上市公司訴訟管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司訴訟管理工作，有效應(yīng)對(duì)各類(lèi)訴訟糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益，保障公司正常運(yùn)營(yíng)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門(mén)、子公司、分公司涉及的各類(lèi)訴訟活動(dòng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：訴訟活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)司法解釋的規(guī)定，確保公司行為合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，通過(guò)完善內(nèi)部管理、規(guī)范業(yè)務(wù)流程等措施，盡量減少訴訟糾紛的發(fā)生。3.及時(shí)應(yīng)對(duì)原則：對(duì)已發(fā)生的訴訟案件，應(yīng)及時(shí)采取有效措施進(jìn)行應(yīng)對(duì)，避免延誤導(dǎo)致公司利益受損。4.利益最大化原則：在訴訟過(guò)程中，應(yīng)積極維護(hù)公司合法權(quán)益，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)公司利益最大化。二、訴訟管理職責(zé)分工（一）法務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)對(duì)公司各類(lèi)合同、協(xié)議等法律文件進(jìn)行審核，提出法律意見(jiàn)，預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)。2.作為公司訴訟案件的主要承辦部門(mén)，負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施訴訟活動(dòng)，包括案件的立案、證據(jù)收集、法律文書(shū)起草、出庭應(yīng)訴等工作。3.定期對(duì)公司訴訟案件進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)建議，完善公司訴訟管理制度。（二）業(yè)務(wù)部門(mén)1.配合法務(wù)部門(mén)做好訴訟案件相關(guān)證據(jù)的收集、整理工作，提供與案件有關(guān)的業(yè)務(wù)資料和信息。2.參與訴訟案件的討論和決策，協(xié)助法務(wù)部門(mén)制定訴訟策略。3.在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免引發(fā)訴訟糾紛。（三）財(cái)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)訴訟案件所需費(fèi)用的預(yù)算編制、支付審核等財(cái)務(wù)管理工作。2.根據(jù)訴訟進(jìn)展情況，及時(shí)提供相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和分析報(bào)告，為訴訟決策提供支持。（四）其他部門(mén)根據(jù)公司要求，配合法務(wù)部門(mén)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)做好訴訟案件的各項(xiàng)工作。三、訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范（一）合同管理1.合同簽訂前，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)會(huì)同法務(wù)部門(mén)對(duì)合同相對(duì)方的主體資格、經(jīng)營(yíng)狀況、信用情況等進(jìn)行全面審查，確保合同主體合法有效。2.法務(wù)部門(mén)應(yīng)認(rèn)真審核合同條款，對(duì)合同的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，避免合同條款存在漏洞或歧義。3.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，并及時(shí)跟蹤合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)與對(duì)方溝通協(xié)商解決，必要時(shí)通知法務(wù)部門(mén)介入。（二）內(nèi)部管理1.完善公司內(nèi)部管理制度，明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，避免因內(nèi)部管理不善引發(fā)訴訟糾紛。2.加強(qiáng)員工法律培訓(xùn)，提高員工法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保員工在工作中依法依規(guī)辦事。3.建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期檢查和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。（三）糾紛預(yù)警1.業(yè)務(wù)部門(mén)在日常工作中應(yīng)密切關(guān)注業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)糾紛的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，并向法務(wù)部門(mén)通報(bào)。2.法務(wù)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行分析評(píng)估，提出預(yù)警建議，并跟蹤落實(shí)情況。3.建立糾紛預(yù)警信息共享平臺(tái)，加強(qiáng)各部門(mén)之間的溝通協(xié)作，形成風(fēng)險(xiǎn)防范合力。四、訴訟案件處理流程（一）案件受理1.當(dāng)公司面臨訴訟糾紛時(shí)，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門(mén)報(bào)告，并提供與案件有關(guān)的詳細(xì)資料。2.法務(wù)部門(mén)接到報(bào)告后，對(duì)案件情況進(jìn)行初步審查，判斷是否符合立案條件。如認(rèn)為符合立案條件，應(yīng)及時(shí)起草立案材料，向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（二）證據(jù)收集與整理1.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展證據(jù)收集工作，明確證據(jù)收集的范圍、方法和期限。2.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)積極配合法務(wù)部門(mén)，按照要求及時(shí)收集、整理與案件有關(guān)的證據(jù)材料，并確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。3.法務(wù)部門(mén)對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行審查、分類(lèi)和編號(hào)，建立證據(jù)檔案，并妥善保管。（三）訴訟策略制定1.法務(wù)部門(mén)在對(duì)案件證據(jù)和事實(shí)進(jìn)行全面分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合法律法規(guī)和類(lèi)似案例，制定具體的訴訟策略。2.訴訟策略應(yīng)包括訴訟請(qǐng)求、事實(shí)和理由、證據(jù)目錄、法律依據(jù)、庭審預(yù)案等內(nèi)容，并提交公司管理層審核。3.根據(jù)公司管理層的審核意見(jiàn)，對(duì)訴訟策略進(jìn)行調(diào)整和完善，確保訴訟策略的科學(xué)性和可行性。（四）出庭應(yīng)訴1.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)組織出庭應(yīng)訴工作，確定出庭人員名單，并向出庭人員明確其職責(zé)和任務(wù)。2.出庭人員應(yīng)認(rèn)真準(zhǔn)備庭審材料，熟悉案件事實(shí)和相關(guān)法律法規(guī)，按照庭審程序進(jìn)行陳述、答辯和舉證質(zhì)證。3.在庭審過(guò)程中，出庭人員應(yīng)保持冷靜、理智，依法維護(hù)公司合法權(quán)益，如有需要，可申請(qǐng)延期審理、回避等。（五）案件審理與執(zhí)行1.法務(wù)部門(mén)應(yīng)密切關(guān)注案件審理進(jìn)展情況，及時(shí)與承辦法官溝通聯(lián)系，了解案件審理動(dòng)態(tài)，并將相關(guān)信息向公司管理層匯報(bào)。2.根據(jù)案件審理結(jié)果，如公司勝訴，應(yīng)及時(shí)督促對(duì)方履行生效法律文書(shū)確定的義務(wù)；如公司敗訴，應(yīng)分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施。3.對(duì)于需要強(qiáng)制執(zhí)行的案件，法務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，并配合法院做好執(zhí)行工作，確保公司合法權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)。五、訴訟案件檔案管理（一）檔案收集1.訴訟案件辦理過(guò)程中形成的各類(lèi)文件、資料、證據(jù)等均應(yīng)納入檔案管理范圍，由法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)收集整理。2.檔案收集應(yīng)確保材料的完整性和準(zhǔn)確性，做到一案一檔，及時(shí)歸檔。（二）檔案整理1.法務(wù)部門(mén)對(duì)收集到的訴訟檔案材料進(jìn)行分類(lèi)、編號(hào)、裝訂，編制檔案目錄，便于查閱和管理。2.檔案整理應(yīng)按照訴訟案件的發(fā)生時(shí)間順序進(jìn)行排列，確保檔案資料的系統(tǒng)性和連貫性。（三）檔案保管1.訴訟檔案應(yīng)妥善保管，存放于專(zhuān)門(mén)的檔案柜或檔案室，確保檔案安全。2.建立檔案借閱登記制度，嚴(yán)格控制檔案的借閱范圍和審批程序，防止檔案丟失、損壞或泄露。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱訴訟檔案的，應(yīng)填寫(xiě)檔案查閱申請(qǐng)表，經(jīng)法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.查閱檔案時(shí)，應(yīng)在指定地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自將檔案帶出檔案室，查閱人員不得在檔案上涂改、標(biāo)記或抽取、撤換檔案材料。六、訴訟案件費(fèi)用管理（一）費(fèi)用預(yù)算1.法務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)訴訟案件的預(yù)計(jì)情況，編制訴訟費(fèi)用預(yù)算，明確各項(xiàng)費(fèi)用的支出項(xiàng)目和金額。2.訴訟費(fèi)用預(yù)算應(yīng)報(bào)公司財(cái)務(wù)部門(mén)審核，并經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)后執(zhí)行。（二）費(fèi)用支付1.財(cái)務(wù)部門(mén)按照公司審批后的訴訟費(fèi)用預(yù)算，對(duì)訴訟費(fèi)用的支付進(jìn)行審核和控制，確保費(fèi)用支出合理合規(guī)。2.訴訟費(fèi)用的支付應(yīng)嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理制度的規(guī)定辦理，憑合法有效的票據(jù)進(jìn)行報(bào)銷(xiāo)。（三）費(fèi)用結(jié)算1.訴訟案件終結(jié)后，法務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與相關(guān)方進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算，編制費(fèi)用結(jié)算清單，并報(bào)財(cái)務(wù)部門(mén)審核。2.財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)審核后的費(fèi)用結(jié)算清單，辦理費(fèi)用結(jié)算手續(xù)，對(duì)訴訟費(fèi)用的實(shí)際支出情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。七、獎(jiǎng)懲措施（一）獎(jiǎng)勵(lì)1.對(duì)在訴訟案件處理過(guò)程中表現(xiàn)突出，為公司挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或維護(hù)公司合法權(quán)益做出顯著貢獻(xiàn)的部門(mén)或個(gè)人，公司將給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。2.獎(jiǎng)勵(lì)方式包括但不限于獎(jiǎng)金、榮譽(yù)證書(shū)、晉升等。（二）懲罰1.