自來(lái)水公司稽查管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司管理，規(guī)范稽查工作流程，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度有效執(zhí)行，保障供水安全與服務(wù)質(zhì)量，維護(hù)公司利益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有部門(mén)及員工、與公司相關(guān)的外包服務(wù)單位及個(gè)人以及與公司業(yè)務(wù)往來(lái)的其他單位和個(gè)人。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度開(kāi)展稽查工作。2.客觀公正原則以事實(shí)為依據(jù)，客觀公正地進(jìn)行檢查、監(jiān)督和評(píng)價(jià)，不受任何部門(mén)或個(gè)人的干擾。3.預(yù)防與糾正并重原則注重事前預(yù)防，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在問(wèn)題；同時(shí)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取有效措施進(jìn)行糾正，避免問(wèn)題擴(kuò)大化。4.教育與處罰相結(jié)合原則通過(guò)稽查工作，加強(qiáng)員工教育，提高員工自律意識(shí)；對(duì)違規(guī)行為給予相應(yīng)處罰，以起到警示作用。二、稽查機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）稽查機(jī)構(gòu)設(shè)置公司設(shè)立獨(dú)立的稽查部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司的稽查工作。稽查部門(mén)下設(shè)若干稽查小組，根據(jù)工作需要配備相應(yīng)的稽查人員。（二）稽查部門(mén)職責(zé)1.制定和完善公司稽查管理制度、工作流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司內(nèi)部各項(xiàng)稽查工作，包括但不限于供水業(yè)務(wù)稽查、服務(wù)質(zhì)量稽查、安全管理稽查、財(cái)務(wù)管理稽查等。3.對(duì)稽查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行深入調(diào)查分析，提出整改意見(jiàn)和建議，并跟蹤督促整改落實(shí)情況。4.定期匯總、分析稽查工作情況，撰寫(xiě)稽查報(bào)告，為公司管理層決策提供依據(jù)。5.協(xié)助其他部門(mén)開(kāi)展相關(guān)工作，對(duì)涉及稽查事項(xiàng)的投訴、舉報(bào)進(jìn)行調(diào)查處理。6.組織開(kāi)展稽查人員的培訓(xùn)和考核，提高稽查人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力。（三）稽查人員職責(zé)1.遵守國(guó)家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和稽查工作紀(jì)律，嚴(yán)格執(zhí)行稽查程序和標(biāo)準(zhǔn)。2.認(rèn)真履行稽查職責(zé)，對(duì)負(fù)責(zé)的稽查工作任務(wù)進(jìn)行全面、細(xì)致的檢查，確保不遺漏重要問(wèn)題。3.及時(shí)、準(zhǔn)確地記錄稽查情況，收集相關(guān)證據(jù)資料，如實(shí)撰寫(xiě)稽查報(bào)告。4.保守稽查工作中涉及的公司商業(yè)秘密和客戶隱私。5.積極參加公司組織的稽查業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核，不斷提高自身業(yè)務(wù)水平。三、稽查工作內(nèi)容（一）供水業(yè)務(wù)稽查1.水源地保護(hù)情況檢查水源地周邊環(huán)境是否存在污染隱患，是否有非法取水、破壞水源設(shè)施等行為。2.取水口管理查看取水口設(shè)備運(yùn)行是否正常，取水計(jì)量是否準(zhǔn)確，水質(zhì)是否符合標(biāo)準(zhǔn)。3.制水生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)督制水工藝流程是否規(guī)范，水質(zhì)檢測(cè)記錄是否完整，加藥、消毒等環(huán)節(jié)是否符合要求。4.供水管網(wǎng)維護(hù)檢查供水管網(wǎng)設(shè)施是否完好，有無(wú)漏水、損壞等情況，管網(wǎng)巡查記錄是否齊全。5.水質(zhì)檢測(cè)對(duì)出廠水、管網(wǎng)水進(jìn)行定期或不定期抽樣檢測(cè)，確保水質(zhì)符合國(guó)家飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。6.供水設(shè)施建設(shè)與改造審查供水設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)是否合規(guī)，是否符合公司規(guī)劃和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。（二）服務(wù)質(zhì)量稽查1.營(yíng)業(yè)窗口服務(wù)觀察營(yíng)業(yè)窗口工作人員的服務(wù)態(tài)度、業(yè)務(wù)辦理效率、操作規(guī)范等情況，檢查服務(wù)用語(yǔ)是否文明、禮貌，是否及時(shí)解答客戶咨詢。2.熱線服務(wù)監(jiān)聽(tīng)客戶服務(wù)熱線的接聽(tīng)情況，評(píng)估接線人員的業(yè)務(wù)水平、響應(yīng)速度和解決問(wèn)題的能力，統(tǒng)計(jì)客戶投訴和滿意度情況。3.抄表收費(fèi)核查抄表人員抄表數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，檢查收費(fèi)人員收費(fèi)流程是否規(guī)范，有無(wú)亂收費(fèi)、錯(cuò)收費(fèi)等現(xiàn)象。4.維修服務(wù)對(duì)維修工單的處理情況進(jìn)行跟蹤檢查，包括維修響應(yīng)時(shí)間、維修質(zhì)量、客戶反饋等，確保維修工作及時(shí)、有效。（三）安全管理稽查1.安全制度執(zhí)行檢查公司安全管理制度的貫徹落實(shí)情況，包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、安全教育培訓(xùn)等制度的執(zhí)行情況。2.設(shè)施設(shè)備安全對(duì)供水設(shè)施設(shè)備進(jìn)行安全檢查，查看設(shè)備運(yùn)行是否正常，安全防護(hù)裝置是否齊全有效，有無(wú)安全隱患。3.消防安全檢查公司內(nèi)部消防設(shè)施配備是否齊全、完好，消防通道是否暢通，消防安全管理制度是否落實(shí)。4.應(yīng)急管理審查公司應(yīng)急預(yù)案的制定、演練情況，應(yīng)急物資儲(chǔ)備是否充足，應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制是否健全。（四）財(cái)務(wù)管理稽查1.財(cái)務(wù)制度執(zhí)行檢查財(cái)務(wù)管理制度的執(zhí)行情況，包括財(cái)務(wù)審批流程、會(huì)計(jì)核算規(guī)范、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等是否符合規(guī)定。2.資金管理審查資金收支、庫(kù)存現(xiàn)金管理、銀行賬戶管理等是否安全規(guī)范，有無(wú)違規(guī)操作、資金挪用等問(wèn)題。3.票據(jù)管理檢查發(fā)票、收據(jù)等票據(jù)的領(lǐng)用、開(kāi)具、保管、核銷等環(huán)節(jié)是否符合財(cái)務(wù)規(guī)定。4.成本控制分析公司成本費(fèi)用支出情況，檢查成本核算是否準(zhǔn)確，是否存在浪費(fèi)現(xiàn)象，成本控制措施是否有效。四、稽查工作流程（一）稽查計(jì)劃制定1.稽查部門(mén)根據(jù)公司年度工作計(jì)劃、當(dāng)前工作重點(diǎn)以及日常管理中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定年度稽查工作計(jì)劃和階段性稽查工作方案。2.稽查計(jì)劃應(yīng)明確稽查的目的、范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排以及人員分工等。（二）稽查準(zhǔn)備1.根據(jù)稽查任務(wù)，成立稽查小組，指定稽查組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織實(shí)施本次稽查工作。2.稽查人員熟悉稽查相關(guān)的法律法規(guī)、公司制度和工作流程，準(zhǔn)備好稽查所需的文件、表格、工具等資料。3.提前與被稽查部門(mén)或單位取得聯(lián)系，告知其稽查的時(shí)間、內(nèi)容和要求，要求其做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。（三）稽查實(shí)施1.稽查人員通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、查閱資料、數(shù)據(jù)比對(duì)、人員訪談等方式開(kāi)展稽查工作。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)認(rèn)真查看相關(guān)場(chǎng)所、設(shè)施設(shè)備的運(yùn)行情況，詳細(xì)記錄檢查結(jié)果；查閱資料時(shí)，要對(duì)各類文件、記錄、報(bào)表等進(jìn)行仔細(xì)審查；數(shù)據(jù)比對(duì)時(shí)，要確保數(shù)據(jù)來(lái)源可靠、比對(duì)方法正確；人員訪談時(shí)，要注意溝通方式和技巧，客觀公正地獲取信息。3.稽查過(guò)程中，稽查人員應(yīng)如實(shí)記錄稽查情況，填寫(xiě)稽查工作記錄，收集相關(guān)證據(jù)資料，并由被稽查部門(mén)或單位相關(guān)人員簽字確認(rèn)。（四）稽查報(bào)告撰寫(xiě)1.稽查工作結(jié)束后，稽查組長(zhǎng)組織稽查人員對(duì)稽查情況進(jìn)行匯總分析，撰寫(xiě)稽查報(bào)告。2.稽查報(bào)告應(yīng)包括基本情況、稽查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、問(wèn)題原因分析、整改建議以及稽查結(jié)論等內(nèi)容。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、詳實(shí)，數(shù)據(jù)和事實(shí)依據(jù)充分。3.稽查報(bào)告經(jīng)稽查組長(zhǎng)審核后，提交給稽查部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。（五）整改跟蹤1.稽查部門(mén)負(fù)責(zé)將經(jīng)審批的稽查報(bào)告送達(dá)被稽查部門(mén)或單位，并督促其制定整改措施，明確整改責(zé)任人、整改期限。2.被稽查部門(mén)或單位應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)將整改情況書(shū)面反饋給稽查部門(mén)。稽查部門(mén)對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問(wèn)題得到徹底解決。3.對(duì)于整改不到位的部門(mén)或單位，稽查部門(mén)應(yīng)再次下達(dá)整改通知書(shū)，要求其繼續(xù)整改；對(duì)于屢查屢犯或情節(jié)嚴(yán)重的問(wèn)題，將按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（六）資料歸檔稽查工作結(jié)束后，稽查人員應(yīng)將稽查過(guò)程中形成的各類資料進(jìn)行整理歸檔，包括稽查計(jì)劃、工作記錄、證據(jù)資料、稽查報(bào)告、整改反饋資料等。歸檔資料應(yīng)妥善保管，便于查閱和追溯。五、稽查工作方式與方法（一）定期稽查與不定期稽查相結(jié)合1.定期稽查按照年度稽查工作計(jì)劃，對(duì)公司各部門(mén)、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行定期檢查，確保各項(xiàng)工作規(guī)范有序進(jìn)行。2.不定期稽查根據(jù)公司實(shí)際情況和工作需要，隨時(shí)開(kāi)展不定期稽查，重點(diǎn)檢查突發(fā)問(wèn)題、薄弱環(huán)節(jié)以及群眾反映的突出問(wèn)題。（二）全面稽查與專項(xiàng)稽查相結(jié)合1.全面稽查對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行全面檢查，涵蓋供水業(yè)務(wù)、服務(wù)質(zhì)量、安全管理、財(cái)務(wù)管理等各個(gè)方面，以掌握公司整體運(yùn)行狀況。2.專項(xiàng)稽查針對(duì)某個(gè)特定領(lǐng)域或?qū)ｍ?xiàng)工作開(kāi)展深入檢查，如對(duì)某項(xiàng)新出臺(tái)的政策執(zhí)行情況、某個(gè)重大項(xiàng)目建設(shè)情況、某項(xiàng)投訴集中的服務(wù)問(wèn)題等進(jìn)行專項(xiàng)稽查，以便更有針對(duì)性地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題。（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合1.現(xiàn)場(chǎng)檢查稽查人員深入供水生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、營(yíng)業(yè)窗口、維修服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)等實(shí)地查看，直觀了解實(shí)際情況，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題。2.非現(xiàn)場(chǎng)檢查通過(guò)查閱電子文檔、數(shù)據(jù)分析、電話抽查等方式，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、工作記錄、服務(wù)情況等進(jìn)行檢查分析，發(fā)現(xiàn)潛在問(wèn)題和異常情況。六、獎(jiǎng)懲措施（一）獎(jiǎng)勵(lì)1.對(duì)在稽查工作中表現(xiàn)突出、成績(jī)顯著的稽查人員，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，包括榮譽(yù)證書(shū)、獎(jiǎng)金等。2.對(duì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并避免重大安全事故、質(zhì)量事故或公司利益受損的人員，視情節(jié)給予不同程度的獎(jiǎng)勵(lì)。3.對(duì)提出合理化建議并被公司采納，有效改進(jìn)工作流程、提高工作效率或提升服務(wù)質(zhì)量的員工，給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。（二）處罰1.對(duì)違反公司規(guī)章制度、工作紀(jì)律的員工，根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、辭退等處罰。2.對(duì)在稽查工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，如供水業(yè)務(wù)違規(guī)操作、服務(wù)質(zhì)量