上海問責管理制度一、總則（一）目的為規范公司管理，明確各級人員職責，強化責任意識，確保公司各項工作高效、有序開展，特制定本問責管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于總部各部門、各分支機構、各子公司等。（三）基本原則1.實事求是原則：以事實為依據，準確認定責任。2.權責對等原則：根據職責權限確定責任，做到有責必究。3.教育與懲戒相結合原則：注重教育引導，同時對違規行為進行嚴肅懲戒。4.公平公正原則：對所有員工一視同仁，確保問責過程和結果公平公正。二、問責事項及標準（一）工作失誤1.因工作疏忽、大意導致工作延誤或出現明顯錯誤，影響工作正常進展，但未造成重大損失的：初次發生：給予警告處分，責任人需提交書面檢討，并制定整改措施。再次發生：給予記過處分，扣發當月績效獎金的[X]%，并在公司內部進行通報批評。一年內累計發生三次及以上：給予降職或降薪處分，調整相應崗位或薪酬級別。2.因工作失誤給公司造成一定經濟損失（損失金額在[X]元至[X]元之間）的：責任人承擔直接經濟損失的[X]%，并根據情節輕重給予警告至記大過處分。同時，對相關管理人員根據管理責任大小給予相應的批評教育或警告處分。3.因工作失誤給公司造成重大經濟損失（損失金額在[X]元以上）的：責任人承擔直接經濟損失的[X]%[X]%，并給予撤職、辭退等處分。對相關管理人員進行嚴肅問責，視情節給予降職、撤職等處分，涉嫌違法犯罪的，移交司法機關處理。（二）違反工作紀律1.遲到、早退：每月累計遲到、早退[X]次以內：每次給予警告，扣除當月績效獎金的[X]%。每月累計遲到、早退[X]次至[X]次：給予記過處分，扣發當月績效獎金的[X]%，并在公司內部進行通報。每月累計遲到、早退超過[X]次：給予降職或降薪處分，調整相應崗位或薪酬級別。2.曠工：曠工[X]天以內：給予警告處分，扣發曠工期間的工資及當月績效獎金的[X]%。曠工[X]天至[X]天：給予記過處分，扣發曠工期間的雙倍工資及當月績效獎金的[X]%，并在公司內部進行通報批評。曠工超過[X]天：給予辭退處分，解除勞動合同，不支付任何經濟補償。3.工作時間內擅自離崗、串崗、閑聊、玩游戲等從事與工作無關的事情：初次發現：給予警告，責令立即改正。再次發現：給予記過處分，扣發當月績效獎金的[X]%。一年內累計發現三次及以上：給予降職或降薪處分，調整相應崗位或薪酬級別。4.違反保密規定，泄露公司商業秘密、技術秘密或其他敏感信息：情節較輕，未給公司造成實際損失的：給予警告至記過處分，扣發當月績效獎金的[X]%[X]%，并要求責任人采取措施消除影響。情節較重，給公司造成一定經濟損失或不良影響的：給予記大過至撤職處分，扣發當月績效獎金的[X]%[X]%，并依法追究責任人的法律責任。情節嚴重，給公司造成重大經濟損失或嚴重不良影響的：給予辭退處分，解除勞動合同，要求責任人賠償公司全部損失，并依法追究法律責任。（三）違反廉潔自律規定1.接受供應商、客戶或其他利益相關方的禮品、禮金、宴請、娛樂活動等不正當利益：價值在[X]元以下：給予警告處分，退還所收受的財物，扣發當月績效獎金的[X]%。價值在[X]元至[X]元之間：給予記過處分，退還所收受的財物，扣發當月績效獎金的[X]%，并在公司內部進行通報批評。價值在[X]元以上：給予撤職、辭退等處分，退還所收受的財物，沒收違法所得，依法追究法律責任。2.利用職務之便，謀取私利，如貪污、受賄、挪用公款、侵占公司資產等：一經查實，給予辭退處分，解除勞動合同，沒收違法所得，并依法追究法律責任。同時，公司保留對其追討經濟損失的權利。（四）團隊協作問題1.在團隊工作中，故意推諉責任、不配合他人工作，影響團隊整體效率和工作氛圍：初次發生：給予警告，責令改正，扣發當月績效獎金的[X]%。再次發生：給予記過處分，扣發當月績效獎金的[X]%，并在團隊內部進行批評教育。一年內累計發生三次及以上：給予降職或降薪處分，調整相應崗位或薪酬級別。2.因個人原因導致團隊項目失敗或未能達到預期目標，給公司造成一定損失的：責任人承擔直接經濟損失的[X]%[X]%，并根據情節輕重給予警告至記大過處分。對團隊負責人進行相應的問責，視情節給予批評教育、警告等處分。（五）違反公司規章制度1.違反公司其他規章制度，如財務制度、行政制度、安全制度等，情節較輕的：給予警告處分，責令限期改正，扣發當月績效獎金的[X]%。2.違反公司其他規章制度，情節較重的：給予記過至記大過處分，扣發當月績效獎金的[X]%[X]%，并在公司內部進行通報批評。3.違反公司其他規章制度，情節嚴重的：給予降職、撤職、辭退等處分，視情節扣發當月績效獎金的[X]%[X]%，并追究相關責任。三、問責程序（一）線索收集1.公司各級管理人員、員工有權對發現的問責線索進行舉報或反映。2.公司內部審計、監察、人力資源等部門在日常工作中發現的問責線索。3.上級領導交辦的問責事項。（二）初步調查1.對于收集到的問責線索，由人力資源部門牽頭，會同相關部門組成調查組進行初步調查。2.調查組應通過查閱資料、詢問當事人、實地走訪等方式，核實情況，收集證據。3.初步調查結束后，調查組應形成初步調查報告，明確事實經過、責任認定及處理建議。（三）事實認定與告知1.將初步調查報告提交公司管理層進行審議，確定事實是否清楚，責任認定是否準確。2.如事實清楚、責任認定準確，由人力資源部門向被問責人發出《問責告知書》，告知其被問責的事實、理由、依據及擬采取的問責措施，同時告知其享有陳述、申辯的權利。（四）陳述申辯1.被問責人應在收到《問責告知書》后的[X]個工作日內，向人力資源部門提交書面陳述申辯材料。2.人力資源部門應認真聽取被問責人的陳述申辯意見，并對相關證據進行核實。3.如被問責人的陳述申辯理由成立，調查組應重新進行調查核實，并調整問責建議；如理由不成立，維持原問責建議。（五）審批決定1.根據調查結果和被問責人的陳述申辯情況，形成最終的問責報告，提交公司總經理辦公會或董事會審批。2.公司總經理辦公會或董事會根據審批權限，做出最終的問責決定。（六）結果執行1.人力資源部門根據問責決定，及時下達《問責決定書》，明確問責措施及執行期限。2.相關部門按照《問責決定書》的要求，落實各項問責措施，如調整崗位、扣發薪酬、處分通報等。3.被問責人應在規定時間內接受問責處理，如有異議，可在規定時間內向上級領導提出申訴。四、申訴與復查（一）申訴1.被問責人如對問責決定不服，可在收到《問責決定書》后的[X]個工作日內，向公司人力資源部門提出書面申訴。2.申訴材料應包括申訴理由、相關證據及希望達到的申訴結果。3.人力資源部門收到申訴材料后，應及時進行登記，并提交公司管理層進行審議。（二）復查1.公司管理層應在收到申訴材料后的[X]個工作日內，組織相關部門對申訴事項進行復查。2.復查可采取查閱資料、詢問當事人、實地走訪等方式進行，必要時可重新進行調查。3.復查結束后，應形成復查報告，提交公司總經理辦公會或董事會審議。4.如復查結果維持原問責決定，應及時向被問責人反饋；如復查結果改變原問責決定，應按照新的問責決定執行，并對相關責任人進行相應處理。五、問責記錄與歸檔1.人力資源部門負責建立健全問責檔案，對每次問責事項的相關材料進行整理歸檔，包括問責