上市公司法律管理制度一、總則（一）目的為規范本上市公司的法律事務管理，防范法律風險，保障公司合法合規運營，維護公司及股東的合法權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本上市公司及其下屬各分公司、子公司。（三）基本原則1.合法性原則：公司的一切經營管理活動應嚴格遵守國家法律法規及相關政策的規定。2.風險防范原則：通過建立健全法律風險防范機制，對公司經營管理中的法律風險進行有效識別、評估和控制。3.全程參與原則：法律事務管理貫穿于公司決策、經營、管理等各個環節，確保法律意見的充分融入。4.協同合作原則：公司各部門應密切配合，協同法務部門共同做好法律事務管理工作。二、法律事務管理機構及職責（一）法務部門1.作為公司法律事務的歸口管理部門，負責處理公司日常法律事務，制定和完善公司法律管理制度。2.參與公司重大決策、合同簽訂、項目投資等事項的法律論證，提供法律意見和建議。3.負責審核公司各類合同、協議、規章制度等法律文件，確保其合法合規。4.處理公司涉訴案件及其他法律糾紛，維護公司合法權益。5.開展法律培訓和宣傳工作，提高公司員工的法律意識和風險防范能力。（二）外聘律師1.根據公司需要，聘請專業律師擔任常年法律顧問或專項法律顧問，為公司提供專業的法律服務。2.外聘律師應按照合同約定，及時、準確地為公司提供法律意見和解決方案，參與公司重大法律事務的處理。3.法務部門負責對外聘律師的工作進行監督和考核，確保其服務質量符合公司要求。（三）其他部門1.各部門應指定專人負責本部門的法律事務工作，配合法務部門開展相關工作。2.在涉及本部門業務的重大決策、合同簽訂、項目實施等過程中，應及時向法務部門咨詢法律意見，確保業務活動合法合規。三、法律風險識別與評估（一）風險識別范圍1.公司設立、變更、終止過程中的法律風險。2.公司治理結構方面的法律風險，如股東會、董事會、監事會運作不規范等。3.合同管理中的法律風險，包括合同簽訂、履行、變更、解除等環節。4.知識產權管理方面的法律風險，如商標、專利、著作權等的保護。5.勞動用工管理中的法律風險，如勞動合同簽訂、解除、勞動爭議處理等。6.稅務管理方面的法律風險，如稅務申報、繳納、稅務籌劃等。7.對外投資、融資活動中的法律風險。8.環境保護、安全生產等方面的法律風險。9.其他可能影響公司合法合規運營的法律風險。（二）風險識別方法1.定期開展法律風險排查工作，通過查閱文件資料、訪談相關人員、實地調研等方式，全面梳理公司存在的法律風險點。2.關注法律法規政策的變化，及時評估其對公司經營管理的影響，識別潛在的法律風險。3.分析公司以往發生的法律糾紛案例，總結經驗教訓，查找可能存在的類似風險。（三）風險評估標準1.根據風險發生的可能性和影響程度，對識別出的法律風險進行評估，分為高、中、低三個等級。2.可能性評估標準：高（發生可能性大于70%）、中（發生可能性在30%70%之間）、低（發生可能性小于30%）。3.影響程度評估標準：高（可能導致公司重大經濟損失、聲譽受損、面臨重大法律責任等）、中（可能導致公司較大經濟損失、一定程度的聲譽影響等）、低（可能導致公司較小經濟損失、對公司正常運營影響較小等）。（四）風險評估報告1.法務部門應定期對公司法律風險進行評估，并形成風險評估報告。2.風險評估報告應包括風險識別情況、評估結果、風險應對建議等內容。3.將風險評估報告提交公司管理層，為公司決策提供參考依據。四、法律事務管理流程（一）重大決策法律審核1.公司重大決策事項，如重大投資、融資、并購重組、對外擔保等，主辦部門應在決策前提前將相關資料提交法務部門進行法律審核。2.法務部門應在收到資料后的[X]個工作日內完成法律審核工作，并出具書面法律意見。3.法律意見應包括決策事項的合法性分析、法律風險評估及應對建議等內容。4.主辦部門應根據法務部門的法律意見，對決策事項進行調整和完善，確保決策合法合規。（二）合同管理1.合同起草業務部門負責合同的起草工作，合同內容應符合法律法規及公司相關規定的要求。起草合同過程中，業務部門應與法務部門充分溝通，確保合同條款合法合規、權利義務明確。2.合同審核合同起草完成后，業務部門應將合同文本提交法務部門進行審核。法務部門應在收到合同文本后的[X]個工作日內完成審核工作，并出具審核意見。審核意見應包括合同條款的合法性、完整性、嚴謹性等方面的審查情況，以及存在的問題和修改建議。3.合同簽訂經法務部門審核通過的合同，由業務部門按照公司合同審批流程提交相關領導審批。合同審批通過后，由授權代表簽訂合同。簽訂合同前，應確保合同雙方主體資格合法、合同內容與審批意見一致。4.合同履行合同簽訂后，業務部門負責合同的履行工作，并及時跟蹤合同履行情況。在合同履行過程中，如出現重大事項變更、違約等情況，業務部門應及時與法務部門溝通，共同研究解決方案，確保公司合法權益不受侵害。5.合同歸檔合同履行完畢后，業務部門應將合同原件及相關資料整理歸檔，交公司檔案室保存。法務部門應定期對合同履行情況進行檢查和總結，為公司合同管理提供參考。（三）知識產權管理1.知識產權申請公司員工在工作中創造的知識產權成果，如商標、專利、著作權等，應及時向公司申報。知識產權管理部門負責組織相關人員對申報的知識產權成果進行評估和審核，并按照國家法律法規及相關規定辦理申請手續。2.知識產權保護加強對公司知識產權的保護，建立健全知識產權保護制度，采取有效的保密措施，防止知識產權泄露。定期對公司知識產權進行清查，及時發現和處理侵權行為，維護公司知識產權權益。3.知識產權運用鼓勵公司員工積極運用知識產權成果，通過轉讓、許可使用等方式實現知識產權的價值最大化。在涉及知識產權的交易活動中，應嚴格按照法律法規及公司相關規定辦理，確保交易合法合規。（四）勞動用工管理1.勞動合同簽訂人力資源部門負責與新入職員工簽訂勞動合同，確保勞動合同內容符合法律法規及公司相關規定的要求。在簽訂勞動合同前，應向員工告知工作內容、工作條件、勞動報酬、職業危害、安全生產狀況、勞動紀律等情況。2.勞動用工管理人力資源部門負責公司勞動用工的日常管理工作，包括員工考勤、薪酬福利、績效考核、培訓發展等。在勞動用工管理過程中，應嚴格遵守國家法律法規及公司相關規定，保障員工的合法權益。3.勞動爭議處理如發生勞動爭議，人力資源部門應及時與法務部門溝通，共同研究解決方案。對于勞動爭議案件，應積極應對，依法維護公司的合法權益。（五）訴訟與非訴訟法律糾紛處理1.糾紛發生后，相關部門應及時向法務部門報告，并提供相關資料。2.法務部門應根據糾紛情況，制定應對策略，確定是否通過訴訟或非訴訟方式解決糾紛。3.如需通過訴訟方式解決糾紛，法務部門應負責委托律師代理訴訟，參與訴訟全過程，維護公司合法權益。4.對于非訴訟法律糾紛，法務部門應積極與對方溝通協商，爭取通過和解、調解等方式解決糾紛。5.法律糾紛處理完畢后，法務部門應及時總結經驗教訓，向公司管理層提交糾紛處理報告，并提出改進建議。五、法律培訓與宣傳（一）培訓計劃1.法務部門應根據公司實際情況，制定年度法律培訓計劃，明確培訓內容、培訓對象、培訓時間等。2.培訓內容應包括國家法律法規、公司法律管理制度、合同管理、知識產權保護、勞動用工管理等方面的知識。3.培訓對象包括公司全體員工，重點是公司管理層、各部門負責人及業務骨干。（二）培訓方式1.內部培訓：定期組織內部法律培訓課程，邀請法務人員或外聘專家進行授課。2.外部培訓：根據需要，選派員工參加外部專業機構組織的法律培訓課程。3.在線學習：利用公司內部網絡平臺，提供法律學習資料和在線課程，供員工自主學習。（三）宣傳活動1.定期開展法律宣傳活動，通過內部刊物、宣傳欄、公司網站等渠道，宣傳法律法規及公司法律管理制度。2.結合公司實際案例，制作法律宣傳資料，向員工普及法律知識，提高員工的法律意識和風險防范能力。六、監督與考核（一）監督機制1.建立健全法律事務監督機制，對公司法律事務管理工作進行全程監督。2.法務部門負責對各部門法律事務工作的開展情況進行定期檢查和不定期抽查，及時發現問題并督促整改。3.公司審計部門負責對公司法律事務管理工作進行審計監督，重點審查法律風險防范措施的執行情況、法律糾紛處理結果等。（二）考核制度1.制定法律事務管理工作考核制度，明確考核指標、考核