企業工控安全管理制度一、總則（一）目的為加強公司工業控制系統（以下簡稱工控系統）安全管理，保障工控系統安全穩定運行，確保公司生產經營活動的正常開展，依據國家相關法律法規和行業標準，結合公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有涉及工控系統的部門、單位及相關人員，包括但不限于生產車間、自動化部門、信息部門等。（三）基本原則1.預防為主原則強化工控系統安全風險的預防和管控，通過建立健全安全防護體系、完善安全管理制度、加強人員培訓教育等措施，防止安全事故的發生。2.綜合治理原則運用技術、管理、教育等多種手段，對工控系統安全進行全面、系統的治理，形成全員參與、協同配合的安全管理格局。3.動態管理原則根據工控系統技術發展、業務變化以及安全形勢的發展，及時調整和完善安全管理措施，確保工控系統安全始終處于可控狀態。二、管理職責（一）公司管理層職責1.審批工控系統安全管理的方針、政策、制度和規劃。2.提供工控系統安全管理所需的資源支持，包括人員、資金、技術等。3.協調解決工控系統安全管理工作中的重大問題。（二）安全管理部門職責1.負責制定、修訂和完善工控系統安全管理制度，并監督制度的執行情況。2.組織開展工控系統安全風險評估、安全檢查和隱患排查治理工作。3.負責工控系統安全事件的應急處置和調查處理工作。4.組織工控系統安全培訓和宣傳教育工作，提高員工的安全意識和技能。（三）工控系統使用部門職責1.負責本部門工控系統的日常運行維護和安全管理工作，確保系統正常運行。2.落實工控系統安全管理制度和操作規程，對本部門員工進行安全培訓和教育。3.及時發現和報告工控系統安全隱患和異常情況，并配合安全管理部門進行處理。（四）信息部門職責1.負責工控系統的網絡安全防護工作，包括防火墻、入侵檢測、加密等技術措施的實施。2.保障工控系統與公司信息系統之間的安全數據交互，防止信息泄露和網絡攻擊。3.協助安全管理部門開展工控系統安全技術研究和方案制定工作。（五）其他部門職責各部門應按照“誰使用、誰負責”的原則，做好本部門工控系統相關設備、設施的安全管理工作，配合安全管理部門開展工控系統安全管理工作。三、工控系統安全建設與管理（一）規劃與設計1.在工控系統建設前，應進行全面的安全規劃和設計，充分考慮系統的安全性、可靠性和可擴展性。2.安全規劃應包括安全策略制定、安全技術選型、安全管理措施等內容，并形成詳細的規劃文檔。3.設計階段應嚴格遵循國家相關標準和規范，采用先進的安全技術和產品，確保工控系統具備完善的安全防護能力。（二）設備選型與采購1.工控系統設備選型應優先考慮具有良好安全性能的產品，并要求供應商提供產品的安全認證證書和技術支持承諾。2.在采購合同中應明確設備的安全要求、售后服務條款以及安全責任等內容，確保采購的設備符合公司安全管理要求。3.對采購的工控系統設備進行嚴格的到貨驗收，檢查設備的型號、規格、數量、質量等是否符合合同要求，并進行安全功能測試。（三）安全防護措施1.工控系統應采取多層次的安全防護措施，包括網絡安全防護、主機安全防護、數據安全防護等。2.網絡安全防護應設置防火墻、入侵檢測系統、虛擬專用網絡（VPN）等設備，防止外部非法網絡訪問和攻擊。3.主機安全防護應安裝防病毒軟件、操作系統補丁、主機加固工具等，確保主機系統的安全性。4.數據安全防護應采取數據備份、加密、訪問控制等措施，防止數據泄露、篡改和丟失。（四）安全配置管理1.建立工控系統安全配置基線，明確系統設備的安全配置參數和要求。2.定期對工控系統設備的安全配置進行檢查和評估，確保配置符合安全要求，并及時進行調整和優化。3.對安全配置的變更進行嚴格的審批和記錄，確保變更過程的可追溯性和安全性。（五）安全審計與監控1.建立工控系統安全審計機制，對系統的操作行為、網絡流量、設備狀態等進行全面審計。2.安全審計記錄應保存一定期限，以便進行安全事件的追溯和分析。3.部署安全監控系統，實時監測工控系統的運行狀態和安全態勢，及時發現和預警安全事件。四、人員安全管理（一）人員安全意識培訓1.定期組織工控系統相關人員參加安全意識培訓，培訓內容包括安全法律法規、安全管理制度、安全操作技能、安全應急處置等。2.新入職員工應進行專門的工控系統安全入職培訓，經考試合格后方可上崗。3.通過開展安全宣傳活動、案例分析、應急演練等方式，提高員工的安全意識和自我保護能力。（二）人員安全權限管理1.根據員工的工作職責和崗位需求，合理分配工控系統的操作權限，做到權限最小化原則。2.對工控系統的關鍵操作權限進行嚴格的審批和授權管理，確保操作的安全性和合規性。3.定期對員工的安全權限進行審查和調整，及時收回離職或崗位變動員工的多余權限。（三）人員安全行為規范1.制定工控系統人員安全行為規范，明確員工在操作工控系統過程中的禁止行為和注意事項。2.要求員工嚴格遵守安全行為規范，不得擅自更改系統配置、違規操作設備、泄露系統信息等。3.對違反安全行為規范的員工進行嚴肅處理，情節嚴重的依法追究法律責任。五、安全評估與檢查（一）安全風險評估1.定期開展工控系統安全風險評估工作，采用科學的評估方法和工具，對系統的安全狀況進行全面評估。2.安全風險評估應包括資產識別、威脅分析、脆弱性評估、風險計算等環節，并形成詳細的評估報告。3.根據安全風險評估結果，制定針對性的風險控制措施，及時消除安全隱患。（二）安全檢查1.建立工控系統安全檢查制度，定期對系統的運行狀況、安全防護措施、人員操作等進行檢查。2.安全檢查應包括日常巡檢、專項檢查、季節性檢查等多種形式，確保檢查工作的全面性和及時性。3.對檢查中發現的安全問題和隱患，應下達整改通知書，明確整改責任人和整改期限，跟蹤整改情況，確保整改到位。（三）整改與復查1.對安全評估和檢查中發現的問題和隱患，責任部門應制定詳細的整改方案，明確整改措施、整改時間和責任人。2.整改完成后，應提交整改報告，由安全管理部門組織復查，確保問題得到徹底解決。3.對整改不力或拒不整改的部門和個人，應按照公司相關規定進行嚴肅處理。六、應急管理（一）應急預案制定1.制定完善的工控系統安全應急預案，明確應急處置的組織機構、職責分工、應急響應流程、應急處置措施等內容。2.應急預案應根據工控系統的特點和可能發生的安全事件類型進行分類制定，并定期進行修訂和完善。3.應急預案應報公司管理層審批后發布實施，并組織相關人員進行培訓和演練。（二）應急演練1.定期組織工控系統安全應急演練，檢驗和提高應急處置能力。2.應急演練應包括桌面演練、實戰演練等多種形式，演練內容應涵蓋常見的安全事件場景。3.演練結束后，對應急演練效果進行評估和總結，針對演練中發現的問題及時對應急預案進行修訂和完善。（三）應急處置1.發生工控系統安全事件時，應立即啟動應急預案，按照應急響應流程進行處置。2.應急處置過程中，應迅速采取措施控制事件發展，減少損失，并及時向上級主管部門報告。3.對安全事件進行調查分析，查明原因，總結經驗教訓，提出改進措施，防止類似事件再次發生。七、安全培訓與教育（一）培訓計劃制定1.根據工控系統安全管理的需要和員工的崗位需求，制定年度安全培訓計劃。2.安全培訓計劃應包括培訓內容、培訓方式、培訓時間、培訓對象等內容，并明確培訓的目標和要求。（二）培訓內容1.工控系統安全法律法規和政策標準。2.公司工控系統安全管理制度和操作規程。3.工控系統安全技術知識，如網絡安全、主機安全、數據安全等。4.安全意識教育和應急處置技能培訓。（三）培訓方式1.內部培訓：由公司安全管理部門或相關技術人員進行授課培訓。2.外部培訓：邀請專業機構或專家進行專題培訓。3.在線學習：利用網絡學習平臺提供的安全培訓課程，供員工自主學習。4.現場實操培訓：結合實際工作場景，進行現場操作演示和培訓。（四）培訓考核1.對參加安全培訓的員工進行考核，考核方式可采用考試、實際操作、撰寫報告等形式。2.考核成績應記錄在員工培訓檔案中，作為員工績效考核和崗位晉升的重要依據。3.對考核不合格的員工，應進行補考或重新培訓，直至考核合格為止。八、安全獎懲（一）獎勵1.對在工控系統安全管理工作中表現突出的部門和個人，給予表彰和獎