上市公司規劃管理制度一、總則（一）目的本制度旨在規范上市公司規劃管理工作，確保公司戰略目標的有效制定、實施與監控，提高公司運營效率和管理水平，增強公司核心競爭力，實現公司可持續發展，保障股東及相關利益者的權益。（二）適用范圍本制度適用于上市公司總部及各子公司、分公司的規劃管理工作，包括但不限于戰略規劃、年度經營計劃、專項規劃等的制定、執行、調整與評估。（三）基本原則1.戰略導向原則：規劃管理工作應以公司戰略為導向，緊密圍繞戰略目標展開，確保各項規劃與戰略方向一致。2.科學性原則：運用科學的方法和工具，結合公司內外部環境分析，進行客觀、準確的預測和決策，提高規劃的科學性和合理性。3.全員參與原則：鼓勵公司全體員工積極參與規劃管理工作，充分發揮各部門和員工的主觀能動性，確保規劃的有效實施。4.動態調整原則：根據市場變化、公司發展階段及戰略調整等因素，及時對規劃進行動態調整和優化，確保規劃的適應性和有效性。二、規劃管理組織與職責（一）規劃管理委員會1.組成：規劃管理委員會由公司董事會成員、高級管理人員及相關部門負責人組成，董事長擔任主任委員。2.職責審議公司戰略規劃、年度經營計劃及專項規劃等重要規劃文件。對規劃的制定、執行、調整及評估過程中的重大事項進行決策。協調公司各部門在規劃管理工作中的關系，確保規劃的順利實施。（二）戰略規劃部門1.職責負責收集、整理、分析公司內外部環境信息，開展戰略研究與分析工作。牽頭制定公司戰略規劃，組織相關部門進行戰略研討和論證。跟蹤公司戰略規劃的執行情況，定期進行戰略評估，提出戰略調整建議。協助規劃管理委員會開展規劃管理相關工作，提供專業支持和咨詢服務。（三）各部門1.職責負責本部門業務相關規劃的編制工作，包括年度工作計劃、專項工作計劃等，并確保與公司整體規劃相銜接。按照公司規劃要求，組織實施本部門的各項工作任務，及時反饋執行過程中的問題和建議。配合戰略規劃部門開展規劃的調整、評估等工作，提供相關數據和資料。三、戰略規劃管理（一）戰略規劃制定流程1.環境分析戰略規劃部門定期收集、整理宏觀經濟形勢、行業發展趨勢、市場競爭態勢、政策法規等外部環境信息，以及公司內部資源、能力、業務狀況等內部環境信息。運用PEST分析、波特五力模型、SWOT分析等工具，對公司內外部環境進行全面、深入的分析，識別公司面臨的機會與威脅、優勢與劣勢。2.戰略目標設定根據環境分析結果，結合公司愿景和使命，由戰略規劃部門提出公司戰略目標草案，包括長期目標和階段性目標。戰略目標應明確、具體、可衡量、可實現、有時限（SMART原則），涵蓋公司的市場份額、盈利能力、創新能力、品牌建設等方面。3.戰略方案制定戰略規劃部門組織相關部門圍繞戰略目標，制定多種戰略方案，包括業務發展戰略、職能戰略等。業務發展戰略可包括市場拓展戰略、產品創新戰略、并購重組戰略等；職能戰略可包括人力資源戰略、財務戰略、市場營銷戰略、研發戰略等。各戰略方案應詳細闡述實施路徑、資源配置計劃、預期效果等內容。4.戰略研討與論證戰略規劃部門組織召開戰略研討會，邀請公司高層管理人員、各部門負責人及相關專家參加，對戰略方案進行深入研討和論證。參會人員從不同角度對戰略方案提出意見和建議，對方案的可行性、合理性、風險等進行評估。根據研討和論證結果，戰略規劃部門對戰略方案進行修改和完善。5.戰略規劃審批經修改完善后的戰略規劃草案提交規劃管理委員會審議。規劃管理委員會對戰略規劃進行全面審查，重點關注戰略目標的合理性、戰略方案的可行性、資源配置的有效性等方面。規劃管理委員會審議通過后，戰略規劃正式發布實施。（二）戰略規劃實施與監控1.戰略分解戰略規劃部門將公司戰略目標分解為各部門、各業務單元的具體目標和任務，形成年度經營計劃和專項工作計劃。各部門根據分解后的目標和任務，制定詳細的工作計劃和措施，明確責任人和時間節點，確保戰略目標的有效落實。2.戰略執行跟蹤建立戰略執行跟蹤機制，定期對戰略執行情況進行檢查和評估。戰略規劃部門通過定期收集各部門工作進展報告、數據分析、實地調研等方式，及時掌握戰略執行情況，發現問題及時反饋。各部門應按照要求定期匯報戰略執行情況，對執行過程中出現的偏差及時進行分析和調整。3.戰略評估與調整每年定期對公司戰略規劃進行評估，評估內容包括戰略目標完成情況、戰略方案實施效果、內外部環境變化對戰略的影響等。根據戰略評估結果，結合內外部環境變化，由戰略規劃部門提出戰略調整建議，提交規劃管理委員會審議。規劃管理委員會根據審議結果，決定是否對戰略規劃進行調整。如需要調整，應按照戰略規劃制定流程進行修訂和審批。四、年度經營計劃管理（一）年度經營計劃制定流程1.計劃編制準備每年第四季度，戰略規劃部門向各部門下達年度經營計劃編制通知，明確編制要求、時間節點等事項。各部門收集、整理本部門上年度工作完成情況、本年度工作進展及下年度工作計劃等相關資料，進行分析和總結。2.計劃編制各部門根據公司戰略規劃和年度經營目標，結合本部門實際情況，編制本部門年度工作計劃草案。年度工作計劃草案應包括工作目標、工作任務、實施措施、資源需求、時間進度安排等內容。各部門將編制好的年度工作計劃草案提交給戰略規劃部門。3.計劃匯總與平衡戰略規劃部門對各部門提交的年度工作計劃草案進行匯總和整理，分析各部門計劃之間的關聯性和協調性。組織相關部門對計劃進行平衡和協調，重點關注資源配置的合理性、工作任務的銜接性等方面，確保年度經營計劃與公司戰略目標相一致。根據平衡和協調結果，戰略規劃部門對各部門年度工作計劃草案進行修改和完善，形成公司年度經營計劃初稿。4.計劃審批公司年度經營計劃初稿提交規劃管理委員會審議。規劃管理委員會對年度經營計劃進行全面審查，重點關注計劃目標的合理性、任務安排的可行性、資源配置的有效性等方面。規劃管理委員會審議通過后，年度經營計劃正式發布實施。（二）年度經營計劃執行與監控1.計劃分解與落實戰略規劃部門將年度經營計劃分解為季度、月度工作計劃，明確各階段的工作目標和任務。各部門根據分解后的工作計劃，進一步細化工作措施，落實責任人和時間節點，確保年度經營計劃的有序執行。2.計劃執行跟蹤建立年度經營計劃執行跟蹤機制，定期對計劃執行情況進行檢查和評估。戰略規劃部門通過定期收集各部門工作進展報告、數據分析、實地調研等方式，及時掌握計劃執行情況，發現問題及時反饋。各部門應按照要求定期匯報計劃執行情況，對執行過程中出現的偏差及時進行分析和調整。3.計劃調整在年度經營計劃執行過程中，如因市場變化、政策調整、公司戰略變更等原因需要對計劃進行調整，由相關部門提出調整申請。調整申請應詳細說明調整的原因、內容、對公司經營目標的影響及調整后的實施計劃等。戰略規劃部門對調整申請進行審核，提出審核意見后提交規劃管理委員會審議。規劃管理委員會根據審議結果，決定是否批準計劃調整申請。如批準，應按照規定程序對年度經營計劃進行修訂和調整。五、專項規劃管理（一）專項規劃分類專項規劃主要包括但不限于以下幾類：1.業務發展專項規劃：如新產品研發規劃、市場拓展規劃、業務轉型規劃等。2.職能專項規劃：如人力資源規劃、財務規劃、市場營銷規劃、研發規劃等。3.項目專項規劃：針對公司重大投資項目、重點工程項目等制定的專項規劃。（二）專項規劃制定流程1.規劃立項各部門根據公司戰略規劃和業務發展需要，提出專項規劃立項申請，明確規劃的名稱、背景、目標、主要內容、實施計劃等。戰略規劃部門對專項規劃立項申請進行審核，提出審核意見后提交規劃管理委員會審議。規劃管理委員會根據審議結果，決定是否批準專項規劃立項。如批準，下達專項規劃編制任務書。2.規劃編制承擔專項規劃編制任務的部門成立編制小組，負責專項規劃的具體編制工作。編制小組按照規劃編制任務書的要求，開展深入的調研和分析工作，收集相關數據和資料，運用科學的方法和工具進行規劃編制。專項規劃應明確規劃目標、主要任務、實施步驟、保障措施等內容，確保規劃具有可操作性和指導性。3.規劃評審與審批專項規劃編制完成后，由戰略規劃部門組織相關部門和專家進行評審。評審人員對專項規劃的科學性、合理性、可行性等進行評估，提出意見和建議。編制部門根據評審意見對專項規劃進行修改和完善，形成專項規劃送審稿，提交規劃管理委員會審批。規劃管理委員會對專項規劃進行全面審查，審議通過后正式發布實施。（三）專項規劃執行與監控1.規劃執行專項規劃發布后，各責任部門按照規劃要求組織實施，確保規劃目標的實現。各部門在執行過程中應及時反饋遇到的問題和困難，共同研究解決方案，確保專項規劃的順利執行。2.規劃監控建立專項規劃執行監控機制，定期對專項規劃執行情況進行檢查和評估。戰略規劃部門通過定期收集各責任部門工作進展報告、數據分析、實地調研等方式，及時掌握專項規劃執行情況，發現問題及時反饋。各責任部門應按照要求定期匯報專項規劃執行情況，對執行過程中出現的偏差及時進行分析和調整。3.規劃調整在專項規劃執行過程中，如因客觀原因需要對規劃進行調整，由責任部門提出調整申請。調整申請應詳細說明調整的原因、內容、對規劃目標的影響及調整后的實施計劃等。戰略規劃部門對調整申請進行審核，提出審核意見后提交規劃管理委員會審議。規劃管理委員會根據審議結果，決定是否批準規劃調整申請。如批準，應按照規定程序對專項規劃進行修訂和調整。六、規劃管理信息溝通與協調（一）信息溝通機制1.建立定期的規劃管理信息溝通會議制度，由戰略規劃部門組織召開，公司高層管理人員、各部門負責人及相關人員參加。2.會議主要內容包括通報公司規劃管理工作進展情況、交流規劃執行過程中的經驗和問題、協調解決規劃管理工作中的重大事項等。3.各部門應定期向戰略規劃部門報送規劃管理相關信息，包括工作計劃執行情況、問題反饋、建議等，確保信息及時、準確、暢通。（二）協調機制1.對于規劃管理工作中涉及多個部門的交叉事項，由戰略規劃部門牽頭，組織相關部門進行協調溝通，明確各部門的職責和工作界面，共同推進工作順利開展。2.建立規劃管理工作協調小組，由相關部門負責人組成，負責協調解決規劃管理工作中的具體問題，確保規劃管理工作的高效運行。七、規劃管理考核與激勵（一）考核指標設定1.根據公司規劃管理目標和各部門職責，設定規劃管理考核指標體系，包括規劃制定的科學性、合理性、及時性，規劃執行的有效性、目標完成情況等方面。2.考核指標應明確、具體、可衡量，具有可操作性和針對性。（二）考核方式與周期1.規劃管理考核采用定性與定量相結合的方式，以定量考核為主。2.考核周期為年度，每年末對各部門規劃管理工作進行全面考核