效落實。（三）風險監控與預警1.建立法律風險監控機制，定期對風險應對措施的執行情況進行檢查和評估，及時發現風險變化情況。2.法務部門應設立法律風險預警指標體系，對